境內(nèi)企業(yè)境外上市擬統(tǒng)一備案管理

為促進企業(yè)利用境外資本市場規(guī)范健康發(fā)展,支持企業(yè)依法合規(guī)赴境外上市,昨天,證監(jiān)會公布《國務(wù)院關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市的管理規(guī)定(草案征求意見稿)》和《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案管理辦法(征求意見稿)》,向社會公開征求意見。

《管理規(guī)定》將完善監(jiān)管制度，對境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動統(tǒng)一實施備案管理。建立境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管協(xié)調(diào)機制,強化監(jiān)管協(xié)同。境外上市備案管理也將與安全審查等機制做好銜接。《管理規(guī)定》還將明確未履行備案程序、備案材料造假等違法違規(guī)行為的法律責(zé)任,提高違法違規(guī)成本。

在完善監(jiān)管的同時，《管理規(guī)定》還將增強制度包容性，結(jié)合資本市場擴大開放實踐和支持企業(yè)發(fā)展需要,明確在股權(quán)激勵等情形下,境外直接發(fā)行上市可向境內(nèi)特定主體發(fā)行。同時進一步便利“全流通”，放寬境外募集資金、派發(fā)股利的幣種限制,滿足企業(yè)在境外募集人民幣的需求。

“完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度是在資本市場深化對外開放的大背景下提出的,規(guī)范的目的是為了促進更加健康、更可持續(xù)、更為長遠的發(fā)展。”證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門尊重企業(yè)依法合規(guī)自主選擇上市地的態(tài)度是一貫的、明確的,從來沒有動搖。展望未來,擴大開放的方向不會改變,支持企業(yè)用好兩種資源的態(tài)度也不會改變。完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度,并不是對境外上市監(jiān)管政策的收緊。

據(jù)介紹，新規(guī)將堅持法不溯及既往的原則,堅持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進,確保備案管理平穩(wěn)實施。具體說，新規(guī)將先從增量開始，對增量首發(fā)企業(yè)和發(fā)生再融資等活動的存量企業(yè),按要求履行備案程序;其他存量企業(yè)備案將另行安排,給予充分的過渡期。在完善跨境證券監(jiān)管合作方面，證監(jiān)會將與境外證券監(jiān)管機構(gòu)建立備案信息通報機制,加強境外上市監(jiān)管信息共享。同時加強跨境執(zhí)法合作,共同打擊企業(yè)財務(wù)造假等違法違規(guī)行為,維護市場公平和秩序,保護投資者合法權(quán)益。積極推進跨境審計監(jiān)管合作,為企業(yè)境外上市營造良好的監(jiān)管環(huán)境。

對于備案管理制度下如何加強境內(nèi)監(jiān)管協(xié)同，證監(jiān)會表示，將與境內(nèi)有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域主管部門建立監(jiān)管協(xié)作機制,加強政策銜接、信息共享和監(jiān)管協(xié)同,不會要求企業(yè)到多個部門拿“路條”、跑審批,盡可能減輕企業(yè)監(jiān)管負(fù)擔(dān)。

標(biāo)簽： 統(tǒng)一 管理 企業(yè)