天天觀察：豪森股份: 獨(dú)立董事提名人聲明（劉金科）

             獨(dú)立董事提名人聲明

  提名人董德熙、趙方灝、張繼周，現(xiàn)提名劉金科為大連豪森設(shè)備制造股份有

(資料圖片)

限公司第二屆董事會獨(dú)立董事候選人，并已充分了解被提名人職業(yè)專長、教育背

景、工作經(jīng)歷、兼任職務(wù)等情況。被提名人已書面同意出任大連豪森設(shè)備制造股

份有限公司第二屆董事會獨(dú)立董事候選人（參見該獨(dú)立董事候選人聲明）。提名

人認(rèn)為，被提名人具備獨(dú)立董事任職資格，與大連豪森設(shè)備制造股份有限公司之

間不存在任何影響其獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

  一、被提名人具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、

規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)

立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，并已根據(jù)《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》

及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。

  二、被提名人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：

  （一）《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；

  （二）《公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定；

  （三）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休

后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；

  （四）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》

關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定；

  （五）中國保監(jiān)會《保險公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；

  （六）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。

  三、被提名人具備獨(dú)立性，不屬于下列情形：

  （一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系

（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒

媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

  （二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市公司前十名

股東中的自然人股東及其直系親屬；

  （三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上

市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

  （四）在上市公司實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；

  （五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨

詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、

在報告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；

  （六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來

的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單

位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；

  （七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列舉情形的人員；

  （八）其他上海證券交易所認(rèn)定不具備獨(dú)立性的情形。

  四、獨(dú)立董事候選人無下列不良紀(jì)錄：

  （一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；

  （二）處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；

  （三）近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報批評；

  （四）曾任職獨(dú)立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席

董事會會議的次數(shù)占當(dāng)年董事會會議次數(shù)三分之一以上；

  （五）曾任職獨(dú)立董事期間，發(fā)表的獨(dú)立意見明顯與事實(shí)不符。

  五、包括大連豪森設(shè)備制造股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的境

內(nèi)上市公司數(shù)量未超過五家，被提名人在大連豪森設(shè)備制造股份有限公司連續(xù)任

職未超過六年。

  六、本提名人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》對獨(dú)立董事候選人任職資格進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)符

合要求。

  本提名人保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，

本提名人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。

  特此聲明。

                         提名人：

                                    （蓋章）

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標(biāo)簽： 獨(dú)立董事