【環球播資訊】倍加潔: 倍加潔關于2021年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的公告

證券代碼：603059        證券簡稱：倍加潔          公告編號：2022-049

              倍加潔集團股份有限公司

          關于 2021 年股票期權激勵計劃

(資料圖)

        第一個行權期行權條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ? 股票期權擬行權數量：531,300 份

  ? 行權股票來源：公司向激勵對象定向發行股票

  根據倍加潔集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021 年第二次臨時股東

大會授權，公司于 2022 年 12 月 29 日召開了第三屆董事會第三次會議，審議并

通過《關于 2021 年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》。現將

有關事項公告如下：

  一、股票期權激勵計劃已履行的相關程序

事會第十次會議，審議通過了《倍加潔 2021 年股票期權激勵計劃（草案修訂稿）

及其摘要》、《倍加潔 2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》，

于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年股票期權激勵計劃有關事項的議

案》，公司獨立董事對上述議案發表了明確同意的獨立意見，律師出具了相應的

法律意見書。上述會議相關信息分別于 2021 年 10 月 28 日、2021 年 11 月 30 日

在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定媒體披露了相關公告。

公司監事會未收到任何組織或個人提出異議或不良反映。2021 年 12 月 10 日，

公司公告了《倍加潔集團股份有限公司監事會關于 2021 年股票期權激勵計劃激

勵對象名單的核查意見及公示情況的說明》（公告編號：2021-060）。

了《倍加潔集團股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案修訂稿）及其摘

要》、

  《倍加潔集團股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法（修

訂稿）》、

    《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年股票期權激勵計劃有關

事項的議案》。同時，公司就內幕信息知情人在本次激勵計劃草案公告前 6 個月

內買賣公司股票的情況進行了自查，未發現利用內幕信息進行股票交易的情形，

并于 2021 年 12 月 16 日披露了《倍加潔集團股份有限公司關于公司 2021 年股票

期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告

編號：2021-061）。

屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于調整 2021 年股票期權激勵計劃激勵

對象名單及授予數量的議案》、《關于向 2021 年股票期權激勵計劃激勵對象授予

股票期權的議案》，同意確定以 2021 年 12 月 28 日作為本次激勵計劃的授予日，

向符合條件的 121 名激勵對象授予 437.4 萬份股票期權，行權價格為 20.80 元/

股。公司獨立董事對此發表了明確同意的獨立意見。

第三次會議，分別審議通過了《關于調整 2021 年股票期權激勵計劃行權價格的

議案》

  、《關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》和《關于 2021

年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》，獨立董事對相關議案

發表了同意的獨立意見，監事會對激勵對象名單進行了核查。國浩律師（上海）

事務所出具了《關于倍加潔集團股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃調整行

權價格、注銷部分股票期權及第一個行權期行權條件成就之法律意見書》。

    二、公司股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的說明

序

                 行權條件               滿足行權條件的說明

號

    公司未發生如下任一情形：

    （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定

    意見或者無法表示意見的審計報告；

                                   公司未發生前述情形，

                                   滿足行權條件。

    否定意見或無法表示意見的審計報告；

    （3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、

    公開承諾進行利潤分配的情形；

    （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

    （5）中國證監會認定的其他情形。

    激勵對象未發生如下任一情形：

    （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；

    （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適

    當人選；                               除 1 名激勵對象成為監

    （3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其      事已不符合激勵條件

    （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人        生前述情形，滿足行權

    員情形的；                              條件。

    （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

    （6）中國證監會認定的其他情形；

    （7）公司董事會認定其他嚴重違反公司有關規定的。

                                       本次共有 80 名激勵對

    部門及個人層面考核：

                                       象所在部門的績效考核

    各個行權期的前一年度激勵對象所在部門的績效考核及個人

    的績效考核均為 C 級或以上，實際行權比例根據考核結果確

                                       到 C 級或以上，滿足全

    定。

                                       額/部分行權條件。

    公司業績考核條件：                          以 2020 年營業收入為

    綜上所述，董事會認為公司本次激勵計劃第一個行權期行權條件已成就。除

公司已按照規定程序審議通過注銷部分股票期權外，公司本次激勵計劃現有激勵

對象行權資格合法、有效。根據公司 2021 年第二次臨時股東大會的授權，董事

會同意按照激勵計劃的相關規定為符合條件的 80 名激勵對象辦理本次股票期權

行權的相關事宜。

    三、本次行權的具體情況

主辦券商

至 2023 年 12 月 28 日止，行權所得股票可于行權日（T 日）后的第二個交易日

（T+2）日上市交易。可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：

    （1）公司定期報告公告前三十日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，

自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；

   （2）公司業績預告、業績快報公告前十日內；

   （3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件

發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內；

   （4）中國證監會及上海證券交易所規定的其它期間。

   激勵對象必須在期權有效期內行權完畢，期權有效期結束后，已獲授但尚未

行權的股票期權不得行權，由公司注銷。

                                                  可行權股票

                                可行權股票

                 授予股票期權 本次可行權數量                   期權占授予

 姓名       職務                    期權占授予

                  數量(份)   (份)                     時公司總股

                                 數量比例

                                                   本比例

 姜強   副總經理           260,000   52,000    20.00%     0.0520%

 嵇玉芳 董事、財務總監         130,000   26,000    20.00%     0.0260%

 王新余 副總經理            130,000   26,000    20.00%     0.0260%

 薛運普 董事、董事會秘書        80,000    16,000    20.00%     0.0160%

中層管理人員、核心技術（業

  務）人員（共76人）

      合計        2,832,000 531,300 18.76% 0.5313%

   注：公司本次激勵計劃原激勵對象中 25 人因離職已不符合激勵條件，公司董事會同意

注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權共 880,000 份；1 名激勵對象成為監事已不符合激

勵條件，公司董事會同意注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權共 60,000 份；15 名激勵

對象 2021 年度部門績效考核結果為 D，公司董事會同意注銷其已獲授但尚未行權的當期全

部股票期權共 120,400 份；19 名激勵對象 2021 年度個人或部門績效考核結果為 B 或 C，公

司董事會同意注銷其已獲授但尚未行權的當期股票期權共 35,100 份。

   四、股權激勵股票期權費用的核算及說明

   根據《企業會計準則第 11 號——股份支付》和《企業會計準則第 22 號——

金融工具確認和計量》的相關規定，在授予日，公司采用 Black-Scholes 期權定

價模型確定股票期權在授予日的公允價值；授予日后，公司已在對應的等待期根

據會計準則對第一期股票期權行權相關費用進行相應攤銷，計入相關成本或費用

及資本公積；在行權日，公司僅根據實際行權數量，確認股本和股本溢價。本次

行權不會對公司財務狀況和經營成果產生實質性影響。

   五、獨立董事意見

                          （以下簡稱《管理辦法》）

及《倍加潔集團股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》（以下

簡稱《激勵計劃》）的規定。公司具備實施股權激勵計劃的主體資格，未發生不

得行權的情形。

名激勵對象均已滿足公司《激勵計劃》規定的行權條件，其作為公司本次可行權

的激勵對象主體資格合法、有效。

符合相關法律法規和公司《激勵計劃》的有關規定，董事會審議決策程序合法合

規，不存在損害公司或全體股東、尤其是中小股東利益的情形。

  因此，獨立董事一致同意公司 80 名激勵對象在第一個行權期內按規定行權

  六、監事會意見

  經核查，監事會認為，公司本次激勵計劃第一個行權期涉及的各項行權條件

均已成就，本次行權事項符合《管理辦法》及《激勵計劃》的有關規定；本次可

行權的 80 名激勵對象的行權資格合法、有效，同意公司為 80 名激勵對象辦理

  七、法律意見書的結論性意見

  國浩律師（上海）事務所律師認為，本次行權已經取得現階段必要的批準和

授權；本次激勵計劃第一個行權期的行權條件已滿足，公司實施本次行權符合《管

理辦法》和《激勵計劃》的相關規定。

  特此公告。

                         倍加潔集團股份有限公司董事會

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標簽： 行權條件 激勵計劃 股票期權