當前快看：潤澤科技: 華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于潤澤智算科技集團股份有限公司2022年現(xiàn)場檢查報告

                                             現(xiàn)場檢查報告

               華泰聯(lián)合證券有限責任公司

【資料圖】

           關于潤澤智算科技集團股份有限公司

   根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

                         （以下簡稱《保薦辦法》）

和《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 6 號——保薦業(yè)務》等有關法律法

規(guī)的要求，華泰聯(lián)合證券有限責任公司作為潤澤智算科技集團股份有限公司（原

公司名稱為上海普麗盛包裝股份有限公司，經(jīng)上海市工商行政管理局核準公司名

稱變更為潤澤智算科技集團股份有限公司，以下簡稱“潤澤科技”、

                             “上市公司”、

“公司”）重大資產(chǎn)置換、發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易之獨立

財務顧問，于 2023 年 2 月 14 日對潤澤智算科技集團股份有限公司 2022 年度有

關情況進行了現(xiàn)場檢查，報告如下：

保薦機構(gòu)名稱：華泰聯(lián)合證券有限責任公司              上市簡稱：潤澤科技

獨立財務顧問主辦人： 蔣坤杰                   聯(lián)系電話：15094318338

獨立財務顧問主辦人： 陳嘉                    聯(lián)系電話：13451938833

獨立財務顧問主辦人： 卞建光                   聯(lián)系電話：18951745977

現(xiàn)場檢查人員姓名：蔣坤杰、畢盛

現(xiàn)場檢查對應期間：2022 年度

現(xiàn)場檢查時間：2023 年 2 月 14 日

一、現(xiàn)場檢查事項                         現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                              是   否   不適用

現(xiàn)場檢查手段：實地察看公司的主要經(jīng)營場所；查閱公司章程、三會會議記錄、信息披露文

件等相關文件資料，對相關人員進行訪談。

                                 √

容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                 √

范性文件和深圳證券交易所相關業(yè)務規(guī)則履行職責

                                 √

披露義務

                                 √

應程序和信息披露義務

                                    現(xiàn)場檢查報告

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司的內(nèi)部審計制度、內(nèi)部審計報告等文件資料，對相關人員進行訪談。

                                √

（如適用）

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審計部門（如適用）

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部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等      √

（如適用）

                                √

況進行一次審計（如適用）

                                √

委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）

                                √

委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）

                                √

控制評價報告（如適用）

                                √

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司三會資料、信息披露文件等并核對相關基礎材料、投資者關系活動

記錄表、重大信息傳遞記錄等文件資料，對相關人員進行訪談。

                                √

息披露管理制度的相關規(guī)定

                                √

網(wǎng)站刊載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司關聯(lián)交易管理制度、對外擔保管理制度；查閱與關聯(lián)交易、對外擔

保相關的審批文件以及支持性文件；對相關人員進行訪談。

                                      現(xiàn)場檢查報告

                              √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                              √

務

                              √

務等情形

                              √

的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶對賬單、募集資金管理臺賬等資

料，對相關人員進行訪談等。

                                      √

補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或            √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

                                      √

益是否與招股說明書、募集說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司定期報告、相關行業(yè)研究報告、同行業(yè)公司披露信息；與相關人員

進行訪談。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司、股東等相關人員的承諾、公告等文件資料，查閱公司定期報告、

臨時報告等信息披露文件。

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（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程、分紅規(guī)劃等相關公告、資金往來憑證、重大合同等文件資料，

對相關人員進行訪談。

                              √

者風險

                                   √

關要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)未發(fā)現(xiàn)公司需要進行整改的問題。

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（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于潤澤智算科技集團股份有限

公司 2022 年現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）

 獨立財務顧問主辦人：

               蔣坤杰        陳嘉       卞建光

                        華泰聯(lián)合證券有限責任公司(公章)

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