今日視點：秦川物聯(lián): 華安證券關(guān)于成都秦川物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司部分募集資金投資項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久性補充流動資金的核查意見

              華安證券股份有限公司

       關(guān)于成都秦川物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司

(資料圖片)

 部分募集資金投資項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久

             性補充流動資金的核查意見

   華安證券股份有限公司（以下簡稱“華安證券”或“保薦機構(gòu)”）作為成都秦川

物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司（以下簡稱“秦川物聯(lián)”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并

在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——

持續(xù)督導(dǎo)》以及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范

運作》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則，對秦川物聯(lián)擬使用部分超募資

金永久補充流動資金的事項進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查，核查情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于成都秦川物聯(lián)

                      （證監(jiān)許可〔2020〕1008 號）

網(wǎng)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股 42,000,000.00 股，發(fā)行價格為 11.33 元/

股，本次發(fā)行募集資金總額為 475,860,000.00 元，扣除發(fā)行費用合計人民幣

集資金的資金到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了《驗資報告》（川華信驗（2020）

第 0046 號）。

   公司依照規(guī)定對上述募集資金采取了專戶存儲管理，并與保薦機構(gòu)、募集資

金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議。具體情況詳見公司于 2020 年 6

月 30 日披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《成都秦川物聯(lián)網(wǎng)科技

股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》、2022 年 7 月 12 日披露在

上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《成都秦川物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司

關(guān)于公司全資子公司開立募集資金專用賬戶并簽署募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的公

告》。

     二、募集資金投資項目情況

     根據(jù)《成都秦川物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市

招股說明書》《關(guān)于變更募投項目暨新設(shè)子公司并實繳出資以實施募投項目的公

告》

 （公告編號：2022-016）的募集資金投資項目、募集資金使用計劃和募集資金

變更情況，截止 2022 年 12 月 12 日，募集資金投資項目情況如下：

                                                         單位：萬元

                                           調(diào)整前募集資        調(diào)整后募集資

序號       募集資金投資項目          項目投資總額

                                            金擬投資額         金擬投資額

           合計                  58,315.47     40,697.87     40,901.37

     （1）公司首次公開發(fā)行股份募集資金凈額為人民幣 41,663.9399 萬元，其中

超募資金為 966.07 萬元；（2）公司分別于 2022 年 6 月 13 日和 2022 年 6 月 29

日召開第二屆董事會第二十一次會議、2022 年第一次臨時股東大會，審議通過

了《關(guān)于變更部分募投項目暨新設(shè)子公司并實繳出資以實施募投項目的議案》，

將原募集資金投資項目“營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)體系升級建設(shè)項目”中“營銷業(yè)務(wù)部升級

與新建部分”未使用的募集資金 5,796.50 萬元以及部分超募資金 203.50 萬元，合

計金額 6,000.00 萬元投資于新項目“智能燃?xì)獗砬惑w項目”；同時“營銷網(wǎng)絡(luò)及服

務(wù)體系升級建設(shè)項目”中“辦事處網(wǎng)點升級與新建部分”的募集資金 1,061.28 萬元

繼續(xù)按照原計劃進(jìn)行投資。募集資金投向變更具體情況詳見公司 2022 年 6 月 14

日披露于上海證券交易所《關(guān)于變更募投項目暨新設(shè)子公司并實繳出資以實施募

投項目的公告》（公告編號：2022-016）。

  三、本次結(jié)項募投項目募集資金的存儲及節(jié)余情況

  公司本次結(jié)項的募集資金投資項目為“營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)體系升級建設(shè)項目”，

該項目核心重點是公司對市場區(qū)域的核心城市的營銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò)——辦事處進(jìn)行

升級、新建。通過該項目的實施，用以提升和擴大營銷服務(wù)的廣度和深度，提高

市場滲透率，擴大市場占有率，滿足客戶對售前、售中及售后各階段產(chǎn)品、技術(shù)

的服務(wù)需求。實現(xiàn)公司在全國范圍內(nèi)建立完善市場和售后服務(wù)體系的目標(biāo)，進(jìn)一

步強化公司在行業(yè)的品牌影響力，增強公司的服務(wù)和競爭優(yōu)勢。截至本公告日，

該項目已完成建設(shè)并投入使用。

  截至 2022 年 12 月 12 日，“營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)體系升級建設(shè)項目”募集資金的

使用及節(jié)余的具體情況：募集資金承諾投資 1,061.28 萬元，募集資金實際投資

凈額 269.10 萬元，利息收入凈額為募集資金專戶累計收到的銀行存款利息、閑

置募集資金理財收益并扣除銀行手續(xù)費等的凈額）。

  四、本次募集資金投資項目資金節(jié)余的主要原因

項目質(zhì)量和控制實施風(fēng)險的前提下，本著節(jié)約、合理及有效的原則，審慎使用募

集資金，在保證項目質(zhì)量和控制實施風(fēng)險的前提下，加強項目建設(shè)各個環(huán)節(jié)費用

的控制、監(jiān)督和管理，風(fēng)險的前提下，對建設(shè)環(huán)節(jié)費用進(jìn)行了嚴(yán)格控制、監(jiān)督和

管理，合理調(diào)度優(yōu)化各項資源， 降低項目建設(shè)成本和費用，壓縮了資金支出，

形成了資金節(jié)余。

集資金安全的前提下，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理獲得了一定的投

資收益，同時募集資金存放期間也產(chǎn)生了一定的存款利息收入。

  五、節(jié)余資金的使用計劃

  鑒于公司“營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)體系升級建設(shè)項目”已建設(shè)完成，結(jié)合公司實際經(jīng)

營情況，為提高資金使用效率，改善公司資金狀況，降低財務(wù)費用，公司擬將節(jié)

余募集資金 498.94 萬元（含募集資金本金 229.84 萬元、利息收入凈額 269.10 萬

元，實際轉(zhuǎn)出金額以轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶銀行余額為準(zhǔn)）永久補充流動資金，用于公司

日常生產(chǎn)經(jīng)營，提高其資金使用效率。節(jié)余募集資金轉(zhuǎn)出后，公司將辦理銷戶手

續(xù)，注銷相關(guān)募集資金賬戶。

  六、本次相關(guān)審批程序及專項意見

  （一）審批程序

  公司第二屆董事會第二十六次會議、第二屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了

《關(guān)于部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意將

募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金。公司獨立董事發(fā)表了明確同

意的獨立意見。

  （二）獨立董事意見

  公司的獨立董事認(rèn)為：公司本次使用首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目節(jié)

余的募集資金永久性補充流動資金，內(nèi)容及程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上

市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

以及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。募集資金的使用沒有與募集資金投

資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在損害公

司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東利益。因此，

我們一致同意公司使用節(jié)余的募集資金永久性補充流動資金。

  （三）監(jiān)事會意見

  公司的監(jiān)事會認(rèn)為：公司將募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動金，

有利于提高募集資金的使用效率，改善公司現(xiàn)金流狀況，有效降低財務(wù)費用，不

會對公司正常生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，符合公司和全體股東的利益。本次事項審

議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股

東利益的情形,同意公司此次部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動

資金。

  七、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：公司本次部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久

補充流動資金事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會均發(fā)表

了明確的同意意見，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求》、

         《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                           《上海證券交易所

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。公

司本次部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金有利于合理優(yōu)化

配置資源，提高募集資金的使用效率，符合公司經(jīng)營的實際情況和長期發(fā)展戰(zhàn)略，

不存在損害公司及股東利益的情形。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司本次部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流

動資金事項無異議。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《華安證券股份有限公司關(guān)于成都秦川物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公

司部分募集資金投資項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久性補充流動資金的核查意

見》之簽署頁）

保薦代表人簽名：

             厲勝磊         王欽剛

                        華安證券股份有限公司

                          年    月   日

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標(biāo)簽： 募集資金 流動資金 投資項目