世界速讀：普源精電: 國泰君安證券股份有限公司關于普源精電科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告

                   國泰君安證券股份有限公司

【資料圖】

                關于普源精電科技股份有限公司

上海證券交易所：

     國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦機構”）作為

普源精電科技股份有限公司（以下簡稱“普源精電”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構及持續(xù)督導機構，根據《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范

  《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關法

運作》

律法規(guī)的規(guī)定，對公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市日（2022 年 4 月 8 日）

至本次現(xiàn)場檢查期間（以下簡稱“本持續(xù)督導期間”）的規(guī)范運作情況進行了現(xiàn)

場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關情況報告如下：

     一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

     （一）保薦機構及保薦代表人

  國泰君安證券股份有限公司：張彬、薛波

     （二）現(xiàn)場檢查時間

     （三）現(xiàn)場檢查人員

     國泰君安：張彬、陳天宇

     （四）現(xiàn)場檢查內容

     公司治理和內部控制、信息披露、公司獨立性、與關聯(lián)方資金往來、募集資

金使用、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資、公司經營狀況以及承諾履行情況

等。

  （五）現(xiàn)場檢查手段

等資料；

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了普源精電及其子公司的公司章程、三會議事規(guī)則及其他

內部控制制度，查閱并收集了股東大會、董事會、監(jiān)事會的會議通知、決議和會

議記錄等資料，核對了公司相關公告。查閱了公司內審部門工作記錄，并與高級

管理人員進行了訪談。

  經核查，本持續(xù)督導期間內，公司建立了較為完善的公司治理制度，相關制

度基本得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關規(guī)定的要

求履行職責。公司內部控制環(huán)境良好，風險控制有效。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的三會文件等資料，并與公司指定網站公告的相關

信息進行了對比和分析。

  經核查，本持續(xù)督導期間內，公司真實、準確、完整地履行了信息披露義務，

信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情

況

    現(xiàn)場檢查人員對公司與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方的交易及資金往

來情況進行了核查。

    經核查，本持續(xù)督導期間內，公司資產完整，公司在人員、機構、業(yè)務、財

務等方面保持獨立，不存在關聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。

    （四）募集資金使用情況

    普源精電首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，公司和子公司

上海普源精電企業(yè)發(fā)展有限公司、北京普源精電科技有限公司作為募投項目實施

主體，與專戶開立銀行及保薦機構簽署了募集資金專戶存儲三/四方監(jiān)管協(xié)議。

現(xiàn)場檢查人員核查了本持續(xù)督導期間募集資金賬戶的對賬單、使用明細臺賬、資

金支付憑證及相關支持性文件，查閱了公司關于募集資金的相關內部控制制度及

相關董事會決議、監(jiān)事會決議、獨立董事意見等資料。

    經核查，本持續(xù)督導期間內，公司按照相關募集資金管理制度對募集資金使

用進行管理，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構及專戶

銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東、實際控制人及

其他關聯(lián)方占用的情形，也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情

形。公司不存在其他違反《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號

——規(guī)范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的情形。

    （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

    現(xiàn)場檢查人員查閱了公司持續(xù)督導期內關于關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外

投資的三會文件、合同及相關財務資料，核查了公司關聯(lián)交易、對外擔保、重大

對外投資等相關情況。

    經核查，本持續(xù)督導期間內，公司不存在違規(guī)關聯(lián)交易、對外擔保及重大對

外投資的情況。

    （六）經營狀況

    現(xiàn)場檢查人員查閱了公司持續(xù)督導期內的重大業(yè)務合同和財務報表等財務

資料，對公司高級管理人員進行了訪談，了解了公司業(yè)務開展及經營情況，并通

過查閱公開信息了解了同行業(yè)上市公司的相關經營情況、近期行業(yè)及市場變化情

況。

  經核查，本持續(xù)督導期間內，公司主要經營模式未發(fā)生重大變化，公司業(yè)務

正常運轉，公司經營狀況良好。

     （七）保薦人認為應當予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

     三、提請上市公司注意的事項及建議

  保薦機構提請公司持續(xù)、合理推進募集資金使用，有序推動募投項目的建設，

確保募投項目的實施完成并實現(xiàn)預期效益；公司應保持對信息披露工作的高度重

視，不斷加強公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關人員對上海證券交易所科創(chuàng)

板相關規(guī)章制度的學習，持續(xù)做好信息披露工作。

     四、是否存在應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)公司存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

                              《上海證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關規(guī)定應當向中國

證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

     五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在保薦機構持續(xù)督導 2022 年度現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司給予了積極的

配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。本次現(xiàn)場檢查為保薦機構獨立進行，

未安排其他中介機構配合。

     六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  通過現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：普源精電在公司治理、內部控制、信息披露

等方面制度健全并得到有效執(zhí)行；公司在業(yè)務、資產、財務、人員、機構等方面

都保持了獨立性，不存在與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方違規(guī)資金往來的

情況；公司嚴格遵守募集資金使用相關制度，無違規(guī)使用募集資金的情況；公司

在對外擔保、關聯(lián)交易、重大對外投資等方面符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所

的相關要求；公司主營業(yè)務及經營模式未發(fā)生重大不利變化，經營狀況良好。

  （以下無正文）

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標簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 國泰君安證券