同花順：子公司云軟件收到行政監管措施決定書

12月28日晚間，同花順發布公告稱，子公司浙江同花順云軟件有限公司(簡稱“云軟件”)收到浙江證監局《行政監管措施決定書》。

公告稱，經核查，云軟件公司存在如下違規行為：

一是開發并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導;

二是部分營銷、服務人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費用;

三是在業務推廣環節，在未對客戶進行風險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當性管理的漏洞;

四是未按時向浙江監管局報告公司負責人變更事項;

五是“同順號”是提供投資咨詢服務的公眾平臺，云軟件公司作為運營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務未盡到合規管理責任。

公告稱，浙江監管局決定責令云軟件公司對上述問題進行改正。云軟件公司應采取有效措施，將保護投資者合法權益放在整改的首位，并在收到決定書之日起1個月內，向浙江監管局提交書面報告，并接受檢查驗收。

盤面上，同花順今日收報于141.48元，漲3.58%，年內漲15%。

標簽： 行政，監管，措施