每日消息!華體科技: 東吳證券股份有限公司關于四川華體照明科技股份有限公司非公開發行股票的會后事項承諾函

                 東吳證券股份有限公司

          關于四川華體照明科技股份有限公司

【資料圖】

            非公開發行股票的會后事項承諾函

中國證券監督管理委員會：

   四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“華體科技”、

                            “公司”或“發行

人”）非公開發行股票的申請已于 2022 年 3 月 7 日通過貴會發行審核委員會（以

下簡稱“發審委”）的審核，于 2022 年 3 月 9 日完成封卷，并于 2022 年 3 月 18

日收到貴會核發的《關于核準四川華體照明科技股份有限公司非公開發行股票的

批復》（證監許可〔2022〕537 號）。

   東吳證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“東吳證券”）作為發行人

本次發行的保薦機構和主承銷商，根據貴會《關于加強對通過發審會的擬發行證

券的公司會后事項監管的通知》

             （證監發行字[2002]15 號，以下簡稱“15 號文”）、

《股票發行審核標準備忘錄第 5 號——關于已通過發審會擬發行證券的公司會

后事項監管及封卷工作的操作規程》

               （以下簡稱“備忘錄第 5 號”）和《關于再融

資公司會后事項相關要求的通知》

              （發行監管函[2008]257 號，以下簡稱“257 號

文”）的規定和要求，已于 2022 年 5 月 17 日就 2021 年年度報告等會后事項向貴

會報送了會后事項承諾函，于 2022 年 8 月 18 日就因發生財務性投資而扣減本次

募集資金總額等會后事項向貴會報送了會后事項承諾函，于 2022 年 9 月 9 日就

函。

   東吳證券對自前次會后事項承諾函出具日（2022 年 10 月 18 日）至本承諾

函出具日期間的發行人會后事項進行了核查，逐項發表意見如下：

“ XYZH/2020CDA50112   號 ” 、 “ XYZH/2021CDAA50137   號 ”、

“XYZH/2022CDAA50071”標準無保留意見審計報告，2022 年 1-6 月發行人財

務數據未經審計。

有重大影響的人員變化。

中披露的重大關聯交易。

的保薦機構（主承銷商）東吳證券股份有限公司及保薦代表人尤劍和卞睿，會計

師事務所信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）及簽字注冊會計師何勇、張丹

娜、唐松柏，律師事務所北京安新律師事務所及其經辦律師李云平、車佳美在會

后事項期間未受到有關部門的處罰，亦未發生變更。

權糾紛，也不存在影響發行人發行新股的潛在糾紛。

會公共利益的其他情形。

行。

的情形。

  綜上所述，發行人在本次會后事項期間沒有發生“15 號文”、“備忘錄第 5

號”、

  “257 號文”等文件所述可能影響本次發行上市條件及對投資者做出投資決

策有重大影響的應予披露的事項，符合《公司法》和《證券法》及有關法規規定

的各項發行條件。

  本次發行的發行過程、發行對象符合《上市公司證券發行管理辦法》、

                                《證券

發行與承銷管理辦法》、

          《上市公司非公開發行股票實施細則》等相關規定，發行

對象和發行價格的確定遵循公平、公正原則，符合目前證券市場的監管要求。詢

價對象不包括發行人的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人、董事、監事、

高級管理人員、主承銷商，以及與上述機構和人員存在關聯關系的關聯方；上述

機構和人員及其關聯方不直接或以產品等方式間接參與本次申購。

  本公司承諾本次發行符合《上市公司證券發行管理辦法》、

                           《證券發行與承銷

管理辦法》、

     《上市公司非公開發行股票實施細則》等文件的規定，發行過程公平、

公正。

  特此承諾。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《東吳證券股份有限公司關于四川華體照明科技股份有限公司

非公開發行股票的會后事項承諾函》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

            卞 睿         尤 劍

  法定代表人：

            范 力

                              東吳證券股份有限公司

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標簽： 非公開發行 股份有限公司 東吳證券