全球微速訊：歐菲光: 中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于歐菲光集團(tuán)股份有限公司2022年下半年定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

               中國(guó)銀河證券股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

               關(guān)于歐菲光集團(tuán)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司          被保薦公司簡(jiǎn)稱：歐菲光

保薦代表人姓名：秦敬林                  聯(lián)系電話：571-86483910

保薦代表人姓名：陳召軍                  聯(lián)系電話：021-60870878

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：秦敬林、魏旗

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022年下半年度

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022年12月26日-2022年12月30日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                    現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                                 是     否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司三會(huì)、章程等各項(xiàng)治理制度等文件進(jìn)行了查閱，并對(duì)三會(huì)的

召集程序、出席會(huì)議人員資格、表決程序等事項(xiàng)進(jìn)行核查；對(duì)董秘及實(shí)際控制人等

進(jìn)行了訪談；對(duì)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和顯失公平的關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)情況進(jìn)行了核查。

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容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

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范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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披露義務(wù)

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應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃等文件資料進(jìn)行了查閱，

并對(duì)董秘等進(jìn)行訪談。

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（如適用）

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審計(jì)部門（如適用）

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部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

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作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等     √

（如適用）

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況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

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委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

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委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

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控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

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了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司三會(huì)資料、信息披露文件、投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表、重大信

息傳遞記錄等文件資料進(jìn)行了查閱，并對(duì)董秘等進(jìn)行訪談。

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息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度及關(guān)聯(lián)交易的信息披

露等進(jìn)行了查閱；對(duì)關(guān)聯(lián)交易臺(tái)賬、對(duì)外擔(dān)保臺(tái)賬進(jìn)行了查閱，并抽查相關(guān)憑證；

對(duì)董秘、實(shí)際控制人等進(jìn)行訪談。

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者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務(wù)

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務(wù)等情形

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的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶對(duì)賬單及銀行流水，銀行

回單等資料進(jìn)行了查閱，并對(duì)董秘等進(jìn)行訪談。

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形

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補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或            √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

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益是否與招股說(shuō)明書等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司定期報(bào)告，同行業(yè)公司披露信息等進(jìn)行了查閱，并對(duì)董秘等

進(jìn)行訪談。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件和公司、股東等相關(guān)人

員的承諾等進(jìn)行了查閱并進(jìn)行了核查。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司章程、公告、重大合同等文件資料進(jìn)行了查閱，并對(duì)對(duì)董

秘、實(shí)際控制人等進(jìn)行訪談。

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者風(fēng)險(xiǎn)

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關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

本次現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)：

充了流動(dòng)資金20億元，并將本次募投項(xiàng)目“高像素光學(xué)鏡頭建設(shè)項(xiàng)目”中的2億元變

更為“合肥晶超光學(xué)科技有限公司光學(xué)鏡片與鏡頭產(chǎn)線項(xiàng)目”。由于受到國(guó)內(nèi)疫情

及下游市場(chǎng)因素影響，截至2022年12月30日，本次募投資金擬投入項(xiàng)目“高像素光

學(xué)鏡頭建設(shè)項(xiàng)目”和變更后的“合肥晶超光學(xué)科技有限公司光學(xué)鏡片與鏡頭產(chǎn)線項(xiàng)

目”尚未實(shí)際投入，建設(shè)存在滯后。

本保薦機(jī)構(gòu)提醒公司積極推進(jìn)募投項(xiàng)目建設(shè)，提高募集資金使用效率，嚴(yán)格按照募

集資金用途使用。后續(xù)如涉及募集資金用途變更等必須按照相關(guān)法律法規(guī)履行必要

的審批決策及披露程序。

收入為30.49億元，同比下滑了44.12%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-24.07億

元，同比下滑了3,140.84%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為-

發(fā)了《關(guān)注函》（公司部關(guān)注函〔2022〕第392號(hào)）。2022年11月3日，歐菲光對(duì)上

述《關(guān)注函》的問(wèn)題進(jìn)行了回復(fù)。

本保薦機(jī)構(gòu)提醒公司積極關(guān)注公司面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格按照《企業(yè)會(huì)

計(jì)準(zhǔn)則》的要求充分計(jì)提各項(xiàng)減值準(zhǔn)備，同時(shí)提醒廣大投資者關(guān)注公司持續(xù)大額虧

損的風(fēng)險(xiǎn)。

（此頁(yè)無(wú)正文，為《中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于歐菲光集團(tuán)股份有限公司2022年下半

年定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽章頁(yè)）

 保薦代表人：

             秦敬林            陳召軍

                            中國(guó)銀河證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 中國(guó)銀河證券