保齡寶: 關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票回購(gòu)注銷完成的公告

證券代碼：002286             證券簡(jiǎn)稱：保齡寶       公告編號(hào)：2023-021

               保齡寶生物股份有限公司

(資料圖片)

關(guān)于 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限

            制性股票回購(gòu)注銷完成的公告

  公司董事會(huì)及全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記

錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  重要提示內(nèi)容：

  ?   本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)涉及134名激勵(lì)對(duì)象，回購(gòu)注銷的限制性股票數(shù)量合

      計(jì)104.2320萬(wàn)股，占回購(gòu)注銷前公司總股本的0.28%，回購(gòu)金額為人民

      幣7,275,393.60元。

  ?   經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司本次限

      制性股票回購(gòu)注銷事宜已于2023年06月08日辦理完成。回購(gòu)?fù)瓿珊螅?/p>

      公司股份總數(shù)由371,812,900股變更為370,770,580股。

  保齡寶生物股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年4月27日召開(kāi)第五

屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)

注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，鑒于

《保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)

稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）獲授限制性股票的激勵(lì)對(duì)象中3人離職已

不具備激勵(lì)對(duì)象資格，同意由公司回購(gòu)注銷其當(dāng)期已獲授但尚未解除限售的

象中1人因退休而不再在公司任職，同意由公司回購(gòu)注銷其當(dāng)期已獲授但尚未解

除限售的1.2240萬(wàn)股限制性股票，回購(gòu)價(jià)格為6.98元/股加上銀行同期存款利息

之和；鑒于公司2022年業(yè)績(jī)未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件，同意公司回購(gòu)注銷130名

在職激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)解除限售期對(duì)應(yīng)不得解除限售的限制性股票合計(jì)100.3200

萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為6.98元/股加上銀行同期存款利息之和；本次合計(jì)回購(gòu)注銷限

制性股票104.2320萬(wàn)股。該事項(xiàng)已經(jīng)于2023年5月19日召開(kāi)的公司2022年年度股

東大會(huì)審議批準(zhǔn)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)刊載于巨潮資訊網(wǎng)的相關(guān)公告或文件。

  公司已于近日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完上述限

制性股票的回購(gòu)注銷事宜，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下。

  一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

  （一）2021年9月21日，公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第五

次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈保齡寶生物股份有限公

司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及

《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)

的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。律師事務(wù)所及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)

分別出具了法律意見(jiàn)書(shū)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

  （二）2021年9月22日至2021年10月1日，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的

姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。2021年10月9日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于

示情況說(shuō)明》。

  （三）2021年10月12日，公司召開(kāi)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)

了《關(guān)于〈保齡寶生物股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈保齡寶生物股份有限公司2021年股票

期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東

大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議

案》。并于同日披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息

知情人及首次授予激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

  （四）2021年11月8日，公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第七

次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向2021年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的

首次授予激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了同意的意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事發(fā)表

了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。律師事務(wù)所及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)分別出具了法律意見(jiàn)書(shū)及獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

  （五）2021年12月2日，公司披露了《保齡寶生物股份有限公司關(guān)于2021年

股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之股票期權(quán)首次授予登記完成公告》，公司完

成了本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)登記工作，向符合條件的135名激勵(lì)對(duì)象授

予619.71萬(wàn)份股票期權(quán)。

   （六）2021年12月9日，公司披露了《保齡寶生物股份有限公司關(guān)于2021年

股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之限制性股票首次授予登記完成公告》，公司

完成了本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票登記工作，向符合條件的135名激勵(lì)對(duì)

象授予265.59萬(wàn)股限制性股票，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票上市日為

增加至371,911,900股。

   （七）2022年10月18日，公司第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)

第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股

票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷2021年股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》、《關(guān)于2021年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、

《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除

限售期解除限售條件成就的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同

意的獨(dú)立意見(jiàn)。律師事務(wù)所及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)分別出具了法律意見(jiàn)書(shū)及獨(dú)立財(cái)務(wù)

顧問(wèn)報(bào)告。

   （八）2022年10月26日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)注銷完成的公告》，經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

深圳分公司審核確認(rèn)，公司完成了本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中不再具備

激勵(lì)資格的1人已獲授但尚未行權(quán)的23.10萬(wàn)份股票期權(quán)的注銷事宜。

   （九）2022年11月3日，公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于

回購(gòu)注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》等議

案，公司于次日披露了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債

權(quán)人的公告》。

   （十）2022年11月4日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)的提示性公告》，本次激

勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)方式，可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)

量共計(jì)119.3220萬(wàn)份。

  （十一）2022年12月9日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示

性公告》，公司為本次激勵(lì)計(jì)劃134名首次授予激勵(lì)對(duì)象可解除限售的共計(jì)

流通日期為2022年12月13日。

  （十二）2022年12月22日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票回購(gòu)注銷完成的公告》，經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司完成了本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中

不再具備激勵(lì)資格的1人已獲授的9.90萬(wàn)股限制性股票的回購(gòu)注銷事宜。

  （十三）2023年4月27日，公司第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)

第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部

分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

部分限制性股票的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立

意見(jiàn)。律師事務(wù)所及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)分別出具了法律意見(jiàn)書(shū)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

  （十四）2023年5月11日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)注銷完成的公告》，經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

深圳分公司審核確認(rèn)，公司完成了本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象中不再具備激勵(lì)資格

的4人已獲授但尚未行權(quán)的11.4100萬(wàn)份股票期權(quán)以及130名在職激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)

行權(quán)期未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件對(duì)應(yīng)不得行權(quán)的234.0800萬(wàn)份股票期權(quán)的注銷

事宜。

  （十五）2023年5月19日，公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)

注銷2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》等議案，

公司于次日披露了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人

的公告》。

  二、本次激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷部分限制性股票的情況說(shuō)明

  （一）回購(gòu)注銷的原因及數(shù)量

  根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)辭職或合同到期且因個(gè)人原

因不再續(xù)約的，激勵(lì)對(duì)象已解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解

除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

     鑒于獲授限制性股票的激勵(lì)對(duì)象中3人因離職已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其已

獲授但尚未解除限售的2.6880萬(wàn)股限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。

     根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因退休而不再在公司任職的，自離

職之日起激勵(lì)對(duì)象已解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的

限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注

銷。

     鑒于獲授限制性股票的激勵(lì)對(duì)象中1人因退休而不再在公司任職，其已獲授但

尚未解除限售的1.2240萬(wàn)股限制性股票應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。

     根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的第二個(gè)

解除限售業(yè)績(jī)條件如下表所示：

                     年度營(yíng)業(yè)收入（億元）        年度凈利潤(rùn)（億元）

             考核          （A）              （B）

  解除限售期

             年份      觸發(fā)值     目標(biāo)值       觸發(fā)值            目標(biāo)值

                     （An）    （Am）      （Bn）        （Bm）

第二個(gè)解除限售期     2022年    31.0    37.5      2.1         2.6

業(yè)績(jī)指標(biāo)（A/B）完成情      營(yíng)業(yè)收入可解除限售比例        凈利潤(rùn)可解除限售比例

     況                （Ax）              （Bx）

完成目標(biāo)值（Am/Bm）          100%               100%

完成觸發(fā)值（An/Bn）但

未達(dá)到目標(biāo)值（Am/Bm）

未達(dá)到觸發(fā)值（An/Bn）           0%                   0%

     公司層面可解除限售比例（X）           X=Ax * 40% + Bx * 60%

注：（1）上述“營(yíng)業(yè)收入”指經(jīng)審計(jì)的上市公司合并報(bào)表后的營(yíng)業(yè)收入。上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)

審計(jì)的上市公司合并報(bào)表中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，且考核年度（2021-2023）的凈

利潤(rùn)為剔除全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及員工持股計(jì)劃（若有）股份支付費(fèi)用影響的

數(shù)值。

  （2）若公司發(fā)生資產(chǎn)/股權(quán)收購(gòu)等影響公司業(yè)績(jī)規(guī)模的情形，則各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

應(yīng)以扣除因該等資本運(yùn)作而新增加或減少的業(yè)務(wù)收入和凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)。

     若各解除限售期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，所有激勵(lì)

對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格

加上銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷。

   鑒于公司2022年業(yè)績(jī)未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件，公司將對(duì)130名在職激勵(lì)對(duì)象

第二個(gè)解除限售期對(duì)應(yīng)不得解除限售的100.3200萬(wàn)股限制性股票予以回購(gòu)注銷。

   綜上，本次合計(jì)回購(gòu)注銷限制性股票104.2320萬(wàn)股。本次回購(gòu)注銷后，公司本

次激勵(lì)計(jì)劃獲授限制性股票的激勵(lì)對(duì)象由134人調(diào)整為130人，已授予但尚未解除

限售的限制性股票數(shù)量由204.5520萬(wàn)股調(diào)整為100.3200萬(wàn)股。本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)已

經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)。

   （二）本次回購(gòu)的價(jià)格及資金來(lái)源

   公司于2022年10月18日召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第

十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票

期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，鑒于公司2021年年度權(quán)益分派方

案已實(shí)施完畢，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，限制性股票回購(gòu)價(jià)格由7.04元/

股調(diào)整為6.98元/股。本次回購(gòu)總金額為7,275,393.60元，全部為公司自有資金。

   三、本次回購(gòu)注銷的驗(yàn)資及完成情況

   和信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次回購(gòu)注銷限制性股票并減

少注冊(cè)資本的事項(xiàng)進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《保齡寶生物股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》

（和信驗(yàn)字（2023）第000022號(hào)）。截至2023年5月23日止，變更后的累計(jì)注冊(cè)

資本人民幣370,770,580.00元，股本人民幣370,770,580.00元。

   截至本公告日，本次限制性股票回購(gòu)注銷手續(xù)已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司深圳分公司辦理完成。

   四、本次回購(gòu)注銷前后公司股本結(jié)構(gòu)的變化情況

   公司本次回購(gòu)注銷限制性股票104.2320萬(wàn)股后，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

                    本次變動(dòng)前              本次變動(dòng)             本次變動(dòng)后

   股份類別         股份數(shù)量           比例      股份數(shù)量         股份數(shù)量           比例

                 （股）          （%）       （股）         （股）           （%）

一、限售條件流通股         2,045,620     0.55   -1,042,320     1,003,300     0.27

   高管鎖定股               100      0.00           0           100      0.00

 股權(quán)激勵(lì)限售股          2,045,520     0.55   -1,042,320     1,003,200     0.27

二、無(wú)限售條件流通股      369,767,280    99.45           0    369,767,280    99.73

三、總股本           371,812,900   100.00   -1,042,320   370,770,580   100.00

   五、本次回購(gòu)注銷部分限制性股票對(duì)公司的影響

  本次回購(gòu)注銷部分已授予但未解除限售的限制性股票事項(xiàng)不影響本次激勵(lì)計(jì)

劃的繼續(xù)實(shí)施，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公

司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行工作職

責(zé)，努力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

  特此公告。

                     保齡寶生物股份有限公司董事會(huì)

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