成都先導: 中國國際金融股份有限公司關于成都先導藥物開發股份有限公司2022年度持續督導現場檢查報告

           中國國際金融股份有限公司

        關于成都先導藥物開發股份有限公司

上海證券交易所：

(相關資料圖)

  根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監

管指引第11號——持續督導》等有關法律、法規的規定，中國國際金融股份有限

公司（以下簡稱“保薦機構”、“中金公司”）作為正在履行成都先導藥物開發股份

有限公司（以下簡稱“成都先導”或“公司”）持續督導工作的保薦機構，對公

司2022年1月1日至2022年12月31日期間（以下簡稱“本持續督導期間”)的規范運

作情況進行了現場檢查，現就現場檢查的有關情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構：中國國際金融股份有限公司

  （二）保薦代表人：張韋弦、潘閩松

  （三）現場檢查時間：2023年4月26日

  （四）現場檢查人員：潘閩松、楊璐薇、崔詩晨

  （五）現場檢查內容：公司治理及內部控制、信息披露、獨立性、與關聯方

的資金往來、募集資金使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、公司經

營狀況以及承諾履行情況等。

  （六）現場檢查手段：對公司相關部門負責人員進行訪談；查閱公司公告、

公司治理文件、重大合同、公司定期報告及重大資金往來憑證等底稿文件；查閱

公司募集資金使用憑證、募集資金專戶銀行對賬單等資料；查閱公司更新的有關

內控制度文件；核查公司本持續督導期內發生的關聯交易、對外擔保與對外投資

情況；查看公司主要經營、管理場所。

二、針對現場檢查事項逐項發表的意見

（一）公司治理和內部控制情況

  現場檢查人員查閱了成都先導的公司章程、三會議事規則等相關公司治理和

內控制度，查閱了股東大會、董事會和監事會的會議通知、決議和記錄等資料，

并對相關部門負責人員進行了訪談。

  經現場核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司的治理制度完備、合規

并得到了有效執行，公司董事、監事和高級管理人員均能按照相關規定的要求履

行責任，公司各項內部控制制度得到了有效執行。

（二）信息披露情況

  現場檢查人員查閱了公司治理文件及相關會議紀要，與指定網絡披露的相關

信息進行了對比和分析，并就公告內容與公司實際情況進行了對照。

  經現場核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司真實、準確、完整地履

行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  現場檢查人員實地查看了公司主要經營、管理場所，對公司與控股股東及其

他關聯方的交易及資金往來情況進行了核查。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司資產完整，人員、機構、業

務及財務保持獨立，不存在關聯方違規占用上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  成都先導首次公開發行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶

開立銀行及保薦機構簽署了募集資金監管協議，現場檢查人員審閱了公司《募集

資金使用管理辦法》等相關制度文件，核查了公司在本持續督導期內的募集資金

賬戶對賬單、大額資金支付憑證以及與募集資金使用相關的三會文件和公告等，

并對公司相關部門負責人員進行了訪談。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司已建立募集資金管理制度，

并能按照規定存放和使用募集資金。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制

人占用、不存在違規委托理財等情形，也不存在未經履行審議程序擅自變更募集

資金用途的情形。公司不存在其他違反《上海證券交易所科創板上市公司自律監

管指引第1號——規范運作》的情形。

（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司本持續督導期內關于關聯交易、對外擔保、重大對

外投資的三會文件、合同及相關財務資料，并對公司相關部門負責人員進行訪談，

了解了公司關聯交易、對外擔保、重大對外投資等相關情況

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司不存在違規關聯交易、違規

對外擔保及重大對外投資情況。

（六）經營狀況

  現場檢查人員查看了公司主要經營、管理場所，查閱了本持續督導期內公司

財務報告等資料，對公司財務部門負責人員進行訪談，從公開信息查閱了同行業

上市公司的相關經營情況，了解近期行業及市場變化情況，了解了公司董事、高

級管理人員及核心技術人員變動情況

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司經營狀況整體良好，業務模

式未發生重大變化，高級管理人員及核心技術人員的變動均已履行了相應程序及

信息披露義務。

（七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

溝通和管理建設，提升Vernalis經營狀況。

的實施，確保募投項目完成。

工作。

四、上市公司是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證

券交易所相關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事

項

    本次現場檢查中，未發現公司存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上

海證券交易所相關規則規定的應向中國證監會或上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

    保薦機構在持續督導2022年現場檢查工作過程當中，公司及其他中介機構給

予了積極的配合，為本次現場檢查提供了必要的支持。

六、本次現場檢查的結論

    經現場檢查，保薦機構認為：公司在公司治理與內部控制、募集資金使用、

重大關聯交易、對外擔保、信息披露等重大方面符合中國證監會、上海證券交易

所的相關要求

    特此報告。

（以下無正文）

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