晶盛機電: 興業證券關于晶盛機電2022年度定期現場檢查報告|焦點速讀

                     興業證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

                關于浙江晶盛機電股份有限公司

保薦機構名稱：興業證券股份有限公司                 被保薦公司簡稱：晶盛機電

保薦代表人姓名：金曉鋒                       聯系電話：021-20370689

保薦代表人姓名：胡皓                        聯系電話：021-20370689

現場檢查人員姓名：胡皓、馬曉騁

現場檢查對應期間：2022 年 7 月-2022 年 11 月

現場檢查時間：2022 年 12 月 29 日-2022 年 12 月 30 日

一、現場檢查事項                                     現場檢查意見

（一）公司治理                                        是      否   不適用

現場檢查手段：查閱公司章程和公司治理相關制度；查閱三會文件及相關決議；核查董監高

人員變動及相關決策文件；核查控股股東、實際控制人的變動情況及其對外投資情況；實地

查看公司的生產經營場所，了解機構設置、人員配置、資產分布等情況。

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等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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性文件和本所相關業務規則履行職責

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露義務

程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：檢查內審部門及審計委員會的設置及制度建設；檢查內審部門及董事會審計

委員會的運作情況；重大對外投資內部控制程序；與公司管理層人員交談，了解公司內部控

制的有效性。

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計部門

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門提交的工作計劃和報告等

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作進度、質量及發現的重大問題等

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審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等

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況進行一次審計

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委員會提交次一年度內部審計工作計劃

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委員會提交年度內部審計工作報告

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制評價報告

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了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露審批表；查閱公司歷

次董事會、監事會、股東大會材料；查閱投資者來訪的記錄資料，查閱深交所互動易網站刊

載的投資者關系活動記錄表。

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披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：查閱關聯交易管理相關制度、關聯方清單；查閱公司關于關聯交易的審批決

策程序及信息披露情況；與財務人員及公司相關高管溝通，了解是否存在對外擔保情況。

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間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務

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等情形

審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：查閱公司募集資金管理制度及審批的相關三會文件；查閱公司開設募集資金

專戶的決議，募集資金三方監管協議等；查閱募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用審批

單；與公司高級管理人員、財務部門人員進行溝通，了解募集資金使用的具體方向及合規情

況，募集資金投資項目的建設進度。

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形

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充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者     √

償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

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是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：查閱公司披露的定期報告，與管理層溝通，了解業績波動的原因；查閱同行

業上市公司的定期報告，與公司進行對比分析，了解業績波動的原因。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：查閱公司、股東、董事、監事、高級管理人員等相關人員所做出的承諾函；

查閱公司半年報、季報、臨時公告等信息披露文件；詢問高級管理人員、證券事務代表關于

公司、股東、董事、監事、高級管理人員等承諾的履行情況；取得公司董事、監事、高級管

理人員關于所持股份變動的說明文件。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：查閱公司章程、分紅情況、相關決議及信息披露文件；查閱公司重大合同、

大額資金支付記錄及相關憑證；與高級管理人員溝通交談。

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者風險

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關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

無

（本頁以下無正文）

  （本頁無正文，為《興業證券股份有限公司關于浙江晶盛機電股份有限公司

          保薦代表人（簽字）：

                          金曉鋒

          保薦代表人（簽字）：

                           胡皓

                          興業證券股份有限公司

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標簽： 晶盛機電 現場檢查 興業證券