宏微科技: 中信證券股份有限公司關于江蘇宏微科技股份有限公司使用部分超額募集資金永久補充流動資金的核查意見 環球熱消息

              中信證券股份有限公司

          關于江蘇宏微科技股份有限公司

(資料圖片)

  使用部分超額募集資金永久補充流動資金的核查意見

  中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦人”）作為江蘇宏微科技股份有限

公司（以下簡稱“宏微科技”或“公司”）持續督導保薦人，根據《證券發行上

市保薦業務管理辦法》

         《上海證券交易所科創板股票上市規則》

                          《科創板上市公司

          《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和

持續監管辦法（試行）》

使用的監管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指

引第 1 號——規范運作》等有關規定履行持續督導職責，對宏微科技使用部分超

募資金永久補充流動資金的事項進行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：

一、募集資金基本情況

  中國證券監督管理委員會于 2021 年 7 月 6 日下發《關于同意江蘇宏微科技

股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕2317 號），同

意公司向社會公眾發行人民幣普通股（A 股）股票 24,623,334 股，發行價格為

民幣 8,058.36 萬元后，實際募集資金凈額為人民幣 59,680.43 萬元。上述募集資

金已全部到賬并經天衡會計師事務所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 27 日審驗

出具“天衡驗字〔2021〕00102 號”《驗資報告》。

  公司已對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦人、存放募集資金的銀行簽署

了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

二、募集資金投資項目情況

  公司首次公開發行實際募集資金凈額為人民幣 59,680.43 萬元，其中，超額

募集資金金額為人民幣 3,930.07 萬元。根據公司《首次公開發行股票并在科創板

上市招股說明書》及《關于調整部分募投項目實施地點、實施方式及投資金額的

  （公告編號：2022-037），公司募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

公告》

                      項目總投資            擬使用募集        調整后擬使用募

序

         項目名稱          （萬元）            資金投入額        集資金投入金額

號

                                        （萬元）          （萬元）

         合計                55,750.36    55,750.36      55,750.36

三、本次使用超額募集資金永久補充流動資金的計劃

    在保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提

下，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財務成本，進一

步提升公司盈利能力，維護上市公司和股東的利益，根據《上市公司監管指引第

公司自律監管指引第 1 號——規范運作》和公司《募集資金專項存儲及使用管理

制度》的相關規定，公司擬使用部分超額募集資金永久補充流動資金，用于公司

的生產經營，符合公司實際經營發展的需要，符合全體股東的利益。

    公司超額募集資金總額為 3,930.07 萬元，本次擬用于永久補充流動資金的金

額為 1,100.00 萬元，占超額募集資金總額的比例為 27.99%。公司最近 12 個月內

累計使用超額募集資金永久補充流動資金的金額不超過超額募集資金總額的

使用的有關規定。

四、相關承諾及說明

    公司承諾每 12 個月內累計使用超額募集資金永久補充流動資金或者歸還銀

行貸款的金額不超過超額募集資金總額的 30%；本次使用超額募集資金永久補充

流動資金不會影響公司募集資金投資計劃正常進行；在補充流動資金后的 12 個

月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。

五、履行的審議程序

七次會議審議通過了《關于使用部分超額募集資金永久補充流動資金的議案》，

同意公司使用 1,100.00 萬元超額募集資金永久補充流動資金。公司獨立董事對上

述使用部分超額募集資金永久補充流動資金事項發表了明確的同意意見，該議案

尚需提交公司股東大會審議。

六、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  獨立董事認為：公司本次使用部分超額募集資金永久補充流動資金，有利于

提高募集資金的使用效率，降低財務費用，進一步提升公司盈利能力，符合公司

和全體股東的利益。本次使用部分超額募集資金永久補充流動資金符合《上市公

司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交

易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等法律、法規、規范性

文件及《公司章程》《募集資金專項存儲及使用管理制度》等規定。履行了必要

的審議程序，不影響募集資金投資項目的正常開展，不存在變相改變募集資金使

用用途的情形和損害股東利益的情況。

  綜上，獨立董事同意公司本次使用部分超額募集資金永久補充流動資金事項，

并同意將該議案提交公司股東大會審議。

  （二）監事會意見

  監事會認為：公司本次使用部分超額募集資金用于永久補充流動資金，有利

于提高募集資金的使用效率，降低財務費用，符合公司和全體股東的利益。本次

使用部分超額募集資金永久補充流動資金符合《上市公司監管指引第 2 號——上

市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律

監管指引第 1 號——規范運作》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》《募

集資金專項存儲及使用管理制度》等規定。本次使用部分超額募集資金永久補充

流動資金事項涉及的審議程序符合法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件

的規定，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。

  綜上，公司監事會同意公司本次使用部分超額募集資金永久補充流動資金事

項。

七、保薦人核查意見

  經核查，保薦人認為：公司使用部分超額募集資金用于永久補充流動資金，

有助于提高募集資金使用效率，降低財務成本，不會影響募集資金投資項目的正

常進行，不存在改變募集資金投向和損害股東利益的情形，且已經公司董事會、

監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的程序，尚需提交

公司股東大會審議。公司本次使用部分超募資金用于永久補充流動資金事項符合

《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第 2 號——上市公

司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所科創板上市公司自律監

管指引第 1 號——規范運作》等有關法律、法規、規范性文件及公司《募集資金

專項存儲及使用管理制度》等相關規定。

  綜上所述，保薦人對公司使用部分超額募集資金永久補充流動資金的事項無

異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于江蘇宏微科技股份有限公司使用

部分超額募集資金永久補充流動資金的核查意見》之簽署頁）

保薦代表人：

               李       陽      李   想

                           中信證券股份有限公司

                              年   月   日

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