青島一家私募機(jī)構(gòu)被出具警示函，被認(rèn)定內(nèi)控治理不審慎

2月17日消息，根據(jù)舉報線索，青島證監(jiān)局對該公司擔(dān)任私募基金管理人期間的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查核查，并對中證基金管理有限公司出具警示函。。

據(jù)青島證監(jiān)局經(jīng)查，中證基金管理有限公司存在的問題包括從事私募基金管理活動中，公司內(nèi)控治理不審慎，未恪盡職守、履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)等。

公開信息顯示，中證基金管理有限公司成立于2014年10月23日，第一大股東為云南思高投資有限公司、持股比例為30%，此外中信證券、中誠信托等也是該基金管理公司的參股股東。

2022年1月，中證基金管理有限公司因未按時履行法律義務(wù)而被法院強(qiáng)制執(zhí)行；而在此前的2021年11月，云南思高投資有限公司所持中證基金管理有限公司股權(quán)也被昆明市中級人民法院公示凍結(jié)股權(quán)。

近日上海金融法院首次發(fā)布《私募基金糾紛法律風(fēng)險防范報告》指出，涉私募基金案數(shù)量近六年呈上升趨勢，當(dāng)前私募基金行業(yè)風(fēng)險管理存在的主要問題包括小規(guī)模的管理人數(shù)量居多、合規(guī)人員配備較少、私募股權(quán)基金投資標(biāo)的較為單一等。報告建議，完善細(xì)化投資者適當(dāng)性義務(wù)的履行標(biāo)準(zhǔn)，完善關(guān)于本金收益承諾的監(jiān)管規(guī)范，加強(qiáng)對私募基金退出的規(guī)范引導(dǎo)。

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