中電興發: 中航證券有限公司關于安徽中電興發與鑫龍科技股份有限公司非公開發行股票持續督導保薦總結報告書_天天簡訊

 中航證券有限公司關于安徽中電興發與鑫龍科技股份有限公司

          非公開發行股票持續督導保薦總結報告書

(相關資料圖)

  中航證券有限公司（以下簡稱“中航證券”或“保薦機構”）作為安徽中電興

發與鑫龍科技股份有限公司（以下簡稱“中電興發”、“公司”或“發行人”）非公

開發行股票的保薦機構，持續督導期限截至 2022 年 12 月 31 日。目前，中航證

券對中電興發非公開發行股票的持續督導期限已滿。中航證券根據中國證券監

督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《證券發行上市保薦業務管理辦法》

（以下簡稱“《保薦辦法》”）等相關規定，出具本保薦總結報告書：

        保薦機構名稱                     中航證券有限公司

        保薦機構編號                           Z31936000

        年報披露時間                     2023 年 4 月 28 日

  一、保薦機構及保薦代表人承諾

性陳述或重大遺漏，保薦機構及保薦代表人對其真實性、準確性、完整性承擔

法律責任。

進行的任何質詢和調查。

務管理辦法》的有關規定采取的監管措施。

  二、保薦機構基本情況

保薦機構名稱                   中航證券有限公司

 注冊地址    江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號南昌國際金融大廈 A 棟 41 層

 辦公地址            北京市朝陽區望京東園四區 2 號中航產融大廈 32 層

法定代表人                        叢中

保薦代表人                     胡冰洋、吳雅寧

 聯系電話                     010-59562499

  三、發行人基本情況

 上市公司名稱            安徽中電興發與鑫龍科技股份有限公司

     證券代碼                    002298

     注冊資本                 740,110,901 元

     注冊地址       中國（安徽）自由貿易試驗區蕪湖片區九華北路 118 號

 法定代表人                       瞿洪桂

 實際控制人                       瞿洪桂

     聯系人                     甘洪亮

     聯系電話                 0553-5772627

本次證券發行類型                 非公開發行股票

本次證券上市時間                 2021 年 5 月 21 日

本次證券上市地點                 深圳證券交易所

     四、保薦工作概述

     在盡職推薦階段，保薦機構積極協調各中介機構參與中電興發證券發行上

市的相關工作，嚴格按照法律、行政法規和中國證監會的規定，對公司進行盡

職調查和審慎核查，組織編制申請文件并出具推薦文件；提交推薦文件后，主

動配合中國證監會的審核工作，組織發行人及其他中介機構對中國證監會的意

見進行答復；按照中國證監會的要求對涉及本次證券發行上市的特定事項進行

盡職調查或核查，并與中國證監會進行專業溝通；按照證券交易所上市規則的

要求，向證券交易所提交推薦股票上市所要求的相關文件，并報中國證監會備

案。

     在持續督導階段，保薦機構主要工作包括但不限于：

     （1）督導發行人及其董事、監事、高級管理人員遵守法律規定，有效執行

并完善防止大股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度，督

導發行人建立健全并有效執行公司治理制度，包括但不限于股東大會、董事會、

監事會議事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規范等；

     （2）督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職

務之便損害發行人利益的內控制度，與發行人建立經常性信息溝通機制，持續

關注發行人相關制度的執行情況及履行信息披露義務的情況；

  （3）督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，保

薦代表人適時督導和關注發行人關聯交易的公允性和合規性，同時按照有關規

定對關聯交易發表意見；

  （4）督導發行人履行信息披露的義務，事先審閱信息披露文件及及其他相

關文件；

  （5）持續關注發行人及其主要股東、董事、監事、高級管理人員等作出的

承諾的履行情況，持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承

諾事項；

  （6）協助發行人進一步完善和規范為他人提供擔保等事項的制度，持續關

注發行人為他人提供擔保等事項，并針對擔保事項合法合規性發表意見；

  （7）持續關注發行人或其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理

人員受到中國證監會行政處罰、證券交易所紀律處分或者被證券交易所出具監

管關注函的情況；

  （8）持續關注公共傳媒關于發行人的報道，及時針對市場傳聞進行核查；

  （9）根據監管規定，對發行人進行現場檢查；

  （10）中國證監會、證券交易所規定及保薦協議約定的其他工作。

  五、履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況

       事項                        說明

                  票并上市項目的保薦代表人熊岳廣先生因工作變動原

                 因，不再負責該項目的持續督導保薦工作，中航證券授

                  權胡冰洋先生接替熊岳廣先生繼續擔任公司 2019 年度

                 非公開發行股票并上市項目的持續督導保薦代表人，繼

                                續履行保薦職責。

                  根據公司 2022 年年度報告，公司歸屬于上市公司股東

                      的凈利潤為-859,825,182.44 元，上年同期為

                 保薦機構提請公司關注市場波動風險及行業周期風險對

                 公司業務的影響，并做好經營應對和風險防范措施，及

                                時披露相關風險。

證監局和證券交易所對保薦機構

                                 無

或其保薦的發行人采取監管措施

   的事項及整改情況

  六、對上市公司配合保薦工作情況的說明及評價

  在盡職推薦階段，中電興發能夠及時向保薦機構及其他中介機構提供本次

證券發行上市所需的文件、資料和相關信息，并保證所提供文件、資料和信息

的真實性、準確性和完整性；按照有關法律、法規的要求，積極配合保薦機構

及其他中介機構的盡職調查和核查工作，為保薦機構開展本次證券發行上市的

推薦工作提供了便利條件。

  在持續督導階段，發行人能夠根據有關法律、法規的要求規范運作并履行

信息披露義務；對于重要事項或信息披露事項，發行人能夠及時與保薦機構進

行溝通，并根據保薦機構的要求提供相關文件資料，為保薦機構履行持續督導

職責提供了便利條件。

  七、對證券服務機構參與證券發行上市相關工作的說明及評價

  在本次證券發行上市的盡職推薦和持續督導階段，發行人聘請的證券服務

機構能夠按照有關法律、法規的要求及時出具相關專業報告，提供專業意見和

建議，并積極配合保薦機構的協調、核查工作及持續督導相關工作。

  八、對上市公司信息披露審閱的結論性意見

  根據中國證監會和證券交易所相關規定，保薦機構對于發行人持續督導期

間與保薦工作相關的信息披露文件進行了事前審閱及事后及時審閱，督導公司

嚴格履行信息披露義務。保薦機構認為，持續督導期內發行人按照證券監督部

門的相關規定進行信息披露，依法公開對外發布各類定期報告或臨時報告，確

保各項重大信息的披露真實、準確、完整、及時，不存在虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏。

  九、對上市公司募集資金使用審閱的結論性意見

  保薦機構對發行人募集資金的存放與使用情況進行了審閱，認為發行人本

次證券發行募集資金的存放與使用符合中國證監會和證券交易所的相關規定。

公司對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，募集資金使用的審批程序合法合

規，不存在違規使用募集資金的情形。截至 2021 年 12 月 31 日，募集資金存放

賬戶已銷戶。

  十、尚未完結的保薦事項

  無。

  十一、中國證監會和證券交易所要求的其他事項

  無。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《中航證券有限公司關于安徽中電興發與鑫龍科技股份

有限公司非公開發行股票持續督導保薦總結報告書》的簽字蓋章頁）

  保薦代表人簽名：

       胡冰洋                  吳雅寧

  保薦機構法定代表人簽名：

        叢中

                          中航證券有限公司

                             年    月   日

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