武進不銹: 武進不銹：國泰君安證券股份有限公司關于江蘇武進不銹股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

            國泰君安證券股份有限公司

          關于江蘇武進不銹股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

    使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

  國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦人”）作為江

蘇武進不銹股份有限公司（以下簡稱“武進不銹”或“公司”）向不特定對象發

行可轉換公司債券的保薦人，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公

司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1

號——規范運作》等有關規定，對武進不銹擬使用部分閑置募集資金進行現金管

理事項進行了核查，核查情況及核查意見如下：

一、募集資金基本情況

  根據中國證券監督管理委員會《關于同意江蘇武進不銹股份有限公司向不特

定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2023〕1353 號），公司獲

準向不特定對象發行可轉換公司債券 310.00 萬張，每張面值為人民幣 100.00 元，

募集資金總額為 31,000.00 萬元，扣除與發行可轉換公司債券直接相關的發行費

用 1,023.35 萬元（不含增值稅）后，公司實際募集資金凈額為 29,976.65 萬元。

上述募集資金已在 2023 年 7 月 14 日全部到位，并經立信會計師事務所（特殊普

通合伙）驗證，并由其出具了《江蘇武進不銹股份有限公司向不特定對象發行可

轉換公司債券募集資金驗證報告》

              （信會師報字[2023]第 ZA14899 號）。為規范公

司募集資金管理，保護投資者權益，公司設立了相關募集資金賬戶，對募集資金

實施專項存儲、專款專用。

二、本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的基本情況

  （一）現金管理目的

  為提高公司募集資金使用效率和收益，在不影響募集資金投資計劃正常進行

的前提下，公司擬使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于降低公司財

務費用，增加公司收益，保障公司股東權益。

  （二）現金管理額度及期限

  在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用額度不

超過人民幣 8,000 萬元（包含本數）的閑置募集資金進行現金管理，使用期限不

超過 12 個月，自董事會、監事會審議通過之日起 12 個月之內有效。在前述額度

及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。

  （三）現金管理品種

  公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用閑置募集資金用于購買安全性高、

流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、通知

存款、定期存款、大額存單、收益憑證等）。公司在選擇投資收益憑證等產品時，

相關產品需屬于風險低、安全性高、流動性好的明確保本約定產品。

  （四）決議有效期

  自公司本次董事會、監事會審議通過之日起 12 個月內有效。

  （五）實施方式

  授權公司董事長在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件

等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業金融機構、明確現金管理金額、期間、

選擇產品/業務品種、簽署合同及協議等。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監管要求（2022 年修訂）》

              《上海證券交易所股票上市規則》

                            《上海證券交易所上

市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律、法規以及規范性文件的

要求，及時披露公司現金管理的具體情況，不會變相改變募集資金用途。

  （七）現金管理收益的分配

  公司使用的閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將歸公司所有，并嚴格

按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用。

三、對公司日常經營的影響

  本次使用部分閑置募集資金進行現金管理是在確保不影響公司募集資金投

資計劃實施，有效控制投資風險的前提下進行的，不會影響公司募集資金投資項

目的開展和建設進程，不存在損害公司和股東利益的情形。通過對部分閑置的募

集資金進行適度、適時的現金管理，可以提高資金使用效率，增加公司現金資產

收益，為公司和股東獲取更多的投資回報。

四、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司選擇低風險投資品種的投資理財產品，但金融市場受宏觀經濟的影

響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該

項投資受到市場波動的影響。

  （二）風險控制措施

合法經營資格的金融機構銷售的結構性存款、大額存單等保本型產品，投資風險

較小，在企業可控范圍之內。

用于質押。

一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

以聘請專業機構進行審計。

五、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  獨立董事認為：公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，內容及審議程序

符合《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求

（2022 年修訂）》、

           《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

等相關法律法規、規章及其他規范性文件和公司《募集資金管理制度》的規定，

且公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的建

設內容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金

投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發展利益的需要，

有利于提高公司資金使用效率，增加公司投資收益。

  因此，獨立董事同意公司使用不超過人民幣 8,000 萬元（含本數）的閑置募

集資金進行現金管理。

  （二）監事會意見

  監事會認為：公司使用額度不超過人民幣 8,000 萬元（含本數）的閑置募集

資金進行現金管理，是在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生

產經營以及確保資金安全的情況下實施的。擬用于購買安全性高、流動性好、有

保本約定的產品，有利于提高公司資金使用效率，增加公司投資收益，為股東獲

取更多投資回報，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

六、保薦人核查意見

 經核查，國泰君安認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事

項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，符合

相關的法律法規并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分暫時閑置募集資金

進行現金管理的事項符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理

和使用的監管要求（2022 年修訂）》

                  《上海證券交易所股票上市規則》

                                《上海證券

交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律、法規以及規范

性文件的要求以及《江蘇武進不銹股份有限公司募集資金管理制度》等有關規定，

不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，

并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

 綜上，保薦人對公司實施本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項無

異議。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關于江蘇武進不銹股份有限公司

使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

                 袁麗麗        倪霆

                       國泰君安證券股份有限公司

                                年   月   日

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