三旺通信: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳市三旺通信股份有限公司向銀行申請綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的核查意見

               中信建投證券股份有限公司

(資料圖片)

         關(guān)于深圳市三旺通信股份有限公司

  向銀行申請綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的核查意見

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構(gòu)”）作

為深圳市三旺通信股份有限公司（以下簡稱“三旺通信”或“公司”）首次公開發(fā)

行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上

海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指

引第 1 號—規(guī)范運作》

           《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和

規(guī)范性文件的要求，對三旺通信 2023 年度向銀行申請綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方

擔(dān)保的情況進行了審慎核查，發(fā)表如下意見：

  一、申請綜合授信的基本情況

  為滿足公司融資及經(jīng)營需求，公司擬向銀行申請綜合授信額度總計不超過人民

幣 3 億元。具體授信額度以公司與相關(guān)銀行最終簽訂的合同或協(xié)議為準(zhǔn)。以上授信

額度不等于公司的實際融資金額，實際融資金額應(yīng)在上述授信額度內(nèi)，并以公司與

銀行發(fā)生的融資金額為準(zhǔn)。具體融資金額將視公司運營資金及業(yè)務(wù)開展的實際需求

來合理確定。在授信期限內(nèi)，授信額度可循環(huán)使用。

  公司董事會授權(quán)法定代表人或其授權(quán)代理人辦理上述授信額度內(nèi)（包括但不限

于授信、借款、承兌匯票、貼現(xiàn)、信用證、押匯、保函、代付、保理等）的相關(guān)手

續(xù)，并簽署相關(guān)法律文件。上述授信有效期自公司第二屆董事會第十次會議審議批

準(zhǔn)之日起 12 個月內(nèi)。

  二、公司實際控制人為公司申請綜合授信額度提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的具體情況

  公司實際控制人熊偉先生及其配偶陶陶女士擬為公司 2023 年度向銀行申請綜

合授信額度提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保數(shù)額以實際授信額度為準(zhǔn)，該擔(dān)保不收取公司

任何擔(dān)保費用，也不需要公司提供反擔(dān)保，體現(xiàn)了實際控制人對公司發(fā)展的支持，

符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司和全體股東利益的情形。

  熊偉先生及其配偶陶陶女士為公司實際控制人，系公司關(guān)聯(lián)方，本次交易構(gòu)成

關(guān)聯(lián)交易。公司本次接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的交易事項符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》7.2.11 條第五款規(guī)定，上市公司單方面獲得利益的交易，包括受贈現(xiàn)金

資產(chǎn)、獲得債務(wù)減免、接受擔(dān)保和資助等，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式審議和披

露。

     三、履行的審議程序

  公司于 2023 年 3 月 27 日召開第二屆董事會第十次會議、第二屆監(jiān)事會第十次

會議，審議通過了《關(guān)于公司向銀行申請 2023 年度綜合授信額度的議案》及《關(guān)

于公司實際控制人為公司申請綜合授信額度提供擔(dān)保的議案》，同意公司向銀行申

請綜合授信額度總計不超過人民幣 3 億元（最終以銀行實際審批的授信額度為準(zhǔn)），

并同意公司實際控制人熊偉先生及其配偶陶陶女士為公司向銀行申請綜合授信額

度提供連帶責(zé)任擔(dān)保事項。關(guān)聯(lián)董事對該事項予以回避表決，獨立董事發(fā)表了同意

意見。

  根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本

次公司向銀行申請綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保相關(guān)事宜無需提交股東大會審

議。

     四、專項意見

  獨立董事認(rèn)為：公司向銀行申請綜合授信額度不超過人民幣 3 億元，是公司日

常經(jīng)營及業(yè)務(wù)發(fā)展所需，可以保證公司經(jīng)營活動中融資業(yè)務(wù)的正常開展，符合公司

實際經(jīng)營狀況。此外，公司關(guān)聯(lián)方為公司 2023 年度向銀行申請授信額度提供連帶

責(zé)任擔(dān)保，且未收取任何擔(dān)保費用，公司也無需向其提供反擔(dān)保，體現(xiàn)了公司實際

控制人對公司發(fā)展的支持，符合公司和全體股東的利益，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成

不利影響，未損害公司及公司股東的合法權(quán)益。

  綜上，獨立董事同意公司向銀行申請 2023 年度綜合授信額度及公司實際控制

人為公司申請綜合授信額度提供擔(dān)保事項。

  監(jiān)事會認(rèn)為：公司 2023 年度向銀行申請綜合授信是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的正常需要，

可以幫助公司在必要的時候快速高效地獲得融資，本次申請銀行綜合授信履行了必

要的審批程序，決策及審議程序合法、合規(guī)，不會影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。公司實

際控制人熊偉先生及其配偶陶陶女士為公司 2023 年度向銀行申請綜合授信提供連

帶保證擔(dān)保，解決了公司申請銀行授信需要擔(dān)保的問題，且此次擔(dān)保免于支付擔(dān)保

費用，體現(xiàn)了實際控制人對公司發(fā)展的支持，符合公司和全體股東的利益，不會對

公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。上述事項的審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)、公司相關(guān)

規(guī)章制度的規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。同意公司向銀行申請綜

合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的事項。

  五、保薦機構(gòu)意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：三旺通信本次向銀行申請綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方

擔(dān)保的事項經(jīng)過了公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了同意意見，履行

了必要的審批程序；該事項有利于滿足公司發(fā)展需要和日常經(jīng)營資金需求，不存在

損害公司和投資者利益的情形。

  因此，保薦機構(gòu)同意公司向銀行申請綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的事項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳市三旺通信股份有限公司

向銀行申請綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保的核查意見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人簽名：

             劉能清       林建山

                         中信建投證券股份有限公司

                               年   月   日

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