滬深股通嚴(yán)管“假外資”

為完善滬深港通機(jī)制，證監(jiān)會(huì)近日表示，擬對(duì)《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》進(jìn)行修改。此次修改明確滬深股通投資者不包括內(nèi)地投資者，主要目的是對(duì)所謂“假外資”從嚴(yán)監(jiān)管。也就是說(shuō)，未來(lái)內(nèi)地投資者將不得通過(guò)滬深股通買賣A股。

滬深港通機(jī)制開(kāi)通以來(lái)整體運(yùn)行平穩(wěn)，在擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放，引入境外長(zhǎng)期資金，增加內(nèi)地居民境外投資渠道方面發(fā)揮了積極作用。證監(jiān)會(huì)介紹，近年來(lái)，有部分內(nèi)地投資者在香港開(kāi)立證券賬戶及北向交易權(quán)限，通過(guò)滬深股通交易A股。

“此類證券活動(dòng)與滬深股通引入外資的初衷不符。”證監(jiān)會(huì)表示，而且這些投資者中98%以上已開(kāi)立內(nèi)地證券賬戶可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，也給市場(chǎng)造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象，不利于滬深港通的平穩(wěn)運(yùn)行和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)此次擬將《規(guī)定》第十三條第一款修訂為，“投資者依法享有通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制買入的股票的權(quán)益。滬深股通投資者不包括內(nèi)地投資者。”滬深交易所同步修訂的滬深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法，也對(duì)內(nèi)地投資者具體范圍等做進(jìn)一步明確，內(nèi)地投資者包括“持有中國(guó)內(nèi)地身份證明文件的中國(guó)公民和在中國(guó)內(nèi)地注冊(cè)的法人及非法人組織，不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國(guó)公民。”

此次意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2022年1月16日。為順利推進(jìn)規(guī)范工作，保護(hù)存量投資者的合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)做了過(guò)渡期安排。具體來(lái)說(shuō)，自規(guī)則實(shí)施之日起，香港經(jīng)紀(jì)商不得再為內(nèi)地投資者新開(kāi)通滬深股通交易權(quán)限。政策實(shí)施之日起1年為過(guò)渡期，過(guò)渡期內(nèi)，存量?jī)?nèi)地投資者可繼續(xù)通過(guò)滬深股通買賣A股。過(guò)渡期結(jié)束后，存量投資者不得再通過(guò)滬深股通主動(dòng)買入A股，所持A股可繼續(xù)賣出；無(wú)持股內(nèi)地投資者的交易權(quán)限由香港經(jīng)紀(jì)商及時(shí)注銷。

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