喜悅智行: 關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告

證券代碼：301198       證券簡稱：喜悅智行           公告編號：2023-047

(資料圖片僅供參考)

              寧波喜悅智行科技股份有限公司

關(guān)于作廢 2022 年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限

                  制性股票的公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  寧波喜悅智行科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 8 月 4 日分別

召開第三屆董事會第七次會議、第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過《關(guān)于作廢 2022

年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。根據(jù)《寧波喜悅

智行科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱 “《激勵計劃》”）

的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)審計，公司 2022 年度經(jīng)營業(yè)績未達(dá)公司層面的業(yè)績考核要求及部分

激勵對象離職，對應(yīng)的已授予尚未歸屬的限制性股票將由公司進(jìn)行作廢處理。現(xiàn)將

具體情況公告如下：

  一、2022 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”、

                               “激勵計劃”）已履

行的相關(guān)審批程序

十三次會議，審議通過了《關(guān)于<寧波喜悅智行科技股份有限公司 2022 年限制性股

票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                 《關(guān)于<寧波喜悅智行科技股份有限公司 2022

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會

辦理公司限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。公司獨立董事就本激

勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了同意意見，律師、獨立財務(wù)顧問出具了相應(yīng)報告。

司內(nèi)部對本激勵計劃首次擬激勵對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司

監(jiān)事會未收到任何對本激勵計劃擬激勵對象名單提出的異議。2022 年 7 月 2 日，公

司披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公

示情況說明及審核意見》。

  于<寧波喜悅智行科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要

  的議案》《關(guān)于<寧波喜悅智行科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵計劃實施

  考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司限制性股票激勵計

  劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，并同步披露了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵計劃

  內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

  次會議，審議通過了《關(guān)于向公司 2022 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限

  制性股票的議案》，董事會同意本激勵計劃以 2022 年 7 月 7 日為首次授予日，以

  制性股票。公司獨立董事對該議案發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵

  對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。律師出具了法律意見書，

  監(jiān)事會認(rèn)為公司本激勵計劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就。

  次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》

  《關(guān)于作廢 2022 年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議

  案》。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨立意見，律師對相關(guān)議案出

  具了法律意見書。。

       二、本次作廢限制性股票的具體情況

       （一）2022 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個歸屬期歸屬

  條件未成就作廢情況

       根據(jù)激勵計劃“第九章 限制性股票的授予與歸屬條件”中關(guān)于公司層面業(yè)

  績考核要求的規(guī)定，首次授予限制性股票第一個歸屬期的業(yè)績考核目標(biāo)及達(dá)成情

  況如下：

                 考核年度相對于 2021 年度的增長率（%）

歸屬期     考核期      營業(yè)收入目    實際      凈利潤目標(biāo)    實際             達(dá)成情況

                  標(biāo)增長率    完成       增長率     完成

                                                   公司以 2021 年營業(yè)收入為基數(shù)，

第一個歸

 屬期

                                                      未完成業(yè)績考核目標(biāo)。

  注：1、上述“營業(yè)收入”指經(jīng)審計的上市公司營業(yè)收入；

  年所產(chǎn)生的股份支付費用影響的數(shù)值作為計算依據(jù)。

  由此，本激勵計劃第一個歸屬期歸屬條件未成就。公司需按照本次激勵計

劃的相關(guān)規(guī)定對第一個歸屬期不能歸屬的限制性股票進(jìn)行作廢處理。

  （二）離職人員已授予尚未歸屬的限制性股票作廢情況

  根據(jù)激勵計劃“第十四章 公司/激勵對象發(fā)生異動時本激勵計劃的處理”關(guān)

于激勵對象離職的規(guī)定，“1、激勵對象合同到期，且不再續(xù)約的或主動辭職的，

其已歸屬的限制性股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票不能歸屬，并

作廢失效。2、激勵對象若因公司裁員等原因被動離職且不存在績效考核不合格、

過失、違法違紀(jì)等行為的，其已歸屬的限制性股票不作處理，已獲授但尚未歸屬

的限制性股票不能歸屬，并作廢失效。”

  截至公告披露日，公司激勵計劃首次授予的激勵對象中，5 名激勵對象離職，

不再具備激勵對象資格，其全部已授予尚未歸屬的限制性股票不得歸屬并由公司

作廢。

  （三）本激勵計劃限制性股票作廢數(shù)量情況

  公司 2022 年年度權(quán)益分派方案的內(nèi)容為：以從股本 130,000,000 股為基數(shù)，

向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 2 元（含稅），同時，以資本公積金向全體股東

每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股。鑒于公司 2022 年度權(quán)益分派方案已于 2023 年 5 月 26 日實

施完畢，根據(jù)《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定及 2022 年第三次臨時股東大會的授權(quán)，

董事會對 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票的授予價格及授予數(shù)

量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，2023 年 8 月 4 日，公司召開第三屆董事會第七次會議和第

三屆監(jiān)事會第六次會議，將首次授予價格由 11.46 元/股調(diào)整為 8.66 元/股，首次

授予數(shù)量由 250.00 萬股調(diào)整為 325.00 萬股。

  根據(jù)激勵計劃“第七章 有效期、授予日、歸屬安排和禁售期”中對歸屬安

排的規(guī)定，首次授予的限制性股票的歸屬安排如下表所示：

   歸屬安排                 歸屬期間              歸屬比例

            自首次授予部分限制性股票授予日起 12 個月后的

  第一個歸屬期    首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日           40%

            起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止

            自首次授予部分限制性股票授予日起 24 個月后的

  第二個歸屬期    首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日           30%

            起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止

            自首次授予部分限制性股票授予日起 36 個月后的

  第三個歸屬期    首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日           30%

            起 48 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止

  首次授予部分限制性股票第一個歸屬期對應(yīng)計劃歸屬股份 130.00 萬股（調(diào)

整后）不得歸屬并由公司作廢。離職人員已授予但尚未歸屬的第二個歸屬期和第

三個歸屬期對應(yīng)計劃歸屬股份為 14.04 萬股（調(diào)整后）不得歸屬并由公司作廢。

     綜上，本次合計首次授予部分限制性股票 144.04 萬股不得歸屬并由公司作

廢。

     根據(jù)公司 2022 年第三次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，本次作廢部分已授

予尚未歸屬的限制性股票事項已經(jīng)公司董事會審議通過，無需提交股東大會審議。

     三、本次限制性股票作廢事項對公司的影響

     公司本次作廢部分限制性股票不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)

性影響，不會影響公司管理團(tuán)隊的穩(wěn)定性，也不會影響公司股權(quán)激勵計劃繼續(xù)實

施。

     四、監(jiān)事會意見

     公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票，符合《上市公司股權(quán)激勵

管理辦法》及公司《激勵計劃》等相關(guān)規(guī)定，履行了必要的程序，合法有效，不

會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生不利影響，亦不存在損害公司及股東利益的

情形。同意公司本次作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票事項。

     五、獨立董事意見

     公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票，符合《上市公司股權(quán)激勵

管理辦法》及公司《激勵計劃》等相關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)，不存在損害公司及

全體股東利益的情形。因此，我們一致同意公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的

限制性股票事項。

     六、律師出具的法律意見

     根據(jù)股東大會對董事會的授權(quán)，截至本法律意見書出具日，本次調(diào)整及作廢

已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》

                      《上市規(guī)則》

                           《監(jiān)管指南》及

《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。本次調(diào)整的原因及調(diào)整后的價格及數(shù)量符合《管理辦

法》

 《上市規(guī)則》

      《監(jiān)管指南》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整符合《管理

辦法》以及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實

質(zhì)性影響。截至本法律意見書出具之日，本次作廢的原因、人數(shù)及數(shù)量均符合《管

理辦法》

   《上市規(guī)則》

        《監(jiān)管指南》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次作廢不

會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不會影響公司管理團(tuán)隊的穩(wěn)定

性，也不會影響公司本次激勵計劃繼續(xù)實施。公司已按照《管理辦法》《上市規(guī)

則》《監(jiān)管指南》及《激勵計劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)，公司尚

需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

  七、備查文件

股票激勵計劃調(diào)整及作廢相關(guān)事項之法律意見書。

  特此公告。

                       寧波喜悅智行科技股份有限公司

                                      董事會

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