西測(cè)測(cè)試: 長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司關(guān)于西安西測(cè)測(cè)試技術(shù)股份有限公司使用部分超募資金和暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

              長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司

           關(guān)于西安西測(cè)測(cè)試技術(shù)股份有限公司

 使用部分超募資金和暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

(相關(guān)資料圖)

  長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江保薦”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為西安

西測(cè)測(cè)試技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西測(cè)測(cè)試”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交

易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的

規(guī)定，對(duì)西測(cè)測(cè)試使用部分超募資金和暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行

了核查，具體核查情況如下：

  一、募集資金的基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于同意西安西測(cè)

                       （證監(jiān)許可【2022】748號(hào)）

測(cè)試技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）21,100,000股，每股面值人民幣1.00

元,每股發(fā)行價(jià)格為43.23元，募集資金總額為912,153,000.00元，扣除承銷保薦費(fèi)

（不含稅）72,972,240.00元和其他相關(guān)發(fā)行費(fèi)用（不含稅30,363,075.74元后，實(shí)

際募集資金凈額808,817,684.26元。募集資金已于2022年7月21日劃至公司指定賬

戶。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2022年7月21日對(duì)公司首次公開發(fā)

行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了天健驗(yàn)【2022】376號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

  為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，公司及公司控股子公司與保薦

機(jī)構(gòu)、募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集資金三方/四方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了募

集資金專項(xiàng)賬戶，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。上述全部募集資金已按規(guī)定存放于

公司募集資金專戶。

  二、募集資金使用與管理情況

  根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》披露的信息，公

司首次公開發(fā)行股票募集資金的投資項(xiàng)目及使用計(jì)劃如下：

                                           單位：萬(wàn)元

序號(hào)             項(xiàng)目名稱        項(xiàng)目總投資金額       擬投資金額

               合計(jì)            40,589.19   40,054.74

     截至本公告披露日，公司募集資金余額55,401.49萬(wàn)元，其中前次現(xiàn)金管理

未到期金額13,650.00萬(wàn)元，剩余募集資金全部存放于募集資金專戶中。

     由于募投項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，項(xiàng)目資金將根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況分期分批

進(jìn)行投入，且部分超募資金16,827.03萬(wàn)元尚未確定新的具體投向，預(yù)計(jì)短期內(nèi)

仍將有部分募集資金閑置。

     三、前次閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     公司于 2022 年 8 月 15 日召開第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)

第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

的議案》，并經(jīng) 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，同意公司及其控股子公司使用

不超過人民幣 780,000,000 元（含本數(shù)）超募資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

適當(dāng)購(gòu)買投資期限不超過 12 個(gè)月的安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品。上述額度

自公司股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。

     截至本公告披露之日，公司使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的余額為 13,650.00

萬(wàn)元，使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的余額為 0.00 萬(wàn)元，授權(quán)期內(nèi)，公司按照授權(quán)

對(duì)部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，未超過公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的

使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的額度。

     四、本次使用部分超募資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）現(xiàn)金管理目的

     為提高部分超募資金和閑置募集資金使用效率，在確保公司及其控股子公

司正常經(jīng)營(yíng)和不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情況下，對(duì)部分超募資金及

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以增加資金收益，為公司和股東謀取較好的投資

回報(bào)。

     （二）投資品種

     用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于大額可轉(zhuǎn)讓存

單、結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、保本型理財(cái)及國(guó)債逆回購(gòu)

品種等，其中部分超募資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所購(gòu)買的投資產(chǎn)品的

投資期限最長(zhǎng)不超過12個(gè)月。

     （三）現(xiàn)金管理額度及期限

     公司及其控股子公司擬使用不超過人民幣55,000元（含本數(shù)）的部分超募

資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自公司股東大會(huì)審議通過之日起

     （四）現(xiàn)金管理決策及實(shí)施

     經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，授權(quán)公司董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)人士在有效期內(nèi)和

額度范圍內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部門組織實(shí)施。

     （五）信息披露

     公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)信息披露義

務(wù)。

     五、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

     （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響；

資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

     （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

券投資，不購(gòu)買股票及其衍生品和無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品等；

在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  六、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次使用部分超募資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司正

常經(jīng)營(yíng)及不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情況下，本著審慎原則使用部分

超募資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，

不會(huì)與募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不存在變相改變募集資金投向和損

害股東利益的情況。同時(shí)可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公

司及股東獲取更多的投資回報(bào)。

  七、本次事項(xiàng)履行的決策程序情況

  （一）董事會(huì)審議情況

  公司于 2023 年 8 月 16 日召開了第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)

于使用部分超募資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。經(jīng)與會(huì)董事審議，

在保證資金安全的前提下，同意公司及其控股子公司擬使用不超過人民幣 55,000

萬(wàn)元（含本數(shù)）的部分超募資金和閑置募集資金適當(dāng)購(gòu)買投資期限不超過 12 個(gè)

月的安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于大額可轉(zhuǎn)讓存單、結(jié)構(gòu)性存

款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、保本型理財(cái)及國(guó)債逆回購(gòu)品種等，使用期

限自公司股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。上述額度在決議有效期內(nèi)可

循環(huán)滾存使用。該事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司于2023年8月16日召開了第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于

使用部分超募資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)

為：在保證資金安全的前提下，同意公司及其控股子公司擬使用不超過人民幣

安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于大額可轉(zhuǎn)讓存單、結(jié)構(gòu)

性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、保本型理財(cái)及國(guó)債逆回購(gòu)品種

等），但不包括《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市

公司規(guī)范運(yùn)作》中關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)投資涉及的投資品種。

  因此，監(jiān)事會(huì)一致同意公司及其控股子公司使用部分超募資金和閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

  （三）獨(dú)立董事意見

  經(jīng)審查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司及控股子公司本次使用不超過人民幣 55,000 萬(wàn)

元（含本數(shù)）的超募資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，內(nèi)容及程序符合《深圳

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)

規(guī)定，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的

投資回報(bào)，不存在損害全體股東利益的情況。

  因此，獨(dú)立董事一致同意公司及其控股子公司使用部分超募資金和閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

  八、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：西測(cè)測(cè)試本次使用部分超募資金和暫時(shí)閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六

次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，尚需股東大會(huì)審議通過。

本次事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》

   《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》

                              《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定的要求。公司本次使用部

分超募資金和暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保募投項(xiàng)目資金需求和募

集資金安全的前提下進(jìn)行的，不存在變相改變募集資金用途的情形，不會(huì)影響募

集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金的正常使用，有利于提高資金使用效率，符合公

司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用部分超募資金和暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理的事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司關(guān)于西安西測(cè)測(cè)試技術(shù)股份有限

公司使用部分超募資金和暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁(yè)）

保薦代表人（簽名）：

             徐鑫軍       葛文兵

                        長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司

                              年   月   日

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