大族激光: 關(guān)于大族轉(zhuǎn)債回售的第四次提示性公告

證券代碼：002008            證券簡(jiǎn)稱(chēng)：大族激光            公告編號(hào)：2023020

(資料圖片)

債券代碼：128035           債券簡(jiǎn)稱(chēng)：大族轉(zhuǎn)債

              大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

          關(guān)于“大族轉(zhuǎn)債”回售的第四次提示性公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

人本次回售申報(bào)業(yè)務(wù)失效。

轉(zhuǎn)債”。截至目前，“大族轉(zhuǎn)債”的收盤(pán)價(jià)格高于本次回售價(jià)格，投資者選擇回售可能會(huì)

帶來(lái)?yè)p失，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。

  大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大族激光”或“公司”）的股票自

且“大族轉(zhuǎn)債”處于最后一個(gè)計(jì)息年度，根據(jù)《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)

行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《募集說(shuō)明書(shū)》”）的約定，“大族轉(zhuǎn)

債”的有條件回售條款生效。現(xiàn)將“大族轉(zhuǎn)債”回售有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、回售條款概述

  《募集說(shuō)明書(shū)》中約定的有條件回售條款具體如下：

  本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債最后兩個(gè)計(jì)息年度，如果公司股票在任何連續(xù)三十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)

格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 70%時(shí)，可轉(zhuǎn)債持有人有權(quán)將其持有的可轉(zhuǎn)債全部或部分按債券面

值的 103%（含當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息）回售給本公司。

  若在上述交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格因發(fā)生送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況而調(diào)整的情形，則在

調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)

格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算。如果出現(xiàn)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的情況，則上述三十個(gè)交易日須從轉(zhuǎn)股價(jià)格

調(diào)整之后的第一個(gè)交易日起重新計(jì)算。

  本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債最后兩個(gè)計(jì)息年度，可轉(zhuǎn)債持有人在每年回售條件首次滿(mǎn)足后可按上

述約定條件行使回售權(quán)一次，若在首次滿(mǎn)足回售條件而可轉(zhuǎn)債持有人未在公司屆時(shí)公告的回

售申報(bào)期內(nèi)申報(bào)并實(shí)施回售的，該計(jì)息年度不應(yīng)再行使回售權(quán)，可轉(zhuǎn)債持有人不能多次行使

部分回售權(quán)。

  “大族轉(zhuǎn)債”目前正處于最后一個(gè)計(jì)息年度，公司股票自 2023 年 2 月 6 日至 3 月 17

日，連續(xù)三十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 51.79 元/股的 70%，即 36.25 元/股。

根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》中的約定，“大族轉(zhuǎn)債”有條件回售條款生效。

  根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的約定，“大族轉(zhuǎn)債”的回售價(jià)格為債券面值的 103%（含當(dāng)期應(yīng)

計(jì)利息）即 103 元/張（含息稅）。

  當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t÷365

  其中：IA 為當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；B 為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的將回售的可

轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；i 為可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年票面利率；t 為計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)

計(jì)息日起至本計(jì)息年度回售日止的實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

  其中：i=2.00%（“大族轉(zhuǎn)債”第六個(gè)計(jì)息期年度，即 2023 年 2 月 6 日到 2024 年 2 月 5

日的票面利率）；t=44 天（2023 年 2 月 6 日至 2023 年 3 月 22 日，算頭不算尾）。

  計(jì)算可得：IA=100×2.00%×44/365=0.241 元/張（含稅）

      “大族轉(zhuǎn)債”回售價(jià)格為 103 元/張（含息稅），其中，當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息為 0.241

  由上可得：

元/張（含稅）。

  根據(jù)相關(guān)稅收法律和法規(guī)的有關(guān)規(guī)定：對(duì)于持有“大族轉(zhuǎn)債”的個(gè)人投資者和證券投資

基金債券持有人，利息所得稅由證券公司等兌付派發(fā)機(jī)構(gòu)按 20%的稅率代扣代繳，公司不

代扣代繳所得稅；對(duì)于持有“大族轉(zhuǎn)債”的合格境外投資者（QFII 和 RQFII），根據(jù)《關(guān)

于延續(xù)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場(chǎng)企業(yè)所得稅、增值稅政策的公告》（財(cái)政部稅務(wù)總局公告

得稅和增值稅；對(duì)于持有“大族轉(zhuǎn)債”的其他債券持有者，公司不代扣代繳所得稅，其他債

券持有者自行繳納債券利息所得稅。

  “大族轉(zhuǎn)債”持有人可回售其持有的部分或全部未轉(zhuǎn)股的“大族轉(zhuǎn)債”。“大族轉(zhuǎn)債”

持有人有權(quán)選擇是否進(jìn)行回售，公司的本次回售不具有強(qiáng)制性。

  二、回售程序和付款方式

  按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》及《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 15 號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》等相關(guān)規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在滿(mǎn)足回售條件的次

一交易日開(kāi)市前披露回售公告，此后在回售期結(jié)束前每個(gè)交易日披露 1 次回售提示性公告。

在回售期結(jié)束后的 5 個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)將資金劃入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

深圳分公司指定的收款銀行賬戶(hù)。回售期結(jié)束后的 7 個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)披露回售結(jié)

果公告。公司將在指定的信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）及《證券時(shí)

報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》上披露上述有關(guān)回售的公告。

  行使回售權(quán)的債券持有人應(yīng)在 2023 年 3 月 22 日至 3 月 28 日的回售申報(bào)期內(nèi)通過(guò)深圳

證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行回售申報(bào)，回售申報(bào)當(dāng)日可以撤單。回售申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，不能撤銷(xiāo)。

如果申報(bào)當(dāng)日未能申報(bào)成功，可于次日繼續(xù)申報(bào)（限申報(bào)期內(nèi)）。

  債券持有人在回售申報(bào)期內(nèi)未進(jìn)行回售申報(bào)，視為對(duì)本次回售權(quán)的無(wú)條件放棄。

  在回售資金發(fā)放日之前，如發(fā)生司法凍結(jié)或扣劃等情形，債券持有人的該筆回售申報(bào)業(yè)

務(wù)失效。

  公司將按前述規(guī)定的回售價(jià)格回購(gòu)“大族轉(zhuǎn)債”。公司委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司深圳分公司通過(guò)其資金清算系統(tǒng)進(jìn)行清算交割。按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深

圳分公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，發(fā)行人資金到賬日為 2023 年 3 月 31 日，回售款劃撥日為 2023

年 4 月 3 日，投資者回售資金到賬日為 2023 年 4 月 4 日。

  回售期滿(mǎn)后，公司將公告本次回售結(jié)果和本次回售對(duì)公司的影響。

  三、回售期間的交易

  “大族轉(zhuǎn)債”在回售期內(nèi)將繼續(xù)交易，在同一交易日內(nèi)，若“大族轉(zhuǎn)債”持有人發(fā)出交

易、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)股、回售等兩項(xiàng)或以上報(bào)盤(pán)申請(qǐng)的，按以下順序處理申請(qǐng)：交易、回售、轉(zhuǎn)

股、轉(zhuǎn)托管。

  四、備查文件

  特此公告。

                                 大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司

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