焦點(diǎn)熱門(mén):海立股份: 國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于上海海立（集團(tuán)）股份有限公司2022年持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

               國(guó)泰君安證券股份有限公司

關(guān)于上海海立（集團(tuán)）股份有限公司2022年持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

(資料圖)

  上海證券交易所：

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海海立（集團(tuán)）股份有限公司非公

開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕792號(hào)）核準(zhǔn)，上海海立（集團(tuán)）股份

有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海立股份”或“公司”）非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）

人民幣15,000,000.00元（包含增值稅）后的募集資金為人民幣1,578,999,992.90元。

  上述募集資金已于2021年7月12日全部到賬，募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天職國(guó)

際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證并出具了天職業(yè)字[2021]17425號(hào)驗(yàn)資報(bào)

告。公司依照規(guī)定對(duì)上述募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)管理，并與國(guó)泰君安證券股份有

限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）、募集資金專戶監(jiān)管銀行

簽訂了募集資金專戶存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議。

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

            《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——

持續(xù)督導(dǎo)》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，國(guó)泰君安證券作為海立

股份本次非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)海立股份的持續(xù)督導(dǎo)工作。國(guó)泰君安

證券于2022年12月19日對(duì)海立股份進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。現(xiàn)將本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況報(bào)

告如下：

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  國(guó)泰君安證券于2022年12月19日對(duì)海立股份進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

為保薦代表人趙崇安，因疫情防控原因，保薦代表人彭辰通過(guò)線上參與相關(guān)訪談

及現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查看了持續(xù)督導(dǎo)期間“三會(huì)”文件及材料，募集

資金使用憑證和銀行對(duì)賬單等材料；檢查內(nèi)控制度執(zhí)行情況和信息披露情況；對(duì)

海立股份相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談溝通；在前述工作的基礎(chǔ)上完成了本次定期現(xiàn)

場(chǎng)檢查報(bào)告。

  二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)

  本次對(duì)于海立股份現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容主要包括公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、

獨(dú)立性以及與公司持股5%以上的主要股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、募集資

金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資及公司的經(jīng)營(yíng)狀況等。關(guān)于本次現(xiàn)

場(chǎng)檢查的具體情況如下：

  （一）公司治理和內(nèi)部控制

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了海立股份的公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議

事規(guī)則，并收集和查閱了會(huì)議決議、會(huì)議記錄等資料，重點(diǎn)關(guān)注了上述會(huì)議召開(kāi)

方式與程序是否合法合規(guī)以及相關(guān)事項(xiàng)的回避表決制度是否落實(shí)。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：海立股份根據(jù)《公司法》等規(guī)范性文件制定了

《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《獨(dú)

立董事工作細(xì)則》《總經(jīng)理工作細(xì)則》《內(nèi)部控制制度—關(guān)聯(lián)方交易》等管理制

度，對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的權(quán)責(zé)和運(yùn)作作了明確而具體的規(guī)定，建立了

符合上市公司要求的規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。

  公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管人員的職責(zé)及制衡機(jī)制有效運(yùn)作，公

司治理機(jī)制能夠有效發(fā)揮作用。公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配合理，對(duì)部門(mén)或崗

位業(yè)務(wù)的權(quán)責(zé)范圍、審批程序等規(guī)定明確，且能夠有效實(shí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員收集和查閱了海立股份信息披露制度以及已披露的持續(xù)督導(dǎo)

期間的公告以及相關(guān)資料，對(duì)其是否符合信息披露制度、披露內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)

確、完整進(jìn)行了核查。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司制訂了完整的信息披露制度，信息披露制

度符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上市公司信息披露管理辦法》等相

關(guān)法規(guī)的規(guī)定，公司履行了必要的信息披露義務(wù)，已披露的公告與實(shí)際情況一致、

披露內(nèi)容完整，不存在應(yīng)予披露而未披露的事項(xiàng)，信息披露情況基本符合上海證

券交易所的相關(guān)規(guī)定。

 （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了相關(guān)制度性文件、相關(guān)會(huì)議記錄及公告，查閱了公司及主要

子公司與關(guān)聯(lián)方往來(lái)的賬務(wù)情況，并與公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員進(jìn)行溝通。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：海立股份資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)

保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

 （四）公司募集資金使用情況

 保薦機(jī)構(gòu)查閱了募集資金三方、四方監(jiān)管協(xié)議、查閱銀行對(duì)賬單、銀行臺(tái)賬、

抽查大額募集資金支付憑證，核查與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告。

 經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：海立股份募集資金存放和使用符合《上海證券

交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)

范運(yùn)作》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在

變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，公司募集資金使用履行了必要的

審批程序與信息披露程序，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

 （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司財(cái)務(wù)相關(guān)資料，與公司財(cái)務(wù)人員溝通交流，對(duì)公司

關(guān)聯(lián)交易情況、對(duì)外擔(dān)保情況、重大對(duì)外投資情況進(jìn)行了核查。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：海立股份關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資

嚴(yán)格按照公司相關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行，決策程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

《公司章程》以及《公司法》的有關(guān)規(guī)定，履行了信息披露義務(wù)，不影響公司經(jīng)

營(yíng)的獨(dú)立性，不存在損害股東利益的情形。

 （六）經(jīng)營(yíng)情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員通過(guò)查閱海立股份財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料、主要銷售采購(gòu)合

同及訪談公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行了核查。

 經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，公司主要

業(yè)務(wù)的市場(chǎng)前景、行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境也未發(fā)生重大不利變化。與同行業(yè)可比公司相比，

公司業(yè)績(jī)不存在明顯異常。

 （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予現(xiàn)場(chǎng)核查的其他事項(xiàng)

 無(wú)。

 三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

 無(wú)。

 四、是否存在《保薦辦法》及本所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所報(bào)告

的事項(xiàng)

 本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)海立股份存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

 五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

 保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程當(dāng)中，公司給予了積極的配合。本次現(xiàn)

場(chǎng)檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

 六、現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)論

 保薦機(jī)構(gòu)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》

的有關(guān)要求，對(duì)海立股份認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)過(guò)本次現(xiàn)場(chǎng)核查工作，保

薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：海立股份持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)在公司治理、內(nèi)控制度、三會(huì)運(yùn)作、信息披

露、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等重要方面的運(yùn)作符合《上海

證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)要求。截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，海立股份經(jīng)營(yíng)情況

良好，未發(fā)生重大不利變化，保薦機(jī)構(gòu)也將持續(xù)關(guān)注公司募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)

展情況，督促公司有效合理的使用募集資金。

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場(chǎng)檢查 國(guó)泰君安證券