壹石通: 中國國際金融股份有限公司關于安徽壹石通材料科技股份有限公司2022年度持續督導工作現場檢查報告

            中國國際金融股份有限公司關于

           安徽壹石通材料科技股份有限公司

【資料圖】

上海證券交易所：

  根據《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關法律、法規的規定，中

國國際金融股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”、“中金公司”）作為正在履行安徽

壹石通材料科技股份有限公司（以下簡稱“壹石通”、“公司”）持續督導工作的保薦

機構，對公司 2022 年度持續督導期間（以下簡稱“本持續督導期間”）的規范運作情況

進行了現場檢查，現就現場檢查的有關情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構：中國國際金融股份有限公司

  （二）保薦代表人：蘇海靈、羅翔

  （三）現場檢查時間：2022 年 12 月 29 日

  （四）現場檢查人員：蘇海靈、羅翔

  （五）現場檢查內容：公司治理及內部控制、信息披露、獨立性、與關聯方的資金

往來、募集資金使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、公司經營狀況等。

  （六）現場檢查手段：

等底稿文件；

二、現場檢查的具體事項及意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  檢查人員查閱了公司最新的公司章程、三會議事規則、信息披露制度、對外投資管

理制度等文件，收集了股東大會、董事會和監事會的會議通知、決議和記錄等資料，對

三會運作情況進行了核查，并對部分董事、監事、高級管理人員進行了訪談。

  經現場核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司章程和公司治理制度完備、合

規，相關制度得到有效執行，公司董事、監事和高級管理人員能夠按照有關規定的要求

履行責任，公司各項內部控制制度得到有效執行。

  （二）信息披露情況

  現場檢查人員查閱了公司治理文件及相關會議紀要，并通過與指定網絡披露的相關

信息進行比對。

  經現場核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司真實、準確、完整地履行了信

息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  現場檢查人員實地查看了公司主要生產經營場所，對公司與控股股東、實際控制人

及其他關聯方的交易及資金往來情況進行了核查。

  經現場核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司資產完整，人員、機構、業務

及財務保持獨立，不存在關聯方違規占用上市公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  壹石通首次公開發行募集資金及 2022 年向特定對象發行股票募集資金已全部存放

至募集資金專戶，并分別與專戶開立銀行及保薦機構簽署了募集資金監管協議，保薦機

構核對了募集資金專戶對賬單及使用明細臺賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關

于募集資金的相關內部控制制度，核對了公司在本持續督導期間的募集資金賬戶對賬單、

資金支付憑證及相關的董事會決議、獨立董事意見和使用部分閑置募集資金進行現金管

理的合同、憑證。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，壹石通按照募集資金管理制度對募集資

金使用進行管理，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構以及專戶

銀行簽署了募集資金監管協議。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、不

存在違規委托理財等情形，也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。

公司不存在其他違反《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監

管要求（2022 年修訂）》的情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司持續督導期內三會關于關聯交易、對外擔保、重大對外投

資的審議和決策文件、關聯交易等事項的合同及相關財務資料，對公司高管進行訪談，

核查了公司關聯交易、對外擔保、重大對外投資等情況。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司不存在違規關聯交易、對外擔保及

重大對外投資情況。

  （六）經營狀況

  現場檢查人員查看了公司主要生產經營場所，查閱了持續督導期內公司財務報表等

財務資料，查閱了公司部分重大銷售合同，對公司高管及相關人員進行訪談，從公開信

息查閱了同行業上市公司的相關經營情況，了解近期行業及市場變化情況，了解公司董

事、高級管理人員及核心技術人員情況。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司經營模式未發生重大變化，公司業

務正常運轉，公司經營狀況良好。

  （七）保薦人認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》《上海證券交易所科創板股票上市規則》

等規章制度的學習，持續做好信息披露工作。

保募投項目完成并實現預期收益。

四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關規則規定的應向中國證監會、上海

證券交易所報告的事項

  本次現場檢查中，未發現存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易

所相關規則規定的應向中國證監會或上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續督導 2022 年現場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合，為本

次現場檢查提供了必要的支持。

六、本次現場檢查的結論

  通過現場檢查，保薦機構認為：公司在公司治理與內部控制、募集資金使用、重大

關聯交易、對外擔保、信息披露等重大方面符合中國證監會、上海證券交易所的相關要

求。

  特此報告。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關于安徽壹石通材料科技股份有限公司

保薦代表人簽名：   ___________________       ___________________

                  蘇海靈                       羅 翔

                                              中國國際金融股份有限公司

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 中國國際