環球最資訊丨拱東醫療: 拱東醫療：關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一期解鎖暨上市的公告

 證券代碼：605369     證券簡稱：拱東醫療       公告編號：2023-018

          浙江拱東醫療器械股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予部分

             第一期解鎖暨上市的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內容提示：

  ?   本次解鎖股票數量：10,500 股

  ?   本次解鎖股票上市流通時間：2023 年 5 月 17 日

第二屆董事會第二十一次會議及第二屆監事會第十五次會議審議通過了《關于公

司 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一期解鎖暨上市的議案》等議案，

根據《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本激勵計劃”“《激勵

   ）的有關規定及公司 2021 年第一次臨時股東大會的授權，認為本激勵計

計劃》”

劃預留授予部分第一個解除限售期的解除限售條件已經成就，現將有關事項公告

如下：

  一、股權激勵計劃限制性股票批準及實施情況

  （一）本次限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

  （1）2021 年 6 月 15 日公司第二屆董事會第七次會議，審議通過了《關于

〈公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

                               《關于〈公司 2021

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董

事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事對相關事項發表了獨

立意見。

  （2）2021 年 6 月 15 日公司第二屆監事會第五次會議，審議通過了《關于

〈公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》

                               《關于〈公司 2021

                      《關于〈公司 2021 年限制性

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》

股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》等議案，監事會對相關事項出具了核查意

見。

  （3）2021 年 6 月 16 日至 2021 年 6 月 25 日，公司對本激勵計劃首次授予

激勵對象名單和職務通過內部張榜方式進行了公示。公示期內，公司監事會未收

到與本激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2021 年 6 月 26 日，公司披露了《監

事會關于 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意

見》。

  （4）2021 年 7 月 2 日公司 2021 年第一次臨時股東大會，審議通過了《關

于〈公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司

                           《關于提請股東大會授

權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案，并披露了《關于 2021 年限制

性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

  （5）2021 年 7 月 2 日公司第二屆董事會第八次會議及第二屆監事會第六次

會議，審議通過了《關于調整激勵對象名單和授予數量的議案》《關于向激勵對

象首次授予限制性股票的議案》。1）鑒于 1 名激勵對象放棄認購限制性股票，根

據公司股東大會的授權，公司董事會對本激勵計劃的首次授予激勵對象名單和激

勵數量進行調整；2）公司董事會認為 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予條件

已經成就，確定以 2021 年 7 月 2 日為首次授予日，向 64 名激勵對象授予 60.762

萬股限制性股票，授予價格為 50.81 元/股。公司獨立董事對相關事項發表了同意

的獨立意見，監事會對相關事項進行核查并發表了核查意見。

  （6）2021 年 7 月 21 日，首次授予登記手續辦理完成，中國證券登記結算

有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》，并于 2021 年 7 月 23 日

披露了《2021 年限制性股票激勵計劃首次授予結果公告》。

  （1）2021 年 12 月 30 日公司第二屆董事會第十二次會議及第二屆監事會第

九次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》等議案，

公司董事會認為公司 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予條件已經成就，確定

以 2021 年 12 月 30 日為本次限制性股票的預留授予日，向 5 名激勵對象授予 3.3

萬股限制性股票，預留授予價格為 50.81 元/股。

                         《2021 年限制性股票激勵計劃（草

 》中確定的預留限制性股票數量為 4.638 萬股，本次預留授予外剩余部分的

案）

事會對預留授予的激勵對象名單進行核查并發表了核查意見。

  （2）2022 年 1 月 26 日，預留授予登記手續辦理完成，中國證券登記結算

有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》，并于 2022 年 1 月 28 日

披露了《2021 年限制性股票激勵計劃預留授予結果公告》。

  （1）2021 年 12 月 30 日公司第二屆董事會第十二次會議及第二屆監事會第

九次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》等議案，鑒于《2021

年限制性股票激勵計劃（草案）》首次授予限制性股票中的 1 名激勵對象因個人

原因已離職，失去作為激勵對象參與激勵計劃的資格，不再符合《2021 年限制

性股票激勵計劃（草案）》中有關激勵對象的規定。根據《上市公司股權激勵管

   《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定及公司 2021 年第一

理辦法》

次臨時股東大會的授權，公司董事會同意以 50.81 元/股的價格回購其已獲授但尚

未解除限售的限制性股票 13,500 股，并辦理回購注銷手續。公司獨立董事對相

關事項發表了同意的獨立意見。

  （2）2022 年 2 月 24 日，回購注銷 13,500 股限制性股票的手續辦理完成，

中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

  因公司實施了 2021 年年度權益分派，2022 年 7 月 18 日公司第二屆董事會

第十七次會議及第二屆監事會第十一次會議審議通過了《關于調整 2021 年限制

性股票激勵計劃回購價格的議案》等議案。根據《上市公司股權激勵管理辦法》

《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定及公司 2021 年第一次臨時

股東大會的授權，回購價格由 50.81 元/股調整為 49.43 元/股。公司獨立董事發表

了同意的獨立意見。

     （1）2022 年 7 月 18 日，公司第二屆董事會第十七次會議及第二屆監事會

第十一次會議審議通過了《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

第一期解鎖暨上市的議案》等議案，認為本激勵計劃首次授予部分第一個解除限

售期的解除限售條件已經成就。根據《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的

有關規定及公司 2021 年第一次臨時股東大會的授權，為符合解鎖條件的 63 名激

勵對象辦理第一次解鎖，解鎖數量共計 237,648 股，本次解鎖的限制性股票的上

市流通日為 2022 年 7 月 22 日。公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

     （2）2023 年 5 月 10 日，公司第二屆董事會第二十一次會議及第二屆監事

會第十五次會議審議通過了《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予部

分第一期解鎖暨上市的議案》等議案，認為本激勵計劃預留授予部分第一個解除

限售期的解除限售條件已經成就。根據《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》

的有關規定及公司 2021 年第一次臨時股東大會的授權，為符合解鎖條件的 4 名

激勵對象辦理第一次解鎖，解鎖數量共計 10,500 股，本次解鎖的限制性股票的

上市流通日為 2023 年 5 月 17 日。公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

     （二）歷次限制性股票授予情況

                         授予價格 授予股票數量                                      授予后股票剩余

 授予批次           授予日期                                   授予人數（人）

                         （元/股） （股）                                         數量（股）

                                                 注1                  注1

 首次授予       2021.07.21      50.81     607,620                   64            46,380

                                                 注2                  注2             注3

 預留授予       2022.01.26      50.81       33,000                   5              0

     注 1：因 1 名激勵對象離職，公司已回購注銷其股票 13,500 股，注銷后，首次授予的限制性股票數量

尚余 594,120 股，激勵對象人數尚余 63 人。

     注 2：因 1 名激勵對象離職，公司將擇期回購注銷其持有的 12,000 股限制性股票。

     注 3：經 2021 年 12 月 30 日公司第二屆董事會第十二次會議及第二屆監事會第九次會議審議通過，預

留授予外剩余部分的 13,380 股不再進行授予。

     （三）歷次限制性股票解鎖情況

                                           剩余未解                               因分紅送轉

授予    授予數        解鎖批                  解鎖數                       取消解鎖股票數

                         解鎖日期              鎖股票數                               導致解鎖股

批次     量          次                   量（股）                      量（股）及原因

                                           量（股）                               票數量變化

首次                                                              13,500/解鎖前離

授予                                                                職，已注銷

預留              第一期                                             12,000/解鎖前離

授予              （本次）                                              職，待注銷

     二、股權激勵計劃限制性股票解鎖條件

       （一）激勵計劃預留授予部分第一個限售期屆滿

       根據《激勵計劃》相關規定，預留授予限制性股票授予登記完成之日起 12

     個月為第一個限售期。在滿足相關解除限售條件的情況下，第一個解除限售期為

     自預留授予的限制性股票授予登記完成日起 12 個月后的首個交易日起至預留授

     予的限制性股票授予登記完成日起 24 個月內的最后一個交易日當日止，激勵對

     象可申請解除限售數量為獲授限制性股票總數的 50%。激勵計劃預留授予部分的

     登記日為 2022 年 1 月 26 日，第一個限售期已經屆滿。

       （二）激勵計劃預留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的說明

       公司預留授予激勵對象的限制性股票符合《激勵計劃》規定的第一個解除限

     售期的各項解鎖條件：

                                              滿足解除限

序號                   解除限售條件                   售條件的情

                                               況說明

       公司未發生如下任一情形：

     意見的審計報告；

                                              公司未發生

                                              前述情形，

                                              滿足解除限

                                               售條件。

     潤分配的情形；

       激勵對象未發生如下任一情形：

                                              激勵對象未

                                              發生前述情

     或者采取市場禁入措施；

                                              除限售條

                                              件。

      公司層面業績考核要求：

      本激勵計劃預留授予部分限制性股票的解除限售考核年度為 2022-2023 年兩

    個會計年度，每個會計年度考核一次，考核目標為對應考核年度的營業收入值。

    預留授予的限制性股票解除限售的業績條件及解除限售比例的安排如下表所示：                   公司業績考

                                                          核結果：

                                                   公司層

               對應考     業績考核對        業績考核目標                公司 2022

      解除限售期                                        面解鎖

               核年度      象（X）       （單位：萬元）                年營業收入

                                                    比例

                                                          為 146,185.

    股票第一個解除     2022               121,489.61＞X≥          足解除限售

                          收入                       75%

      限售期                             109,340.65          條件，公司

    預留授予限制性            2022-2023   X≥279,426.10    100%   層面可解鎖

    股票第二個解除     2023   年累計營業       279,426.10＞X≥          比例為 10

      限售期                收入           251,483.49          0%。

      個人層面績效考核要求：

      薪酬與考核委員會依據公司《2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》

    對公司人力資源部門提交的激勵對象每個考核年度的綜合考評結果進行了復核，

    并依照復核后的激勵對象個人績效考核結果確定其解除限售比例。根據公司制定

    的考核管理辦法，原則上績效考評結果（S）劃分為 A（卓越）、B（優秀）、C 本次解鎖的

    （良好）、D（及格）、E（不及格）五個檔次，具體如下：             4 名激勵對

                                            象績效考核

       考評等級（S）     A       B   C   D    E   結果均已達

         考評結果     卓越      優秀  良好  及格   不及格  標，個人層

      解除限售系數（N）          100%        0%     面解除限售

                                            系 數 為

      若各年度公司層面業績考核達標，激勵對象個人當年實際解除限售額度＝個 100%。

    人當年計劃解除限售額度×公司層面解除限售比例×解除限售系數（N）。

      在公司業績目標達成的前提下，激勵對象按照績效考核結果對應的個人當年

    實際解除限售額度來解除限售。激勵對象因個人績效考核不達標而不能解除限售

    或不能完全解除限售的限制性股票，由公司按授予價格回購注銷。

      三、激勵對象股票解鎖情況

      公司 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予的激勵對象為 5 人，其中 1 名激

    勵對象因個人原因已離職，不再具備激勵對象資格，公司將對其已獲授但尚未解

    除限售的限制性股票辦理回購注銷手續。因此，本次實際可解鎖的激勵對象人數

    為 4 人，已獲授予限制性股票數量為 21,000 股，本次實際可解鎖的限制性股票

    數量為 10,500 股，占目前公司總股本 112,627,120 股的 0.01%。具體如下：

                                            本次解鎖數量占

                           已獲授的限制性 本次可解鎖限制性

序號    姓名     職務                             已獲授予限制性

                           股票數量（股） 股票數量（股）

                                            股票比例（%）

                    注1                                       注2                注2

     董事會認為需要激勵的其他

        人員（4 人）

     預留授予合計（5 人）                      33,000         10,500             31.82%

注 1：2022 年 4 月 15 日，姜喜喜女士辭去財務總監職務，其辭去財務總監后，繼續在公司擔任其他職務。

注 2：姜喜喜女士已離職，不再具備激勵對象資格，其獲授的限制性股票不予解鎖，公司將對其已獲授但

尚未解除限售的限制性股票辦理回購注銷手續。

     四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

     （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 5 月 17 日

     （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數量：10,500 股

     （三）董事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉讓限制

不得超過其所持有本公司股份總數的 25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有

的本公司股份。

后 6 個月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，

本公司董事會將收回其所得收益。

                         《證券法》等相關法律、法規、

規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規

定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修

改后的相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定。

     （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結構變動情況

                                                                      單位：股

      類別           本次變動前                  本次變動數                   本次變動后

有限售條件股份                  84,389,472            -10,500              84,378,972

無限售條件股份                  28,237,648            10,500               28,248,148

      總計             112,627,120                    0               112,627,120

     五、法律意見書的結論性意見

     浙江天冊律師事務所就本事項出具了《關于公司 2021 年限制性股票激勵計

劃預留授予部分第一期解鎖暨上市的法律意見書》，其認為：截至本法律意見書

出具之日，公司本次解鎖已獲得了必要的授權和批準，并按相關規定履行了現階

段必要的程序；公司本次激勵計劃預留授予部分第一個解鎖期已于 2023 年 1 月

行必要的信息披露義務。

  六、獨立財務顧問的專業意見

  獨立財務顧問上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司就本事項出具了

《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個解除限售期解除限

售條件成就之獨立財務顧問報告》，其認為：截至報告出具日，浙江拱東醫療器

械股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個解除限售期的

解除限售條件成就的相關事項已取得了必要的審批與授權，符合《公司法》《證

券法》

  《管理辦法》

       《激勵計劃》等的相關規定，不存在損害上市公司及全體股東

利益的情形。

  特此公告。

                    浙江拱東醫療器械股份有限公司董事會

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