全球觀點：愛爾眼科: 關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就但股票暫不上市的公告

證券代碼：300015      股票簡稱：愛爾眼科           公告編號：2023-038

(資料圖片僅供參考)

              愛爾眼科醫(yī)院集團股份有限公司

關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個解除限售期

         解除限售條件成就但股票暫不上市的公告

  本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

除限售的限制性股票數(shù)量為5,012,800股，占公司目前總股本的0.0698%；

除限售的條件達成之日起6個月內(nèi)，其所持有的當(dāng)批次解除限售的全部限制性股票不得轉(zhuǎn)

讓。因此公司申請本次解除限售的限制性股票暫不上市，繼續(xù)禁售至2023年11月5日。后

續(xù)，公司將向深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請辦理本次

解除限售股票的手續(xù)。屆時公司將另行公告，敬請投資者注意。

  愛爾眼科醫(yī)院集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月6日召開第

六屆董事會第六次會議、第六屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于2021年限制

性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就但股票暫不上市

的議案》。現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

一、股權(quán)激勵計劃實施情況概要

開第五屆董事會第三十次會議，審議通過了《關(guān)于<公司 2021 年限制性股票激勵計

劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管

理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，

公司獨立董事對本激勵計劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

于<公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<公司 2021

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實<公司 2021 年限制性

股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到任何

對本次擬激勵對象名單的異議。2021 年 5 月 8 日，公司監(jiān)事會與董事會分別披露了

《公司監(jiān)事會關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見

及公示情況說明》《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票

情況的自查報告》。

司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                             《關(guān)于<公司 2021 年限制

性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理

股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。

會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，同意

公司以 2021 年 6 月 2 日作為首次授予日，向除李愛明先生、劉多元先生、楊智寬先

生外的 4,906 名激勵對象首次授予 4,754.61 萬股限制性股票。公司獨立董事對相

關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

   經(jīng)深圳證券交易所審核無異議、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審

核確認(rèn)，公司已于 2021 年 6 月 15 日完成了上述限制性股票的授予登記工作。

性股票價格由 27 元/股調(diào)整為 20.71 元/股，授予數(shù)量由 4,754.61 萬 股調(diào) 整為

二十次會議，審議通過《關(guān)于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》

                                 《關(guān)于

對 2021 年限制性股票激勵計劃暫緩授予相關(guān)事項進行調(diào)整的議案》，公司獨立董事

對此發(fā)表了明確同意意見。授予李愛明先生、劉多元先生、楊智寬先生 3 名激勵對

象 58.8516 萬股限制性股票，授予價格為 20.71 元/股。

   經(jīng)深圳證券交易所審核無異議、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審

核確認(rèn)，公司已于 2021 年 9 月 22 日完成了上述限制性股票的授予登記工作。

二十四次會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司

獨立董事就上述事項出具獨立意見，監(jiān)事會對本次預(yù)留授予部分激勵對象名單等相

關(guān)事項進行了核實。授予 1,146 名激勵對象 1,555.8943 萬股限制性股票，授予價格

為 20.71 元/股。

   經(jīng)深圳證券交易所審核無異議、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審

核確認(rèn)，公司已于 2022 年 5 月 6 日完成了上述限制性股票的授予登記工作。

第二十五次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分已授予限制性股票的議案》。 根據(jù)

《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司首次授予原激勵對象王

能、劉劍、王慧、王秀梅、王捷等 84 人已不具備激勵對象資格。本次回購注銷限制

性股票數(shù)量為 441,223 股，回購價格為 20.71 元/股。本次回購注銷完成后，首次限

制性股票激勵計劃的激勵對象總?cè)藬?shù)將調(diào)整為 4,822 名，已授予未解鎖的限制性股

票數(shù)量調(diào)整為 61,206,033 股。公司總股本將減少 441,223 股。本次回購注銷事宜，

將提交公司 2021 年度股東大會審議。本次回購注銷不影響公司 2021 年限制性股票

激勵計劃實施。

購注銷部分已授予限制性股票的議案》。本次回購注銷 84 名原激勵對象的限制性股

票數(shù)量為 441,223 股，回購價格為 20.71 元/股。本次回購注銷完成后，首次限制性

股票激勵計劃的激勵對象總?cè)藬?shù)將調(diào)整為 4,822 名，已授予未解鎖的限制性股票數(shù)

量調(diào)整為 61,206,033 股。

   經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司上述限制性股票

的注銷事宜已于 2022 年 6 月 30 日完成。

《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件

成就但股票暫不上市的議案》。本次限制性股票解除限售的條件達成之日為 2022 年

條件，可解除限售的限制性股票數(shù)量為 12,239,492 股，占公司當(dāng)時總股本的 0.2258%；

根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》所有激勵對象承諾，自每個解除

限售的條件達成之日起 6 個月內(nèi)，其所持有的當(dāng)批次解除限售的全部限制性股票不

得轉(zhuǎn)讓。因此公司申請本次解除限售的限制性股票暫不上市，繼續(xù)禁售至 2022 年

限制性股票激勵計劃的授予價格由 20.71 元/股調(diào)整為 15.85 元/股。

《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃暫緩授予部分第一個解除限售期解除限售條件

成就但股票暫不上市的議案》。本次限制性股票解除限售的條件達成之日為 2022 年

件，可解除限售的限制性股票數(shù)量為 152,913 股，占公司當(dāng)時總股本的 0.0022%；

根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》所有激勵對象承諾，自每個解除

限售的條件達成之日起 6 個月內(nèi)，其所持有的當(dāng)批次解除限售的全部限制性股票不

得轉(zhuǎn)讓。因此公司申請本次解除限售的限制性股票暫不上市，繼續(xù)禁售至 2023 年 3

月 22 日。

個解除限售期解除限售股份上市流通。本次符合解鎖條件的激勵對象共計 4822 人，

解鎖的限制性股票共計 15,898,582 股，占公司當(dāng)時總股本的 0.2215%。

議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分已授予限制性股票的議案》。公司 2021 年限制性

股票激勵計劃的激勵對象王振平、孫雯、周苗、陳軍、秦品錦等 129 人因離職等個

人原因已不具備激勵對象資格。本次回購注銷限制性股票數(shù)量為 1,070,973 股，其

中回購注銷首次授予限制性股票 910,527 股，回購價格為 15.85 元/股；回購注銷預(yù)

留授予限制性股票 160,446 股，回購價格為 15.85 元/股。本次回購注銷完成后，首

次授予限制性股票激勵計劃的激勵對象總?cè)藬?shù)將調(diào)整為 4722 名，預(yù)留授予限制性

股票激勵計劃的激勵對象總?cè)藬?shù)將調(diào)整為 1,117 名，已授予未解鎖的限制性股票數(shù)

量調(diào)整為 83,525,271 股，公司總股本將減少 1,070,973 股。本次回購注銷事宜已經(jīng)

公司 2023 年第一次臨時股東大會審議通過。本次回購注銷不影響公司 2021 年限制

性股票激勵計劃實施。

  后續(xù)，公司將向深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

申請辦理本次回購注銷的手續(xù)。

解除限售期解除限售股份上市流通。本次符合解鎖條件的激勵對象共計 3 人，解鎖

的限制性股票共計 152,913 股，占公司當(dāng)時總股本的 0.0021%。

股票暫不上市的議案》。本次限制性股票解除限售的條件達成之日為 2023 年 5 月 6

日；本次符合解除限售條件的激勵對象共計 1,117 名，均滿足 100%解除限售條件，

可解除限售的限制性股票數(shù)量為 5,012,800 股，占公司當(dāng)時總股本的 0.0698%；根

據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》所有激勵對象承諾，自每個解除限

售的條件達成之日起 6 個月內(nèi)，其所持有的當(dāng)批次解除限售的全部限制性股票不得

轉(zhuǎn)讓。因此公司申請本次解除限售的限制性股票暫不上市，繼續(xù)禁售至 2023 年 11

月 5 日。后續(xù)，公司將向深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分

公司申請辦理本次解除限售股票的手續(xù)。

二、激勵對象符合歸屬條件的說明

  根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司向激勵對

象預(yù)留授予的限制性股票第一個解除限售期為：自授予登記完成之日起12個月后的

首個交易日起至授予登記完成之日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，可申請解

除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的25%。

  本次預(yù)留授予的限制性股票激勵計劃的授予日為2022年3月25日，預(yù)留授予股

份的上市日期為2022年5月6日，本次預(yù)留授予的限制性股票第一個限售期將于2023

年5月6日屆滿。

    首期授予限制性股票約定的解鎖條件              是否達到解鎖條件的說明

公司未發(fā)生如下任一情形：

具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；     公司未發(fā)生該等情形,達到解鎖條件。

司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

為不適當(dāng)人選；

會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施； 條件。

管理人員情形的；

公司層面業(yè)績考核要求：

第一個解除限售期：以 2020 年凈利潤為基數(shù)，2022

年凈利潤增長率不低于 40%。              2022 年凈利潤較 2020 年增長

上述“凈利潤”指標(biāo)是以剔除本次及其它激勵計劃實 59.60%，達到解鎖條件。

施所產(chǎn)生的股份支付費用影響后的經(jīng)審計合并利潤

表中的歸屬于上市公司股東的凈利潤為計算依據(jù)。

個人層面績效考核要求：

在本激勵計劃有效期內(nèi)的各年度，對所有激勵對象

進 行 考 核 。 目 前 對 個 人層 面 績效 考 核結(jié)果共有

S/A/B/C/D 五檔。若激勵對象上一年度個人績效考核

結(jié)果為 S/A/B 檔，則上一年度激勵對象個人績效為

                                  激勵對象在考核期內(nèi)均“考核達

“考核達標(biāo)”；若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)

                                  標(biāo)”，達到解鎖條件。

果為 C/D 檔，則上一年度激勵對象個人績效為“考

核不達標(biāo)”。

若激勵對象考核“達標(biāo)”，則激勵對象獲授的限制性

股票可按照本激勵計劃規(guī)定的比例分批次解除限

售。若激勵對象考核“不達標(biāo)”，則公司按照本計劃

  的規(guī)定取消該激勵對象獲授限制性股票當(dāng)期可解除

  限售額度，未能解除限售的限制性股票由公司按授

  予價格回購注銷。

    綜上所述，董事會認(rèn)為公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》中規(guī)定的

 預(yù)留授予限制性股票第一個解鎖期的解鎖條件已經(jīng)成就，并根據(jù)公司2020年年度股

 東大會的授權(quán)，同意按照《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定辦理

 預(yù)留授予的限制性股票第一期解鎖事宜。

 三、本次限制性股票解鎖的具體情況

  解除限售安排                        解除限售時間               解除限售比例

               自預(yù)留授予登記完成之日起12個月后的首個交易日起

    第一個

               至預(yù)留授予登記完成之日起24個月內(nèi)的最后一個交易                25%

   解除限售期

               日當(dāng)日止

               自預(yù)留授予登記完成之日起24個月后的首個交易日起

    第二個

               至預(yù)留授予登記完成之日起36個月內(nèi)的最后一個交易                25%

   解除限售期

               日當(dāng)日止

               自預(yù)留授予登記完成之日起36個月后的首個交易日起

    第三個

               至預(yù)留授予登記完成之日起48個月內(nèi)的最后一個交易                25%

   解除限售期

               日當(dāng)日止

               自預(yù)留授予登記完成之日起48個月后的首個交易日起

    第四個

               至預(yù)留授予登記完成之日起60個月內(nèi)的最后一個交易                25%

   解除限售期

               日當(dāng)日止

  件，可解除限售的限制性股票數(shù)量為5,012,800股，占公司目前總股本的

                                       本次可解除限售數(shù)量占已

             獲授的限制性股票經(jīng)權(quán)益 本次可解除限售的限制性

    職務(wù)                                 獲授的限制性股票總量的

              分派調(diào)整后數(shù)量(股)    股票數(shù)量(股)

                                           比例

中層管理人員及核心骨干

   （1,117 人）

 合計（1,117 人）       20,053,190            5,012,800    25%

  注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過本

激勵計劃草案及其摘要公告之日公司股本總額的 1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標(biāo)的股

票總數(shù)累計不超過股權(quán)激勵計劃提交股東大會時公司股本總額的 20%。

實際控制人及其配偶、父母、子女。

  本次限制性股票解除限售的條件達成之日為2023年5月6日；本次符合解除限售

條件的激勵對象共計1,117名，均滿足100%解除限售條件，可解除限售的限制性股

票數(shù)量為5,012,800股，占公司目前總股本的0.0698%；根據(jù)公司《2021年限制性股

票激勵計劃（草案）》所有激勵對象承諾，自每個解除限售的條件達成之日起6個

月內(nèi)，其所持有的當(dāng)批次解除限售的全部限制性股票不得轉(zhuǎn)讓。因此公司申請本次

解除限售的限制性股票暫不上市，繼續(xù)禁售至2023年11月5日。后續(xù)，公司將向深

圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請辦理本次解除限售

股票的手續(xù)。屆時公司將另行公告，敬請投資者注意。

四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見

  公司第六屆董事會薪酬與考核委員會對公司2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授

予的限制性股票第一期解鎖條件是否達成情況及激勵對象是否符合解鎖條件進行了

核查，認(rèn)為：本次可解鎖激勵對象資格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司

《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，在考核年度內(nèi)個人工作績效

考核結(jié)果均考核達標(biāo)，且公司業(yè)績指標(biāo)等其他解鎖條件已達成，可解鎖的激勵對象

的主體資格合法、有效，同意公司辦理2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予的限制

性股票第一期解鎖事宜。

五、獨立董事的獨立意見

  獨立董事認(rèn)為：

及《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定的實施股權(quán)激勵計劃的情形，公司

具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。

案）》規(guī)定的解除限售條件（包括公司業(yè)績考核要求與激勵對象個人績效考核要求

等），其作為公司本次可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效。

股票的解除限售安排（包括解除限售期限、解除限售條件等事項）未違反有關(guān)法

律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。

期限制性股票解除限售條件達成之日起6個月內(nèi)不出售該部分股票。因此公司申請

本次解除限售的限制性股票暫不上市，繼續(xù)禁售至2023年11月5日。本事項未違反

有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。

（草案）》的關(guān)聯(lián)董事，回避了對該議案的表決，其余 4 名董事參與了表決，符合

有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

  綜上所述，公司2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個解除限售期的

解除限售條件已經(jīng)成就，1,117名激勵對象的5,012,800股限制性股票滿足股權(quán)激勵

計劃規(guī)定的解除限售條件，同時根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》

所有激勵對象延長禁售期的承諾，我們一致同意公司2021年限制性股票激勵計劃預(yù)

留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就但股票暫不上市，繼續(xù)禁售至2023

年11月5日的相關(guān)事宜。

六、監(jiān)事會的核查意見

  經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：公司2021年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一期解

除限售條件達成之日為2023年5月6日；本次符合解除限售條件的激勵對象共計1,117

名，均滿足100%解除限售條件，可解除限售的限制性股票數(shù)量為5,012,800股，占公

司目前總股本的0.0698%。監(jiān)事會對本次激勵對象名單進行了核查，本次1,117名激

勵對象解除限售資格合法有效。根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》，

所有激勵對象承諾，自每個解除限售的條件達成之日起6個月內(nèi)，其所持有的當(dāng)批次

解除限售的全部限制性股票不得轉(zhuǎn)讓。故本次解除限售的限制性股票暫不上市，繼

續(xù)禁售至2023年11月5日。董事會關(guān)于本次限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分 第一

個解除限售期解除限售條件成就但股票暫不上市的申請程序符合相關(guān)規(guī)定，我們一

致同意此議案。

七、法律意見

  湖南啟元律師事務(wù)所認(rèn)為： 公司本次預(yù)留授予的限制性股票解除限售相 關(guān)事

宜已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次預(yù)留授予的限制性股票解除限售條件已經(jīng)成就，

本次預(yù)留授予的限制性股票解除限售的具體安排符合《公司法》

                           《管理辦法》及《激

勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

八、備查文件

  特此公告。

                     愛爾眼科醫(yī)院集團股份有限公司董事會

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