新 華 都: 安信證券股份有限公司關(guān)于新華都科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報告

                   安信證券股份有限公司

(資料圖片)

                關(guān)于新華都科技股份有限公司

保薦機構(gòu)名稱：安信證券股份有限公司                被保薦公司簡稱：新華都（002264）

保薦代表人姓名：黃璇                       聯(lián)系電話：021-35082196

保薦代表人姓名：鄔海波                      聯(lián)系電話：021-35082131

現(xiàn)場檢查人員姓名：鄔海波

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022 年度

現(xiàn)場檢查時間：2023 年 1 月 5 日至 2023 年 1 月 6 日

一、現(xiàn)場檢查事項                                       現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                         是    否   不適用

  現(xiàn)場檢查手段：

   （1）查閱公司章程和各項規(guī)章制度；

   （2）查閱公司歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會材料。

                                                是

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                                是

性文件和證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                                是

露義務(wù)

                                                         不適用

程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

   現(xiàn)場檢查手段：

   （1）查閱內(nèi)部審計部門資料，包括內(nèi)部審計報告等；

   （2）查閱審計委員會資料，包括人員構(gòu)成、會議記錄等；

   （3）查閱公司內(nèi)部控制評價報告等。

                                                是

（如適用）

                                     不適用

計部門（如適用）

                                 是

門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                                 是

進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如      是

適用）

                                 是

進行一次審計（如適用）

                                 是

員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

                                 是

員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

                                 是

制評價報告（如適用）

                                 是

完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

  現(xiàn)場檢查手段：

  （1）查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件；

  （2）查閱公司歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會材料；

  （3）查閱深交所互動易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān)系活動記錄表。

                                 是

披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

                                 是

載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

  現(xiàn)場檢查手段：

  （1）查閱《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、

對外擔(dān)保的規(guī)定；

  （2）查閱公司定期報告、關(guān)聯(lián)交易明細、對外擔(dān)保明細，查閱審議關(guān)聯(lián)交易、

對外擔(dān)保的董事會、監(jiān)事會、股東大會資料和信息披露文件。

                               是

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                               是

占用上市公司資金或者其他資源的情形

                                   不適用

等情形

                                   不適用

審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

  現(xiàn)場檢查手段：

  （1）查閱公司募集資金管理制度；

  （2）查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議；

  （3）查閱募集資金專戶銀行對賬單。

                               是

充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形

為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償        不適用

還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風(fēng)險投資

                               是

是否與發(fā)行預(yù)案等相符

（六）業(yè)績情況

  現(xiàn)場檢查手段：

  查閱公司季度報告及半年度報告、行業(yè)研究報告、同行業(yè)上市公司的季度報告

及半年度報告，與公司進行對比分析。

（七）公司及股東承諾履行情況

  現(xiàn)場檢查手段：

  （1）查閱公司、股東等相關(guān)人員所作出的承諾；

  （2）查閱公司定期報告、臨時報告等信息披露文件。

（八）其他重要事項

  現(xiàn)場檢查手段：

  （1）查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件；

  （2）查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及相關(guān)憑證。

                               是

風(fēng)險

                                   不適用

要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

  無

   （以下無正文）

（本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于新華都科技股份有限公司 2022

年度持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）

  保薦代表人：

            黃璇         鄔海波

                             安信證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 安信證券股份有限公司