中南股份: 董事會(huì)授權(quán)管理制度

          廣東中南鋼鐵股份有限公司

“公司”或“本公司”）董事會(huì)制度建設(shè)，規(guī)范董事會(huì)授權(quán)管理

(相關(guān)資料圖)

行為，提高決策效率，提升公司發(fā)展活力，根據(jù)《公司法》《證

券法》《上市公司章程指引》等有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》

《董事會(huì)議事規(guī)則》等制度的有關(guān)規(guī)定并結(jié)合公司實(shí)際情況，特

制定本制度。

有關(guān)規(guī)定和公司經(jīng)營決策的實(shí)際需要，將法律、行政法規(guī)以及公

司章程所賦予的部分職權(quán)委托董事長、總裁（總經(jīng)理）代為行使

的行為。

權(quán)程序，落實(shí)授權(quán)責(zé)任，完善授權(quán)監(jiān)督管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)規(guī)范授權(quán)、

科學(xué)授權(quán)、適度授權(quán)，確保決策質(zhì)量與效率相統(tǒng)一。

  本制度適用于公司董事會(huì)授權(quán)管理的相關(guān)方。

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模與資產(chǎn)質(zhì)量、業(yè)務(wù)負(fù)荷程度、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，結(jié)合實(shí)際，科

學(xué)論證、合理確定授權(quán)決策事項(xiàng)及授權(quán)額度標(biāo)準(zhǔn)，防止違規(guī)授權(quán)、

過度授權(quán)。對(duì)于在有關(guān)巡視巡察、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等監(jiān)督檢查中

發(fā)現(xiàn)突出問題所涉事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎授權(quán)、從嚴(yán)授權(quán)。

可授權(quán)，主要包括：

證券及上市方案；

立、解散及變更公司形式的方案；

理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司投資等）事項(xiàng)：

   （1）交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)低

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于30%的；

  （2）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)

收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入低于50％的；

  （3）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利

潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤低于50％的；

  （4）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一

期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)低于50％的；

  （5）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利

潤低于50％的。

資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5％

以下的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

書；根據(jù)總裁（總經(jīng)理）的提名，決定聘任或者解聘公司高級(jí)副

總裁及副總裁（副總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總法律顧問等高級(jí)管

理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

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事務(wù)所；

經(jīng)理）的工作；

條第一款第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)規(guī)定的情形回購

股份的金額超過公司最近一 期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50％的股份回購

計(jì)劃，并根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)實(shí)施具體回購股份計(jì)劃；

條第一款第（三）項(xiàng)、第（五） 項(xiàng)、第（六）項(xiàng)規(guī)定的情形回

購股份的金額在公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50％以下的股份

回購計(jì)劃。

董事會(huì)職權(quán)。

關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

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出決議；

一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；

貸款、對(duì)子公司投資等）如下事項(xiàng)：

產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值

的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；

收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的50％以上，且絕

對(duì)金額超過五千萬元；

潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50％以上，且絕對(duì)金

額超過五百萬元；

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一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50％以上，且絕對(duì)金額超過五千萬元；

凈利潤的50％以上，且絕對(duì)金額超過五百萬元。

   上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。

提供擔(dān)保除外）金額在三千萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)

凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上的關(guān)聯(lián)交易；

由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

部授權(quán)。

額度標(biāo)準(zhǔn)、具體事項(xiàng)、行權(quán)要求、授權(quán)期限等具體內(nèi)容和操作性

要求。

   授權(quán)決策方案應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)意見具體擬訂，經(jīng)黨委前置研

究討論后，由董事會(huì)決定。按照授權(quán)決策方案，公司應(yīng)修訂完善

重大事項(xiàng)決策的權(quán)責(zé)清單等內(nèi)部制度，保證相關(guān)規(guī)定銜接一致。

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黨委一般不作前置研究討論。對(duì)董事會(huì)授權(quán)董事長決策事項(xiàng)，董

事長一般應(yīng)當(dāng)召開專題會(huì)集體研究討論；對(duì)董事會(huì)授權(quán)總裁（總

經(jīng)理）決策事項(xiàng)，總裁（總經(jīng)理）一般采取總裁（總經(jīng)理）辦公

會(huì)等會(huì)議形式研究討論，決策前一般應(yīng)當(dāng)聽取董事長意見，意見

不一致時(shí)暫緩上會(huì)。董事會(huì)授權(quán)董事長、總裁（總經(jīng)理）的決策

事項(xiàng)，如屬于公司“三重一大”事項(xiàng)范圍，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行集

體研究討論，不得以個(gè)人或者個(gè)別征求意見等方式作出決策。

執(zhí)行。對(duì)于執(zhí)行周期較長的事項(xiàng)，應(yīng)適時(shí)向董事會(huì)報(bào)告進(jìn)展情況。

授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行完成后，應(yīng)當(dāng)將執(zhí)行整體情況和結(jié)果形成書面材料，

向董事會(huì)報(bào)告，同時(shí)向黨委報(bào)告。

權(quán)對(duì)象應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避，將該事項(xiàng)提交董事會(huì)作出決定。

外部環(huán)境出現(xiàn)重大變化不能執(zhí)行的，授權(quán)對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)

報(bào)告，同時(shí)向黨委報(bào)告。如確有需要，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定程序提

交董事會(huì)決策。

將授權(quán)等同于放權(quán)。定期跟蹤掌握授權(quán)事項(xiàng)的決策、執(zhí)行情況，

適時(shí)組織開展授權(quán)事項(xiàng)專題監(jiān)督檢查，對(duì)行權(quán)效果予以評(píng)估。根

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據(jù)授權(quán)對(duì)象行權(quán)情況，結(jié)合公司經(jīng)營管理實(shí)際、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、

內(nèi)外部環(huán)境變化及相關(guān)政策調(diào)整等條件，對(duì)授權(quán)事項(xiàng)實(shí)施動(dòng)態(tài)管

理，變更授權(quán)范圍、標(biāo)準(zhǔn)和要求，確保授權(quán)合理、可控、高效。

需要實(shí)時(shí)變更。出現(xiàn)以下情形，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)研判，必要時(shí)可

對(duì)有關(guān)授權(quán)進(jìn)行調(diào)整或者收回：

況惡化或者風(fēng)險(xiǎn)控制能力顯著減弱；

者造成重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和損失；

議；

行決策程序。如授權(quán)效果未達(dá)到授權(quán)具體要求，或者出現(xiàn)董事會(huì)

認(rèn)為應(yīng)當(dāng)收回授權(quán)的情況，可以提前終止。情節(jié)特別嚴(yán)重的，董

事會(huì)應(yīng)立即收回相關(guān)授權(quán)。授權(quán)對(duì)象認(rèn)為必要時(shí)，也可以建議董

事會(huì)收回有關(guān)授權(quán)。

明確具體修改的授權(quán)內(nèi)容和要求，說明變更理由、依據(jù)，報(bào)黨委

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前置研究討論后，由董事會(huì)決定。授權(quán)決策的變更方案根據(jù)董事

會(huì)意見提出，研究起草過程中應(yīng)當(dāng)聽取授權(quán)對(duì)象、有關(guān)執(zhí)行部門

意見；如確有需要，可以由授權(quán)對(duì)象提出。

管責(zé)任。在監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)授權(quán)對(duì)象行權(quán)不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)及

時(shí)予以糾正，并對(duì)違規(guī)行權(quán)主要責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任人員提出批評(píng)、

警告直至解除職務(wù)的意見建議。涉嫌違紀(jì)或者違法的，依照有關(guān)

規(guī)定處理。

糾正授權(quán)對(duì)象不當(dāng)行權(quán)行為；

  授權(quán)決策事項(xiàng)出現(xiàn)重大問題，董事會(huì)作為授權(quán)主體的責(zé)任不

予免除，按照有關(guān)法律、行政、法規(guī)規(guī)定承擔(dān)責(zé)任。

圍行權(quán)，忠實(shí)勤勉從事經(jīng)營管理工作，堅(jiān)決杜絕越權(quán)行事。建立

健全報(bào)告工作機(jī)制，每半年向董事會(huì)報(bào)告行權(quán)情況，重要情況及

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時(shí)報(bào)告，同時(shí)向黨委報(bào)告。

其他嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：

的決定；

   因未正確執(zhí)行授權(quán)決策事項(xiàng)，致使公司資產(chǎn)損失或者產(chǎn)生其

他嚴(yán)重不良影響的，授權(quán)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，相關(guān)執(zhí)行部門

承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

負(fù)責(zé)組織跟蹤董事會(huì)授權(quán)的行使情況、籌備授權(quán)事項(xiàng)的監(jiān)督檢查

等。董事會(huì)秘書可以根據(jù)工作需要，列席有關(guān)會(huì)議。董事會(huì)秘書

室是董事會(huì)授權(quán)管理工作的歸口部門，負(fù)責(zé)具體工作的落實(shí)，提

供專業(yè)支持和服務(wù)。

章程的規(guī)定沖突時(shí)，以相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的

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規(guī)定為準(zhǔn)。

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