格科微: 中國國際金融股份有限公司關于格科微有限公司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見_每日快播

               中國國際金融股份有限公司

(資料圖片)

                   關于格科微有限公司

      首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見

   中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機構”）作為格科微有限

公司（以下簡稱“格科微”或“公司”）首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構，根

據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海

證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有關規定，對格科微首次

公開發行部分限售股上市流通事項進行了審慎核查，核查情況及意見如下：

一、本次上市流通的限售股類型

   中國證券監督管理委員會于 2021 年 6 月 16 日出具《關于同意格科微有限公司首次

公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕2049 號），同意格科微首次公開發行

股票的注冊申請。公司公開發行人民幣普通股（A）股 249,888,718 股，發行價格為人

民幣 14.38 元/股，并于 2021 年 8 月 18 日在上海證券交易所科創板上市。本次發行完成

后公司的總股本為 2,498,887,173 股，其中有限售條件流通股 2,334,202,779 股，無限售

條件流通股 164,684,394 股。

   本次上市流通的限售股為公司首次公開發行原股東持有的部分限售股，限售股股東

數量為 4 名，限售期為自相關股東持有公司股份并完成股東名冊變更之日（2020 年 2

月 11 日）起 36 個月。本次解除限售并申請上市流通股份數量共計 36,964,285 股，占截

至本核查意見出具日公司總股本的比例為 1.4792%，該部分限售股將于 2023 年 2 月 13

日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

   自公司首次公開發行股票限售股形成至今，公司未發生因利潤分配、公積金轉增導

致股本數量變化的情況。

三、本次上市流通的限售股的有關承諾

     根據《格科微有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》 ，

TRANSSION TECHNOLOGY LIMITED、SHANGHAI HUA HONG INTERNATIONAL,

INC.、SVIC NO.38 NEW TECHNOLOGY BUSINESS INVESTMENT L.L.P.、Hong Kong

DianZhi Technology Co., Limited 對其持有的限售股上市流通作出的有關承諾如下：

     “自本單位持有發行人股份并完成股東名冊變更之日起 36 個月內，本單位不轉讓

或者委托他人管理其直接和間接持有的股份，也不得提議由發行人回購該部分股份。

     法律、行政法規、中國證監會規定以及上海證券交易所業務規則對股份的流通限制

或減持屆時另有規定的，本單位將嚴格遵守該等規定。”

     除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。截至本核查意見披露

日，本次申請上市流通的限售股股東均嚴格履行相應的承諾事項，不存在相關承諾未履

行影響本次限售股上市流通的情況。

四、本次上市流通限售股情況

     （一）本次上市流通的限售股總數為 36,964,285 股

     （二）本次上市流通日期為 2023 年 2 月 13 日

     （三）限售股上市流通明細清單如下：

                                              持有限售股

序                                       持有限售股       本次上市流 剩余限售股

                股東名稱                          占公司總股

號                                       數量（股）       通數量（股） 數量（股）

                                               本比例

        SHANGHAI HUA HONG

        INTERNATIONAL, INC.

   三星風險投資株式會社－第 38 號新技術

       事業投資有限合伙企業－R

    Hong Kong DianZhi Technology Co.,

                Limited

                合計                      36,964,285   1.4792%   36,964,285   0

注：上表中的股東名稱以中國證券登記結算有限責任公司上海分公司下發的股東名冊中登記的名稱

為準。上表中“三星風險投資株式會社－第 38 號新技術事業投資有限合伙企業－R”系上文及《格科

微有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》中的“SVIC NO.38 NEW TECHNOLOGY

BUSINESS INVESTMENT L.L.P.”。

     限售股上市流通情況表：

序號 限售股類型 本次上市流通數量（股）                                  限售期（月）

序號 限售股類型 本次上市流通數量（股）           限售期（月）

   合計         36,964,285          -

五、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：截至本核查意見出具之日，公司首次公開發行限售股份持

有人嚴格遵守了其在參與公司首次公開發行股票中作出的承諾。本次限售股份上市流通

數量及上市流通時間等相關事項符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交

易所科創板股票上市規則》等相關規定。保薦機構對公司本次限售股份上市流通事項無

異議。

（以下無正文）

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標簽： 上市流通 公開發行 有限公司