浩瀚深度: 國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況的核查意見(jiàn)_天天精選

               國(guó)金證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

       關(guān)于北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司

   國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為北京

浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浩瀚深度”、

                         “公司”或“上市公司”）

的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)公司 2022 年度募集資金存放與

使用情況進(jìn)行了核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

   （一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

注冊(cè)申請(qǐng)的批復(fù)，公司向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）3,928.6667 萬(wàn)

股，發(fā)行價(jià)格每股人民幣 16.56 元，募集資金總額為人民幣 650,587,205.52 元，

扣除發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣 78,894,910.71 元，實(shí)際募集資金凈額為人

民幣 571,692,294.81 元。中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2022

年 8 月 11 日對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具中興

財(cái)光華審驗(yàn)字(2022)第 102009 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。

    （二）募集資金使用和結(jié)余情況

   公司 2022 年度募集資金 65,058.72 萬(wàn)元，扣除保薦與承銷費(fèi)（不含稅）6,088.86

萬(wàn)元，募集資金實(shí)際到賬金額 58,969.86 萬(wàn)元。截止 2022 年 12 月 31 日，募集資

金存放銀行產(chǎn)生利息收入（已扣除手續(xù)費(fèi)）196.03 萬(wàn)元，募投項(xiàng)目已累計(jì)使用

萬(wàn)元。具體情況如下：

               項(xiàng)目                               金額（元）

募集資金賬戶期初余額                                          589,698,624.69

減：置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金                               73,853,100.00

減：投入募集資金投資項(xiàng)目                                         18,108,268.68

減：超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資產(chǎn)                                      50,000,000.00

減：補(bǔ)充流動(dòng)資金支出                                          119,984,126.89

減：購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品                                             69,000,000.00

加：利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額                                           1,960,299.87

募集資金賬戶期末余額                                          260,713,428.99

二、募集資金管理情況

     （一）募集資金管理情況

     公司于2021年4月制定了《北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司募集資金管

理制度》，該制度對(duì)募集資金的存放、使用、投向變更及管理及監(jiān)督作了詳細(xì)規(guī)

定，并得到嚴(yán)格執(zhí)行。

份有限公司北京世紀(jì)城支行、北京銀行股份有限公司雙榆樹支行簽訂了《募集資

金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《協(xié)議》”），開(kāi)立募集資金專用賬戶，并嚴(yán)格按照

《協(xié)議》的規(guī)定，存放和使用募集資金。《協(xié)議》與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)

議范本不存在重大差異，且《協(xié)議》得到了切實(shí)履行。

     （二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況

     截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金存儲(chǔ)情況如下：

序號(hào)    開(kāi)戶行及賬號(hào)             賬號(hào)               存款類型      金額（元）

                    合計(jì)                   260,713,428.99

三、2022 年度募集資金的實(shí)際使用情況

   （一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

   截至本報(bào)告期末，募集資金實(shí)際使用情況詳見(jiàn)附表1：募集資金使用情況對(duì)

照表。

   （二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況

   截至 2022 年 8 月 10 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的資

金為人民幣 7,385.31 萬(wàn)元。中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對(duì)募集

資金投資項(xiàng)目預(yù)先已投入的實(shí)際投資情況進(jìn)行了專項(xiàng)核驗(yàn)并出具了《北京浩瀚深

度信息技術(shù)股份有限司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的自

籌資金的鑒證報(bào)告》“中興財(cái)光華審專字(2022)第 102196 號(hào)”。

   公司于 2022 年 9 月 26 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第

二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)

行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目資

金人民幣 7,385.31 萬(wàn)元。

   截至 2022 年 12 月 31 日，預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金 7,385.31 萬(wàn)元已全

部置換完畢。

   （三）利用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

   （四）利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

   公司于 2022 年 8 月 24 日分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第三屆監(jiān)

事會(huì)第十 四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的議案》，同意公司在保證不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行以及確保資金安

全的前提下，擬使用不超過(guò)人民幣 45,000 萬(wàn)元（包含本數(shù)）部分暫時(shí)閑置募集

   資金（包括部分超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約

   定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、七天通知存款

   等），使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度及使用期限

   范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

       截止 2022 年 12 月 31 日，公司利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的余額為

                                                           單位：人民幣元

 受托方      產(chǎn)品類型          認(rèn)購(gòu)日              到期日                          備注

                                                      余額

招商銀行股份有

          七天通知存        2022.8.30-                                    募集資金賬戶

限公司北京世紀(jì)                                     -        70,000,000.00

            款          2022.9.14                                       存放

  城支行

國(guó)金證券股份有   保本型固定

  限公司      收益憑證

                  合計(jì)                                139,000,000.00     -

       （五）用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況

       公司于 2022 年 8 月 24 日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)

   第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，

   同意使用超募資金 5,000 萬(wàn)元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意

   的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)國(guó)金證券股份有限公司對(duì)本事項(xiàng)出具了同意的核查意見(jiàn)

       公司超募資金總額為 17,169.23 萬(wàn)元，用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為

   超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額不超過(guò)超募資金總額的 30%，未違反中國(guó)證

   券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。

       本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)

   的資金需求，不存在改變募集資金使用用途、影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的

   情形。公司承諾每 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額將不超

   過(guò)超募資金總額的 30%；本次使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金不會(huì)影響公司募

   集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行；在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的 12 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以

及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。

    （六）超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的情

況

的情況。

    （七）結(jié)余募集資金使用情況

    （八）募集資金使用的其他情況

    無(wú)。

四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況

五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

金，并對(duì)募集資金使用情況及時(shí)地進(jìn)行了披露，不存在募集資金使用及管理的違

規(guī)情形。

六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司2022年度募集

資金存放和使用符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                           《上市公司監(jiān)管指

引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定要求，對(duì)募

集資金進(jìn)行了專戶存放和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利

益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。

附表 1：

                                                              附表 1:募集資金使用情況對(duì)照表

                                                                                                                                                             單位：人民幣元

                  募集資金總額                                                                   571,692,294.81   本年度投入募集資金總額                                      261,945,495.57

           報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額                                                   不適用

                                                                                                            已累計(jì)投入募集資金總額                                      261,945,495.57

               累計(jì)變更用途的募集資金總額                                                 不適用

                 已變更                                                                                        截至期末累計(jì)            截至期       項(xiàng)目達(dá)       本年度             項(xiàng)目可

                  項(xiàng)目                                     截至期末承                             截至期末累            投入金額與承            末投入       到預(yù)定       實(shí)現(xiàn)的   是否達(dá)       行性是

                       募集資金承            調(diào)整后投資                             本年度投入

    承諾投資項(xiàng)目       （含部                                     諾投入金額                             計(jì)投入金額            諾投入金額的             進(jìn)度       可使用       效益    到預(yù)計(jì)       否發(fā)生

                       諾投資總額                 額                                金額

                  分變                                          (1)                               (2)         差額（3）=            (4)=(2)   狀態(tài)日       （萬(wàn)    效益        重大變

                  更）                                                                                         （2）-(1)           /(1)       期       元）                 化

   網(wǎng)絡(luò)智能化應(yīng)用系

                 否      90,000,000.00    90,000,000.00    90,000,000.00    25,791,304.46    25,791,304.46    -64,208,695.54    28.66%   2023.12   不適用   不適用      否

    統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)目

   安全技術(shù)研發(fā)中心

                 否      60,000,000.00    60,000,000.00    60,000,000.00    14,567,242.83    14,567,242.83    -45,432,757.17    24.28%   2023.12   不適用   不適用      否

        建設(shè)項(xiàng)目

   網(wǎng)絡(luò)智能化采集系

                 否     130,000,000.00   130,000,000.00   130,000,000.00    51,602,821.39    51,602,821.39    -78,397,178.61    39.69%   2023.12   不適用   不適用      否

    統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)目

    補(bǔ)充流動(dòng)資金       否     120,000,000.00   120,000,000.00   120,000,000.00   119,984,126.89   119,984,126.89        -15,873.11    99.99%   不適用       不適用   不適用      否

   承諾投資項(xiàng)目小計(jì)            400,000,000.00   400,000,000.00   400,000,000.00   211,945,495.57   211,945,495.57   -188,054,504.43    52.99%

   超募資金          否     171,692,294.81   171,692,294.81   171,692,294.81    50,000,000.00    50,000,000.00          不適用         不適用      不適用       不適用   不適用      否

           合計(jì)          571,692,294.81   571,692,294.81   571,692,294.81   261,961,368.68   261,945,495.57   261,945,495.57

                         公司本次募集資金于 2022 年 8 月到賬，滯后于募投項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)間，公司考慮自身營(yíng)運(yùn)資金的規(guī)劃，募

                         集資金到位后才開(kāi)始募投項(xiàng)目的大額投入，同時(shí)受國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、下游環(huán)境變化優(yōu)化前期方案等因素

                         影響，募投項(xiàng)目規(guī)劃進(jìn)度與實(shí)際進(jìn)度存在一定差異，整體項(xiàng)目進(jìn)度有所延遲。公司綜合考慮募集資金到

                         位時(shí)間、市場(chǎng)環(huán)境、實(shí)際建設(shè)進(jìn)度等情況的影響，基于審慎性原則，將“網(wǎng)絡(luò)智能化采集系統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)目”

                         和“網(wǎng)絡(luò)智能化應(yīng)用系統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期延期至 2023 年 12 月。上述事項(xiàng)已經(jīng)公司

未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因                第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)。

項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明         不適用

募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況        詳見(jiàn)專項(xiàng)報(bào)告“三、

                                 （二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況”

利用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況       不適用

對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況   詳見(jiàn)專項(xiàng)報(bào)告“三、

                                 （四）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況”

用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況   詳見(jiàn)專項(xiàng)報(bào)告“三、

                                 （五）用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金情況”

                         截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金賬戶余額為 26,071.34 萬(wàn)元，系尚未使用的首次公開(kāi)發(fā)行股票

募集資金結(jié)余的金額及形成原因           并上市募集資金及其利息收入。

募集資金其他使用情況               不適用

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