北交所開市準備再進一步 七大基本業務規則悉數落地

北京證券交易所(下稱“北交所”)基本業務制度出齊，開市運行的制度準備再進一步。

11月2日晚間，北交所正式發布交易、會員管理的2件基本業務規則，以及相應的31件細則，內容涉及發行上市、證券交易、融資并購會員管理規則等方面。

其中明確，新三板精選層平移北交所當日，其股票交易實施30%的漲跌幅限制;向不特定合格投資者公開發行的股票上市交易首日，或退市整理期首日，不設漲跌幅限制。

至此，北交所7件基本業務規則已全部發布。制度文件落地次日，11月3日，精選層大面積飄紅。截至午盤，精選層69股中，55股上漲，占比近八成。今日晉層的廣脈科技(N廣脈, 838924.NQ)漲84.48%，同輝信息(+5.49%)、通易航天(+5.17%)漲逾5%。廣咨國際跌2.48%。

聚焦規則內容，漲跌幅方面，此次發布的《北京證券交易所交易規則(試行)》明確，精選層掛牌公司平移為本所上市公司的，平移當日其股票交易實施30%的漲跌幅限制，以精選層最后一個交易日收盤價為其前收盤價。其中，向不特定合格投資者公開發行的股票上市交易首日，或退市整理期首日，不設漲跌幅限制。

北交所指數發布前，以北交所全部上市股票(剔除無價格漲跌幅限制股票及全天停牌股票)收盤價漲跌幅的算術平均值作為基準指數漲跌幅，計算收盤價漲跌幅偏離值，并據此認定異常波動情形。精選層掛牌公司平移為本所上市公司的，異常波動指標連續計算。

交易方式方面，北交所股票可以采取競價交易、大宗交易、盤后固定價格交易，以及中國證監會批準的其他交易方式。其中，競價交易可以引入做市商機制。

因收購、股份權益變動或引進戰略投資者等原因需要進行股票轉讓的，可以申請協議轉讓，具體辦法另行規定。

監管方面，北交所將對涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為等四類情況重點監控。

截至目前，北京證券交易所7件基本業務規則已全部發布，北交所制度框架搭建基本完成。

7件規則為：9月17日發布《北京證券交易所投資者適當性管理辦法(試行)》及配套業務指南，10月30日發布上市與審核4件基本業務規則及6件配套細則和指引，以及11月2日發布的《北京證券交易所交易規則(試行)》和《北京證券交易所會員管理規則(試行)》。

北交所表示，下一步，將陸續發布涉及QFII和RQFII證券交易、發行上市審核標準的適用要求等相關業務規則，持續做好市場制度體系建設，同時積極開展企業培訓、投資者教育、會員接納等規則實施的準備工作，為北交所順利開市和平穩運行奠定基礎。

標簽： 業務，規則，悉數