高瀾股份: 北京市中倫（深圳）律師事務所關于廣州高瀾節能技術股份有限公司2022年年股東大會的法律意見書

                                 北京市中倫（深圳）律師事務所

                        關于廣州高瀾節能技術股份有限公司

                                                                        法律意見書

(相關資料圖)

                                                                      二〇二三年五月

北京 ? 上海 ? 深圳 ? 廣州 ? 武漢 ? 成都 ? 重慶 ? 青島 ? 杭州 ? 南京 ? 海口 ? 東京 ? 香港 ? 倫敦 ? 紐約 ? 洛杉磯 ? 舊金山 ? 阿拉木圖

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          北京市中倫（深圳）律師事務所關于廣州高瀾

         節能技術股份有限公司 2022 年年度股東大會的

                                           法律意見書

致：廣州高瀾節能技術股份有限公司

  根據中國證券監督管理委員會發布的《上市公司股東大會規則》

                             （下稱“《股

東大會規則》”）的有關規定，北京市中倫（深圳）律師事務所（下稱“本所”）

接受廣州高瀾節能技術股份有限公司（下稱“公司”）的委托，指派律師出席公

司 2022 年年度股東大會（下稱“本次股東大會”），并就公司本次股東大會的

召集和召開程序、召集人資格、出席會議人員資格、表決程序及表決結果等事宜

發表法律意見。

  本所律師僅根據本法律意見書出具日以前發生或存在的事實及有關法律、法

規、規范性文件發表法律意見。本所律師僅對本次股東大會的召集和召開程序，

召集人與出席會議的人員資格、會議表決程序及表決結果是否符合有關法律法規

及《公司章程》等的規定發表意見，并不對會議所審議的議案內容以及該等議案

所表述的事實或數據的真實性和準確性發表意見。

  為出具本法律意見書，本所律師審查了公司本次股東大會的相關文件資料。

公司已向本所承諾：公司所提供的文件資料和所作陳述及說明是完整、真實和有

效的，有關原件及其上面的簽字和印章是真實的，且一切足以影響本法律意見書

的事實和文件均已向本所披露，無任何隱瞞、疏漏之處。

  本法律意見書僅供公司本次股東大會之目的使用，本所律師同意將本法律意

見書隨公司本次股東大會其他信息披露資料一并公告。

  本所律師根據上述法律、法規和規范性文件及《公司章程》的要求，按照律

                                               法律意見書

師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，對公司本次股東大會的相關

文件和有關事實進行了核查和驗證，現出具法律意見如下：

   一、本次股東大會的召集和召開程序

   為召開本次股東大會，公司董事會于 2023 年 4 月 26 日在巨潮資訊網披露了

《廣州高瀾節能技術股份有限公司關于召開 2022 年年度股東大會的通知》，通

知召開本次股東大會，并充分披露了本次股東大會將審議的議案。

   根據股東大會的通知，本次會議采用現場投票和網絡投票相結合方式召開。

會議通知載明了會議的召開方式、召開時間和召開地點，對會議議題進行了披露，

說明了股東有權出席并可委托代理人出席和行使表決權，明確了會議的登記辦法、

有權出席會議股東的股權登記日、會議聯系人姓名和電話號碼，符合法律、法規、

規范性文件及《公司章程》的要求。

   本次會議的現場會議于 2023 年 5 月 17 日在廣州市高新技術產業開發區科學

城南云五路 3 號公司四樓大會議室如期召開。公司股東通過深圳證券交易所交易

系統進行網絡投票的具體時間為 2023 年 5 月 17 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和

日 9:15—15:00 期間的任意時間。

   本所律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合法律、法規、規范性文

件及《公司章程》的規定。

   二、本次股東大會的召集人資格

   本次股東大會由公司董事會召集。本所律師認為，公司董事會具備召集本次

股東大會的資格，符合法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定。

   三、本次股東大會出席、列席人員的資格

   （一）出席的股東及股東代理人

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  通過現場和網絡投票的股東14人，代表股份47,706,608股，占上市公司總股

份的15.6288％。其中：通過現場投票的股東10人，代表股份47,481,108股，占上

市公司總股份的15.5549％；通過網絡投票的股東4人，代表股份225,500股，占上

市公司總股份的0.0739％。

  通過現場和網絡投票的中小股東 10 人，代表股份 2,586,397 股，占上市公司

總股份的 0.8473％。其中：通過現場投票的中小股東 6 人，代表股份 2,360,897

股，占上市公司總股份的 0.7734％；通過網絡投票的中小股東 4 人，代表股份

  （二）出席、列席會議的其他人員包括：公司董事、監事、高級管理人員和

本所律師。

  經驗證，本所律師認為，上述人員均具備出席或列席本次股東大會的合法資

格。

  四、本次股東大會的表決程序和表決結果

  本次股東大會以現場投票和網絡投票相結合的方式進行表決。本次股東大會

投票表決結束后，根據有關規則合并統計現場投票和網絡投票的表決結果。本次

股東大會審議通過了如下議案：

  （一）審議通過《關于公司〈2022 年度董事會工作報告〉的議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權 0 股（其中，因未投票默認

棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

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未投票默認棄權 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

  （二）審議通過《關于公司〈2022 年度監事會工作報告〉的議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權 0 股（其中，因未投票默認

棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認棄權 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

  （三）審議通過《關于公司〈2022 年度財務決算報告〉的議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權 0 股（其中，因未投票默認

棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認棄權 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

  （四）審議通過《關于公司〈2022 年年度報告〉及其摘要的議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權 0 股（其中，因未投票默認

                                              法律意見書

棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認棄權 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

  （五）審議通過《關于公司 2022 年度利潤分配預案的議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權 0 股（其中，因未投票默認

棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認棄權 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

  （六）審議通過《關于 2023 年度為子公司向銀行申請授信提供擔保預計的

議案》

  總表決情況：

  同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權 0 股（其中，因未投票默認

棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

  中小股東總表決情況：

  同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認棄權 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

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   （七）審議通過《關于修訂〈董事、監事及高級管理人員薪酬方案〉的議案》

   總表決情況：

   同意 2,368,697 股，占出席會議所有股東所持股份的 91.5829％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 8.4171％；棄權 0 股（其中，因未投票默認

棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

   中小股東總表決情況：

   同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認棄權 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

   （八）審議通過《關于公司前次募集資金使用情況專項報告的議案》

   總表決情況：

   同意 47,488,908 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.5437％；反對 217,700

股，占出席會議所有股東所持股份的 0.4563％；棄權 0 股（其中，因未投票默認

棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。

   中小股東總表決情況：

   同意 2,368,697 股，占出席會議的中小股東所持股份的 91.5829％；反對

未投票默認棄權 0 股），占出席會議的中小股東所持股份的 0.0000％。

   （九）審議通過《關于選舉獨立董事的議案》

   總表決情況：

   審議通過《選舉宋小寧先生為第四屆董事會獨立董事 》，同意股份數：

份數：47,491,126 股。

   中小股東總表決情況：

                                   法律意見書

   審議通過《選舉宋小寧先生為第四屆董事會獨立董事 》，同意股份數：

份數：2,370,915 股。

   本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合法律、法規、規范性文件及《公

司章程》的規定，表決結果合法有效。

   五、結論

   綜上所述，本所律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合法律、法規、

規范性文件及《公司章程》的規定；會議召集人具備召集本次股東大會的資格；

出席、列席本次股東大會的人員均具備合法資格；本次股東大會的表決程序符合

法律、法規、規范性文件及《公司章程》的規定，表決結果合法有效。

   本法律意見書正本壹份，經本所蓋章及本所負責人、經辦律師簽字后生效。

   （以下無正文）

                                      法律意見書

（本頁為《北京市中倫（深圳）律師事務所關于廣州高瀾節能技術股份有限公司

  北京市中倫（深圳）律師事務所（蓋章）

  負責人：                     經辦律師：

         賴繼紅                       鄒云堅

                           經辦律師：

                                   黃楚玲

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