世界熱消息：羅欣藥業(yè): 關(guān)于部分限售股份解除限售的提示性公告

證券代碼：002793     股票簡稱：羅欣藥業(yè)          公告編號：2023-037

              羅欣藥業(yè)集團股份有限公司

(資料圖)

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

系公司 2019 年重大資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)時向特定對象發(fā)行的有限售條

件股份。

的限售期為 24 個月。

  一、本次解除限售股份取得的基本情況

  羅欣藥業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”、“羅欣藥業(yè)”）經(jīng)中國證

監(jiān)會《關(guān)于核準浙江東音泵業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組及向山東羅欣控股有限

公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)的批復》（證監(jiān)許可[2019]3006號）核準，公司以6.17

元/股的發(fā)行價格向山東羅欣控股有限公司等33名交易對方發(fā)行股份購買相關(guān)資

產(chǎn)。公司本次向特定對象發(fā)行的1,075,471,621股股份已在中國證券登記結(jié)算有限

責任公司深圳分公司辦理完畢登記手續(xù)，并于2020年4月8日在深圳證券交易所上

市，股份性質(zhì)為有限售條件流通股，限售期為自上市之日起24/36個月。

  按照2020年3月24日公司總股本計算，新增股份登記到賬后，公司總股本增

加至1,445,985,238股。本次向特定對象發(fā)行股票后，公司因可轉(zhuǎn)債、股權(quán)激勵、

業(yè)績補償股份注銷等原因?qū)е驴偣杀景l(fā)生變化，截至本提示性公告披露日，公司

總股本為1,087,588,486股，其中有限售條件流通股數(shù)量為43,532,819股，占公司

總股本的4.00%。

         二、本次申請解除股份限售股東履行承諾情況

         本次申請解除限售股份股東為Ally Bridge Flagship LX (HK) Limited（以下簡

    稱“Ally Bridge”），其所做出的全部承諾及履行情況如下：

 承諾人      承諾事項                      承諾主要內(nèi)容               履行情況

                   一、如果本人/本公司/本企業(yè)取得上市公司在本次重組中發(fā)行的

                   股份時，對本人/本公司/本企業(yè)用于認購上市公司在本次重組中

                   發(fā)行股份的羅欣藥業(yè)股份（以下簡稱“標的股份”）持續(xù)擁有權(quán)

                   益期間超過 12 個月，則自以持續(xù)擁有權(quán)益期間超過 12 個月的標

                   的股份認購取得的上市公司新發(fā)行的股份登記至本人/本公司/

                   本企業(yè)證券賬戶之日起 24 個月內(nèi)，本人/本公司/本企業(yè)不以任

                   何方式進行轉(zhuǎn)讓，包括但不限于通過證券市場公開轉(zhuǎn)讓或通過協(xié)

                   議方式轉(zhuǎn)讓，也不委托他人管理上述股份。

                   二、在本次重組完成后 6 個月內(nèi)，如上市公司股票連續(xù) 20 個交

                   易日的收盤價低于發(fā)行價，或者本次重組完成后 6 個月期末收盤

                   價低于發(fā)行價的，上述股份（含本人/本公司/本企業(yè)受讓取得的

                   上市公司股份及新發(fā)行的股份，下同）的鎖定期自動延長至少 6

                   個月（若上述期間上市公司發(fā)生派息、送股、轉(zhuǎn)增股本或配股等

                   除權(quán)除息事項的，則前述本次重組的股份發(fā)行價以經(jīng)除息、除權(quán)

                   等因素調(diào)整后的價格計算）。

Ally      股份鎖定

                   三、在上述鎖定期屆滿時，如本人/本公司/本企業(yè)在《盈利預測 履行完畢

Bridge    的承諾

                   補償協(xié)議》及其補充協(xié)議（如有）項下的業(yè)績補償義務尚未履行

                   完畢，則本人/本公司/本企業(yè)通過本次重組所獲得的上市公司新

                   發(fā)行的股份參照《重大資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)協(xié)議》及相

                   關(guān)補充協(xié)議分期解鎖，具體分期解鎖公式如下：

                   一方解鎖股份的數(shù)量=（已履行完畢利潤補償義務的會計年度對

                   應的承諾扣非歸母凈利潤總和/業(yè)績承諾期內(nèi)各年累計承諾扣非

                   歸母凈利潤總和）*本次發(fā)行該方獲得的股份總數(shù)-為履行利潤補

                   償義務該方已補償股份數(shù)量（如有）。

                   四、在上述股份鎖定期內(nèi)，由于上市公司送股、轉(zhuǎn)增股本等原因

                   而增加的股份，該等股份的鎖定期與上述股份相同。

                   五、如前述關(guān)于本次重組中取得的上市公司股份的鎖定期承諾與

                   中國證監(jiān)會的最新監(jiān)管意見不相符，將根據(jù)中國證監(jiān)會的監(jiān)管意

                   見進行相應調(diào)整。

                   六、如違反上述聲明和承諾，本人/本公司/本企業(yè)愿意承擔相應

                   的法律責任。

                   在相關(guān)主體通過本次交易取得的上市公司股份的鎖定期內(nèi)，最終

          最終出資     出資人確保不以任何方式轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的相關(guān)主體的股

Ally      人關(guān)于股     權(quán)/合伙份額；亦不以任何方式轉(zhuǎn)讓、讓渡或者約定由其他主體

                                                         履行完畢

Bridge    份鎖定的     以任何方式部分或全部享有最終出資人通過相關(guān)主體間接享有

          承諾       的與上市公司股份有關(guān)的權(quán)益。但是根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)合

                   伙協(xié)議約定的當然退伙、除名等情形除外。

                   根據(jù)上市公司與本次交易對方簽署的《盈利預測補償協(xié)議》及其

                   補充協(xié)議，業(yè)績承諾方承諾本次重大資產(chǎn)重組實施完畢后，山東

          業(yè) 績 承諾

Ally               羅欣在 2019 年度、2020 年度和 2021 年度實現(xiàn)的凈利潤分別不

          及 補 償安                                         履行完畢

Bridge             低于 5.5 億元、6.5 億元和 7.5 億元，相關(guān)凈利潤為經(jīng)審計的扣非

          排

                   歸母凈利潤。若本次交易未能在 2019 年度交割完畢，則業(yè)績承

                   諾期延續(xù)至 2022 年度，山東羅欣在 2022 年度實現(xiàn)的凈利潤應不

 承諾人     承諾事項              承諾主要內(nèi)容              履行情況

                低于 8.5 億元，相關(guān)凈利潤為經(jīng)審計的扣非歸母凈利潤。如果中

                國證監(jiān)會、深交所對業(yè)績承諾另有規(guī)定或要求的，從其規(guī)定或要

                求。

                若山東羅欣在業(yè)績承諾期內(nèi)每個會計年度末，截至當期期末累計

                實際扣非歸母凈利潤未能達到截至當期期末累計承諾扣非歸母

                凈利潤，則交易對方依據(jù)下述公式計算并確定交易對方應補償?shù)?/p>

                金額：

                因業(yè)績承諾當期所需補償金額=（截至當期期末累計承諾扣非歸

                母凈利潤－截至當期期末累計實際扣非歸母凈利潤）÷業(yè)績承諾

                期內(nèi)各年累計承諾扣非歸母凈利潤總和×置入資產(chǎn)交易作價-累

                計已補償金額。當期所需補償金額小于零時，按零取值，即已經(jīng)

                補償?shù)慕痤~不沖回。

                交易對方同意優(yōu)先以其因本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)獲得的上市公

                司股份進行補償。當股份補償?shù)目倲?shù)達到本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)

                發(fā)行的股份總數(shù)的 90%后仍需進行補償?shù)模灰讓Ψ娇勺灾鬟x

                擇采用現(xiàn)金或股份的形式繼續(xù)進行補償，直至覆蓋交易對方應補

                償?shù)娜拷痤~。

                一、本人/本公司/本企業(yè)向參與本次重組的各中介機構(gòu)提供的本

                人/本公司/本企業(yè)有關(guān)本次重組的相關(guān)信息和文件（包括但不限

                于原始書面材料、副本材料或口頭證言等）的副本或復印件與正

                本或原件一致，且該等文件資料的簽字與印章都是真實的，該等

                文件的簽署人業(yè)經(jīng)合法授權(quán)并有效簽署該文件；保證所提供信息

                和文件真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重

                大遺漏，并對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔個別及

                連帶的法律責任。

                二、在參與本次重組期間，本人/本公司/本企業(yè)將依照相關(guān)法律、

                法規(guī)、規(guī)章、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）

                和證券交易所的有關(guān)規(guī)定，及時向上市公司提供和披露有關(guān)本次

                重組的信息，并保證所提供的信息真實、準確、完整，如因提供

         提供信息   的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給上市公司或

         真實性、   者投資者造成損失的，本人/本公司/本企業(yè)將依法承擔個別及連

Ally     準確性和   帶的法律責任。

                                                履行完畢

Bridge   完整性的   三、如本次重組所提供或披露的信息涉嫌虛假記載、誤導性陳述

         聲明與承   或者重大遺漏，   被司法機關(guān)立案偵查或者被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

         諾      的，在形成調(diào)查結(jié)論以前，本人/本公司/本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓在上市公

                司擁有權(quán)益的股份，并于收到立案稽查通知的兩個交易日內(nèi)將暫

                停轉(zhuǎn)讓的書面申請和股票賬戶提交上市公司董事會，由董事會代

                本人/本公司/本企業(yè)向證券交易所和登記結(jié)算公司申請鎖定；未

                在兩個交易日內(nèi)提交鎖定申請的，董事會有權(quán)核實后直接向證券

                交易所和登記結(jié)算公司報送本人/本公司/本企業(yè)的身份信息和

                賬戶信息并申請鎖定；董事會未向證券交易所和登記結(jié)算公司報

                送本人/本公司/本企業(yè)的身份信息和賬戶信息的，授權(quán)證券交易

                所和登記結(jié)算公司直接鎖定相關(guān)股份。如調(diào)查結(jié)論發(fā)現(xiàn)存在違法

                違規(guī)情節(jié)，本人/本公司/本企業(yè)承諾鎖定股份自愿用于相關(guān)投資

                者賠償安排。

                四、如違反上述聲明和承諾，本人/本公司/本企業(yè)愿意承擔相應

                的法律責任。

Ally     最近五年   一、本公司/企業(yè)為依法設立并合法存續(xù)的有限責任公司/有限合

                                                履行完畢

Bridge   處罰、訴   伙企業(yè)，具備相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的參與本次重組的主體

 承諾人     承諾事項              承諾主要內(nèi)容             履行情況

         訟、仲裁   資格。

         及誠信情   二、本公司/企業(yè)及本公司/企業(yè)的董事、監(jiān)事和其他高級管理人

         況的聲明   員/主要管理人員最近五年內(nèi)不存在因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案

         與承諾    偵查或因涉嫌違法違規(guī)被中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱

                “中國證監(jiān)會”）立案調(diào)查的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會采取行

                政監(jiān)管措施或受到證券交易所紀律處分的情形。

                三、本公司/企業(yè)及本公司/企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員/

                主要管理人員最近五年內(nèi)未受到任何刑事處罰或與證券市場有

                關(guān)的任何行政處罰，不涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者

                仲裁。

                四、本公司/企業(yè)及本公司/企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員/

                主要管理人員最近五年內(nèi)誠信狀況良好，不存在負有數(shù)額較大債

                務、到期未清償且處于持續(xù)狀態(tài)的情形、不存在未履行的承諾，

                亦不存在或涉嫌存在其他重大違法行為。

                五、本公司/企業(yè)及本公司/企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員/

                主要管理人員不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重

                大違法行為，最近五年內(nèi)沒有證券市場失信行為。

                六、本公司/企業(yè)不存在《上市公司收購管理辦法》第六條規(guī)定

                的下列情形：

                （1）利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益；

                （2）負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；

                （3）最近 3 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；

                （4）最近 3 年有嚴重的證券市場失信行為；

                （5）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市

                公司的其他情形。

                七、如違反上述聲明和承諾，本公司/企業(yè)愿意承擔相應的法律

                責任。

                本公司/本人/本企業(yè)及本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員/主要管

                理人員不存在因涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查或立案偵查的情況，不

                存在泄露本次重組內(nèi)幕信息以及利用本次重組信息進行內(nèi)幕交

                易的情形，最近 36 個月內(nèi)不存在因與本次重組相關(guān)的內(nèi)幕交易

         不存在內(nèi)

Ally            被中國證券監(jiān)督管理委員會作出行政處罰或者司法機關(guān)依法追

         幕交易行                                  履行完畢

Bridge          究刑事責任的情形，不存在依據(jù)《關(guān)于加強與上市公司重大資產(chǎn)

         為的承諾

                重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定》第 13 條不得參與重大

                資產(chǎn)重組的情形。

                如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成損失的，本

                公司/本人/本企業(yè)愿意承擔相應的法律責任。

                一、本公司/企業(yè)是依法設立且合法有效存續(xù)的有限責任公司/有

                限合伙企業(yè)。本公司/企業(yè)不存在根據(jù)法律、法規(guī)或根據(jù)公司章

                程或其他組織性文件的約定需要終止或解散的情形，具備作為本

                次重組的交易對方的資格；

         所持股份

                二、本公司/企業(yè)對所持標的股份擁有合法、完整的所有權(quán)，已

         權(quán)屬清

Ally            經(jīng)依法就標的股份履行法定出資義務，不存在任何虛假出資、抽

         晰、不存                                  履行完畢

Bridge          逃出資等違反股東/出資人所應當承擔的義務及責任的行為；

         在權(quán)利瑕

                三、本公司/企業(yè)所持標的股份系本公司/企業(yè)真實出資形成，不

         疵的承諾

                存在通過委托、  信托等方式替他人持有或為他人利益而持有標的

                股份的情形，亦不存在正在進行或潛在的與標的股份相關(guān)的權(quán)屬

                糾紛；

                四、截至本承諾函出具之日，本公司/企業(yè)所持有的標的股份上

   承諾人       承諾事項                           承諾主要內(nèi)容                                 履行情況

                          不存在任何質(zhì)押、擔保或其他第三方權(quán)益，亦未被司法凍結(jié)、查

                          封或設置任何第三方權(quán)利限制；

                          五、本公司/企業(yè)所持標的股份不存在法律、法規(guī)或山東羅欣的

                          公司章程中禁止或限制轉(zhuǎn)讓標的股份的其他情形。

                          六、如違反上述聲明和承諾，本公司/企業(yè)愿意承擔相應的法律

                          責任。

           注：截至2022年11月10日，公司重大資產(chǎn)重組33名業(yè)績承諾方2020年及2021年應補償股

      份 已 全 部 注 銷 完 畢 ， 具 體 內(nèi) 容 詳 見 公 司 于 2022 年 11 月 12 日 刊 登 于 巨 潮 資 訊 網(wǎng)

      （http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于發(fā)行股份購買資產(chǎn)業(yè)績承諾補償股份回購注銷完成的

      公告》。截至本提示性公告披露日，33名業(yè)績承諾方均已全部屆滿24/36個月限售期，GL

      Instrument Investment L.P.、廣州德福投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）－廣州德福股權(quán)投資基

      金合伙企業(yè)（有限合伙）、GL Healthcare Investment L.P.、孫青華4名股東由于上述注銷股份

      對應的2020年度和2021年度應退回分紅暫未完成退回，故其持有的所有限售股份本次暫不解

      禁上市流通。公司將根據(jù)后續(xù)分紅款退回情況及股東申請情況予以辦理股份解除限售手續(xù)。

           截至本提示性公告披露日，Ally Bridge已經(jīng)嚴格履行上述承諾，不存在違反

      相關(guān)承諾影響本次限售股上市流通的情況。?

           三、本次解除限售股份的上市流通安排

                                                本 次 解除 限

                                                                             本次解除限

                                                售 股 份數(shù) 量

                          持有限售股數(shù)        本次解除限 售                      占 總 股 本 售股份質(zhì)押、

      股東名稱                                      占 上 市公 司

                          量（股）          股份數(shù)量（股）                      比例      凍結(jié)的股份

                                                無 限 售條 件

                                                                             數(shù)量（股）

                                                股份的比例

Ally Bridge Flagship LX

(HK) Limited

         合計                28,424,524     28,424,524      2.7225%      2.6135%             0

           四、本次解除限售股份上市流通前后股本變動結(jié)構(gòu)表?

                               本次變動前  本次變動數(shù)量                         本次變動后

            股份性質(zhì)

                           數(shù)量（股） 比例（%） （股）                       數(shù)量（股）           比例（%）

       一、有限售條件股份             43,532,819     4.00   -28,424,524      15,108,295      1.39

             首發(fā)后限售股          43,532,819     4.00   -28,424,524      15,108,295      1.39

       二、無限售條件股份 1,044,055,667             96.00   28,424,524    1,072,480,191     98.61

       三、股份總數(shù)    1,087,588,486            100.00            0    1,087,588,486    100.00

          注：本次解除限售股份后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司最終

辦理結(jié)果為準。?

  五、其他說明?

  本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市公司資金的情形，上

市公司對其亦不存在違規(guī)擔保等侵占上市公司利益的行為。?

  六、獨立財務顧問核查意見?

  經(jīng)核查，本獨立財務顧問認為：截至本核查意見出具之日，羅欣藥業(yè)本次重

組部分限售股上市流通符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)法律、法

規(guī)和規(guī)章的要求；本次限售股解除限售的數(shù)量和上市流通的時間符合相關(guān)法律法

規(guī)及限售承諾，公司對本次限售股上市流通事項的信息披露真實、準確、完整，

獨立財務顧問對公司本次限售股上市流通事項無異議。

  七、備查文件?

  特此公告。?

                                               ?

                         羅欣藥業(yè)集團股份有限公司董事會?

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