嶸泰股份: 東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司關(guān)于江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)_環(huán)球視點(diǎn)

             東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司

           關(guān)于江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

  江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“嶸泰股份”、“公司”）經(jīng)中國(guó)證

券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2020]3575 號(hào)文核準(zhǔn)，公司由主承銷(xiāo)商?hào)|方證券承

銷(xiāo)保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方投行”或“保薦機(jī)構(gòu)”）向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行

人民幣普通股股票 4,000 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 20.34 元，共計(jì)募集資金

萬(wàn)元，已由主承銷(xiāo)商?hào)|方證券承銷(xiāo)保薦有限公司于 2021 年 2 月 9 日匯入本公司

募集資金監(jiān)管賬戶。另減除審計(jì)驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)及其

他費(fèi)用 1,698.20 萬(wàn)元(不含稅)后，公司本次募集資金凈額為 74,843.37 萬(wàn)元。

上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其于

含理財(cái)收益及利息收入），共計(jì)節(jié)余募集資金 2,772.16 萬(wàn)元，公司將該募投項(xiàng)

目結(jié)項(xiàng)，并將結(jié)余的募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  嶸泰股份經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司

公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1375 號(hào)）核準(zhǔn)，江蘇嶸泰

工業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2022 年 8 月 11 日公開(kāi)發(fā)行了 650.67

萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉(zhuǎn)債”），每張面值 100 元，發(fā)行總額 65,067

萬(wàn)元。

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，東方投行作為

嶸泰股份首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市以及公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)，負(fù)

責(zé)嶸泰股份的持續(xù)督導(dǎo)工作，并出具本持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)。

一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況

序

              工作內(nèi)容              持續(xù)督導(dǎo)情況

號(hào)

                            保薦機(jī)構(gòu)已建立健全并有效執(zhí)

     建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對(duì)

     具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃

                            應(yīng)的工作計(jì)劃

     根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開(kāi)始 保薦機(jī)構(gòu)已與嶸泰股份簽訂《保

     前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，薦協(xié)議》，該協(xié)議明確了雙方在

     明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海 持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)，并

     證券交易所備案                報(bào)上海證券交易所備案

                            保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)日常溝通、定期或

     通過(guò)日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查 不定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，

     等方式開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)工作            了解嶸泰股份業(yè)務(wù)情況，對(duì)嶸泰

                            股份開(kāi)展了持續(xù)督導(dǎo)工作

     持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違 2022 年度嶸泰股份在持續(xù)督導(dǎo)

     規(guī)事項(xiàng)公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券 期間未發(fā)生按有關(guān)規(guī)定須保薦

     交易所報(bào)告，并經(jīng)上海證券交易所審核后在指定 機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)表聲明的違法違規(guī)

     媒體上公告                  情況

     持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法

     違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)

     之日起五個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告，報(bào)

     告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違

                            違規(guī)或違背承諾等事項(xiàng)

     規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的具體情況，保薦人采取的

     督導(dǎo)措施等

                            在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)

     督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵 嶸泰股份及其董事、監(jiān)事、高級(jí)

     守法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布 管理人員遵守法律、法規(guī)、部門(mén)

     的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所 規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的

     做出的各項(xiàng)承諾                業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，切

                            實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制

                            保薦機(jī)構(gòu)督促嶸泰股份依照相

     度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議

     事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)

                            并嚴(yán)格執(zhí)行公司治理制度

     范等

                            保薦機(jī)構(gòu)對(duì)嶸泰股份的內(nèi)控制

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包

                            度的設(shè)計(jì)、實(shí)施和有效性進(jìn)行了

     括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部

     審計(jì)制度， 以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外

                            合相關(guān)法規(guī)要求并得到了有效

     擔(dān)保等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等

                            執(zhí)行，能夠保證公司的規(guī)范運(yùn)行

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制

                            保薦機(jī)構(gòu)督促嶸泰股份嚴(yán)格執(zhí)

     度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充

     分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文

                            文件及其他相關(guān)文件

     件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

     對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)嶸泰股份的信息披

     海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對(duì) 露文件進(jìn)行了審閱，不存在應(yīng)及

序

              工作內(nèi)容              持續(xù)督導(dǎo)情況

號(hào)

     存在問(wèn)題的信息披露文件及時(shí)督促公司予以更正 時(shí)向上海證券交易所報(bào)告的情

     或補(bǔ)充，公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海 況

     證券交易所報(bào)告；對(duì)上市公司的信息披露文件未

     進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義

     務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，

     對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司

     更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及

     時(shí)向上海證券交易所報(bào)告

     關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、

     監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、

                           股份及其控股股東、實(shí)際控制

                           人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

     出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制

                           未發(fā)生此類(lèi)事項(xiàng)

     制度，采取措施予以糾正

     持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履

     行承諾的情況，上市公司及控股股東、實(shí)際控制

     人等未履行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)向上海證券交易所

                           不存在未履行承諾的情況

     報(bào)告

     關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市

     場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)

     披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的信息與事實(shí)不

     符的，及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或予以澄清；

                           海證券交易所報(bào)告的情況

     上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上海證券

     交易所報(bào)告

     發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)督促上市公司做

     出說(shuō)明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所報(bào)告

     （一）上市公司涉嫌違反《股票上市規(guī)則》等上

     海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機(jī)

     構(gòu)及其簽名人員出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)可能存在虛假記

                           股份未發(fā)生前述情況

     他不當(dāng)情形；（三）上市公司出現(xiàn)《證券發(fā)行上

     市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條、第七十二條

     規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合保薦人持續(xù)

     督導(dǎo)工作；（五）上海證券交易所或保薦人認(rèn)為

     需要報(bào)告的其他情形

                           保薦機(jī)構(gòu)已制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查的

     制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn)場(chǎng)

     檢查工作要求，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)量

                           查工作要求

     上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)

     知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交易所要求的期

                           股份未發(fā)生前述情況

     在重大財(cái)務(wù)造假嫌疑；（二）控股股東、實(shí)際控

     制人及其關(guān)聯(lián)人涉嫌資金占用；（三）可能存在

序

            工作內(nèi)容              持續(xù)督導(dǎo)情況

號(hào)

    重大違規(guī)擔(dān)保；（四）控股股東、實(shí)際控制人及

    其關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員涉嫌侵

    占上市公司利益；（五）資金往來(lái)或者現(xiàn)金流存

    在重大異常；（六）本所或者保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)

    行現(xiàn)場(chǎng)核查的其他事項(xiàng)

                         本次持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司 2022

                         年度募集資金存放和使用符合

                         《上海證券交易所股票上市規(guī)

   持續(xù)關(guān)注公司募集資金的專(zhuān)戶存儲(chǔ)、募集資金的

   使用情況、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)

                         ——上市公司募集資金管理和

                         使用的監(jiān)管要求》等法規(guī)和文件

                         的規(guī)定

二、對(duì)上市公司信息披露審閱的情況

     根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，東方投行對(duì)嶸泰股份 2022

年持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露文件進(jìn)行了事前審閱或事后及時(shí)審閱，對(duì)信息披露文

件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查，并將相關(guān)文件內(nèi)容與對(duì)外披露信

息進(jìn)行了對(duì)比。東方投行認(rèn)為，嶸泰股份按照證券監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息

披露活動(dòng)，依法公開(kāi)對(duì)外發(fā)布各類(lèi)信息披露文件，確保各項(xiàng)重大信息的披露真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

     嶸泰股份不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

（以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司關(guān)于江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司

保薦代表人：

                    曹淵          陳偉

                         東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司

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