楚天龍: 中國銀河證券股份有限公司關(guān)于楚天龍股份有限公司2022年度定期現(xiàn)場檢查報告 通訊

     中國銀河證券股份有限公司關(guān)于楚天龍股份有限公司

保薦機構(gòu)名稱：中國銀河證券股份有限公司       被保薦公司簡稱：楚天龍

保薦代表人姓名：袁志偉               聯(lián)系電話：010-80928918

(資料圖片)

保薦代表人姓名：姚召五               聯(lián)系電話：010-80927301

現(xiàn)場檢查人員姓名：袁志偉

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間： 2022年度

現(xiàn)場檢查時間： 2022年12月30日

一、現(xiàn)場檢查事項                                 現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                              是     否   不適用

現(xiàn)場檢查手段：查閱三會文件；查閱公司章程、公司現(xiàn)行治理規(guī)則和內(nèi)控制度等各

項規(guī)章制度。

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容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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披露義務(wù)

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應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：查閱審計委員會會議記錄、內(nèi)部審計工作計劃和報告、內(nèi)部控制評

價報告等資料。

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審計部門

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部門提交的工作計劃和報告等

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作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等

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審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等

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況進行一次審計

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委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃

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委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告

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控制評價報告

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了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司信息披露文件和投資者關(guān)系活動記錄表，與公司股東大

會、董事會及專門委員會、監(jiān)事會決議文件進行核實比對

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息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對外擔(dān)保等制度文件，公司股東大

會、監(jiān)事會、董事會等文件

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者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務(wù)

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務(wù)等情形

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的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司募集資金賬戶對賬單、大額資金劃款憑證

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形

補充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或            √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風(fēng)險投資

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益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司財務(wù)報告、同行業(yè)上市公司財務(wù)信息、跟蹤行業(yè)資訊

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱了公司定期報告、臨時報告等信息披露文件

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司分紅相關(guān)制度、三會文件、公司對外投資決策制度及內(nèi)部

履行的審批文件等，了解行業(yè)經(jīng)營環(huán)境變化及公司經(jīng)營情況

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者風(fēng)險

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關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

  本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)：受新冠疫情、施工方案審核延期等內(nèi)外部環(huán)境因素的影

響，公司在項目實施主體、募集資金投資用途及募集資金投資規(guī)模均不發(fā)生變更的

情況下，將募投項目“智能卡生產(chǎn)基地擴建項目”達到預(yù)定可使用狀態(tài)的時間延長

至2024年09月，將“研發(fā)中心升級建設(shè)項目”達到預(yù)定可使用狀態(tài)的時間延長至

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標簽： 股份有限公司 現(xiàn)場檢查 中國銀河證券