智立方: 關于首次公開發行前已發行股份上市流通提示性公告

證券代碼：301312         證券簡稱：智立方          公告編號：2023-028

【資料圖】

         深圳市智立方自動化設備股份有限公司

   本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

售股份數量為 3,087,439 股，占公司總股本 4.93%。本次實際可上市流通數量為

   一、首次公開發行前已發行股份概況

  （一）首次公開發行股份情況

   根據中國證券監督管理委員會《關于同意深圳市智立方自動化設備股份有限

公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2022〕747 號），深圳市智立

方自動化設備股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發行人民幣普通股（A

股）股票 10,235,691 股，并于 2022 年 7 月 11 日在深圳證券交易所創業板上市。

首次公開發行股票完成后公司總股本為 40,942,762 股，其中有限售條件股份數量

為 30,707,071 股，占發行后總股本的 75%；無限售條件流通股 10,235,691 股，占

發行后總股本的 25%。

   （二）公司上市后股本變動情況

以定向發行的形式向激勵對象授予 775,000 股，公司總股本數量由 40,942,762 股

變更為 41,717,762 股。

權益分派方案，以公司總股本 41,717,762 股為基數，向全體股東每 10 股派發現

金紅利 10 元（含稅）；同時以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 5 股，合計轉

增 20,858,881 股，轉增后公司總股本為 62,576,643 股。

   截至本公告披露日，公司總股本為 62,576,643 股，其中：有限售條件股份數

量為 47,223,106 股，占公司總股本 75.46%，無限售條件流通股 15,353,537 股，

占公司總股本 24.54%。

   二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

   本次申請解除股份限售的股東為 7 名，分別為李茁英、民生證券投資有限公

司、嚴笑寒、彭志斌、陳志平、陳曉暉、陳正旭。本次申請解除股份限售的股東

在公司《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》中做出的承諾，具體內

容如下：

   （一）公司股東李茁英擔任董事，在《首次公開發行股票并在創業板上市招

股說明書》中做出的承諾：

   （1）自發行人的股票在證券交易所上市之日起 12 個月內（“鎖定期”），不

轉讓或者委托他人管理本人持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由

發行人回購本人持有的發行人公開發行股票前已發行的股份。

   （2）上述鎖定期滿后，本人在擔任發行人董事、監事或者高級管理人員期

間每年轉讓的發行人股份不超過本人所持有發行人股份總數的 25%，且在本人

離職后半年內不轉讓持有的發行人股份。本人在任期屆滿前離職的，在本人就任

時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，仍應遵守前述規定。

   （3）公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行

價，或者上市后 6 個月期末（2023 年 1 月 11 日，非交易日順延）收盤價低于發

行價，本人持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個月。

   本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低于發行價。

   若公司股票在期間發生派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項的，

發行價將進行相應除權除息調整。

   （4）若本人違反股份鎖定承諾而獲得股份轉讓收益的，轉讓收益無償劃歸

發行人所有；在轉讓收益全部繳付發行人前，如發行人進行現金分紅的，可直接

從本人應得現金分紅中扣除尚未繳付的收益金額；轉讓收益全部繳付發行人前，

不得轉讓持有的發行人股份。

  （5）上述承諾一經作出即對本人具有法律拘束力；本人不因在公司職務變

更、離職等原因，而放棄履行承諾。

  （二）公司股東民生證券投資有限公司在《首次公開發行股票并在創業板上

市招股說明書》中做出的承諾：

  （1）自 2020 年 7 月 15 日本單位登記為發行人股東之日起 36 個月內和發

行人的股票在證券交易所上市之日起 12 個月內（以下合稱“鎖定期”），不轉讓

或者委托他人管理本單位持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由

發行人回購本單位持有的發行人公開發行股票前已發行的股份。

  （2）若本單位違反股份鎖定承諾而獲得股份轉讓收益的，轉讓收益無償劃

歸發行人所有；在轉讓收益全部繳付發行人前，如發行人進行現金分紅的，可

直接從本單位應得現金分紅中扣除尚未繳付的收益金額；轉讓收益全部繳付發

行人前，不得轉讓持有的發行人股份。

  （3）上述承諾一經作出即對本單位具有法律拘束力。

  （三）公司股東陳曉暉、陳正旭、陳志平、彭志斌、嚴笑寒在《首次公開

發行股票并在創業板上市招股說明書》中做出的承諾：

  （1）自 2020 年 7 月 16 日本人登記為發行人股東之日起 36 個月內和發行人

的股票在證券交易所上市之日起 12 個月內（以下合稱“鎖定期”），不轉讓或者

委托他人管理本單位持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人

回購本單位持有的發行人公開發行股票前已發行的股份。

  （2）若本人違反股份鎖定承諾而獲得股份轉讓收益的，轉讓收益無償劃歸

發行人所有；在轉讓收益全部繳付發行人前，如發行人進行現金分紅的，可直接

從本人應得現金分紅中扣除尚未繳付的收益金額；轉讓收益全部繳付發行人前，

不得轉讓持有的發行人股份。

  （3）上述承諾一經作出即對本人具有法律拘束力。

  截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東嚴格遵守了上述承諾，未

出現違反上述承諾的情形。

  截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用公司

資金的情形，公司也不存在對其違規擔保的情形。

 三、本次解除限售股份的上市流通安排

可上市流通數量為 1,462,768 股，占公司總股本 2.34%。

股東 1 名。

                            所持限售股

                                         本次解除限售        本次實際可上市

序號         股東名稱              份總數                                          備注

                                         數量（股）         流通數量（股）

                             （股）

         合 計                3,087,439      3,087,439       1,462,768

     注 1：股東李茁英女士現任公司董事，持有公司股份數量 2,166,228 股，在其任職期間

每年轉讓的股份不超過其持有公司股份總數的 25%。李茁英女士本次解除限售股份數量為

     上述股東除履行相關承諾外，其減持行為應嚴格遵從《上市公司股東、董監

高減持股份的若干規定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管

理人員減持股份實施細則》等相關規定的要求，及時履行信息披露義務，公司董

事會將嚴格監督相關股東在出售股份時遵守承諾，并在定期報告中持續披露股東

履行承諾情況。

     四、本次解除限售股份上市流通前后股本變動結構表

                   本次變動前   本次變動增減                           本次變動后

     股份性質                  數量（+,-）

               數量（股） 比例（%）                             數量（股）           比例（%）

                            （股）

一、有限售條件股份 47,223,106        75.46       -1,462,768     45,760,338       73.13

     高管鎖定股         0         0.00       +1,624,671     1,624,671        2.60

     股權激勵限售股 1,162,500       1.86           0          1,162,500        1.86

     首發前限售股    46,060,606   73.61       -3,087,439     42,973,167       68.67

二、無限售條件股份 15,353,537      24.54    +1,462,768   16,816,305   26.87

三、總股本        62,576,643   100.00       0        62,576,643   100.00

  注：最終以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的數據為準。

  五、保薦機構核查意見

   經核查，保薦機構認為：公司本次限售股份上市流通符合《證券發行上市保

薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易

所上市公司自律監管指引第 13 號—保薦業務》、《深圳證券交易所上市公司自

律監管指引第 2 號—創業板上市公司規范運作》等相關法律法規和規范性文件的

要求；公司本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合有關法律法規、部門

規章、有關規則和股東承諾；公司對上述信息的披露真實、準確、完整；保薦機

構對公司本次限售股份上市流通事項無異議。

  六、備查文件

公司首次公開發行前已發行股份上市流通的核查意見》；

   特此公告。

                                   深圳市智立方自動化設備股份有限公司

                                                              董事會

查看原文公告

標簽：