物產(chǎn)金輪: 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于物產(chǎn)中大金輪藍(lán)海股份有限公司2022年現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告|全球熱文

                                                       現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

(資料圖片)

關(guān)于物產(chǎn)中大金輪藍(lán)海股份有限公司 2022 年現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

   根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《深圳證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，華泰聯(lián)合

證券有限責(zé)任公司作為物產(chǎn)中大金輪藍(lán)海股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“物產(chǎn)金輪”

或“公司”）2019 年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，

于 2022 年 12 月 29 日至 12 月 30 日對(duì)物產(chǎn)金輪 2022 年有關(guān)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，

報(bào)告如下：

保薦人名稱：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司                 被保薦公司簡(jiǎn)稱：物產(chǎn)金輪

保薦代表人姓名：趙潔巍                        聯(lián)系電話：021-38966590

保薦代表人姓名：陶勁松                        聯(lián)系電話：021-38966904

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：趙潔巍

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022 年 7 月 28 日至 12 月 30 日

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022 年 12 月 29 日至 12 月 30 日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                         現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                                          是  否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

                                                          ?

件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                                          ?

規(guī)則履行職責(zé)

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務(wù)

                                                          ?

和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

                                                          ?

用）

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部門（如適用）

                                  現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                                     ?

交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                                     ?

度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

                                     ?

工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等（如適用）

                                     ?

行一次審計(jì)（如適用）

                                     ?

會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                                     ?

會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                                     ?

價(jià)報(bào)告（如適用）

                                     ?

備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

                                     ?

管理制度的相關(guān)規(guī)定

                                     ?

刊載

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

                                     ?

接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                                     ?

用上市公司資金或者其他資源的情形

                                      ?

形

                                      ?

程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶銀行日記賬、大額募集資金支付憑證和審

批單據(jù)、募集資金使用相關(guān)的決策審批文件(三會(huì)文件)和公告文件等資料

                                           現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                                      ?

動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀行                   ?

貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資

                                      ?

與招股說(shuō)明書(shū)等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

                                               ?

險(xiǎn)

                                               ?

予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

開(kāi)發(fā)行 A 股股票的保薦機(jī)構(gòu)。由于公司 2019 年度公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金尚未使

用完畢，華泰聯(lián)合承接了募集資金使用情況的持續(xù)督導(dǎo)工作。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，就相關(guān)情況說(shuō)明

如下：因疫情沖擊造成市場(chǎng)需求增長(zhǎng)不及預(yù)期等影響，經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事審議，

募投項(xiàng)目的建設(shè)。

  （以下無(wú)正文）

                                 現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

（本頁(yè)無(wú)正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于物產(chǎn)中大金輪藍(lán)海股份有限

公司 2022 年現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽章頁(yè)）

 保薦代表人簽名：                  2023 年 1 月 5 日

              趙潔巍

              陶勁松          2023 年 1 月 5 日

 保薦人：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（公章）      2023 年 1 月 5 日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 物產(chǎn)中大