晶科能源: 中信建投證券股份有限公司關于晶科能源股份有限公司2023年半年度持續督導跟蹤報告

             中信建投證券股份有限公司

(資料圖)

             關于晶科能源股份有限公司

司”）在上海證券交易所科創板上市，2023 年 5 月 19 日，晶科能源在上海證

券交易所公開發行可轉債并上市。中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中

信建投證券”、“保薦人”）作為保薦人，根據《上海證券交易所科創板股票

上市規則》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》

等相關規定，對晶科能源進行持續督導。2023 年半年度，中信建投證券對晶科

能源的持續督導工作情況總結如下：

    一、持續督導工作情況

序號             工作內容               持續督導情況

                             保薦機構已建立健全并有效

      建立健全并有效執行持續督導工作制度，并針對具

      體的持續督導工作制定相應的工作計劃

                             定了相應的工作計劃

                             保薦機構已與晶科能源簽訂

      根據中國證監會相關規定，在持續督導工作開始

                             《持續督導協議》，該協議

                             明確了雙方在持續督導期間

      續督導期間的權利義務，并報上海證券交易所備案

                             的權利和義務

                             保薦機構通過日常溝通、定

      通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等 期或不定期回訪等方式，了

      方式開展持續督導工作             解晶科能源經營情況，對晶

                             科能源開展持續督導工作

      持續督導期間，按照有關規定對上市公司違法違規 本持續督導期間，晶科能源

      事項公開發表聲明的，應于披露前向上海證券交易 在持續督導期間未發生按有

      所報告，并經上海證券交易所審核后在指定媒體上 關規定須保薦機構公開發表

      公告                     聲明的違法違規情況

      持續督導期間，上市公司或相關當事人出現違法違

      規、違背承諾等事項的，應自發現或應當自發現之 本持續督導期間，晶科能源

      容包括上市公司或相關當事人出現違法違規、違背 違規或違背承諾等事項

      承諾等事項的具體情況，保薦人采取的督導措施等

                             在持續督導期間，保薦機構

                             督導晶科能源及其董事、監

      督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵守

                             事、高級管理人員遵守法

      法律、法規、部門規章和上海證券交易所發布的業

      務規則及其他規范性文件，并切實履行其所做出的

                             證券交易所發布的業務規則

      各項承諾

                             及其他規范性文件，切實履

                             行其所做出的各項承諾

序號           工作內容                持續督導情況

                              保薦機構督促晶科能源依照

     督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制度，

                              相關規定健全完善公司治理

                              制度，并嚴格執行公司治理

     以及董事、監事和高級管理人員的行為規范等

                              制度

                              保薦機構對晶科能源的內控

     督導上市公司建立健全并有效執行內控制度，包括

                              制度的設計、實施和有效性

     但不限于財務管理制度、會計核算制度和內部審計

                              進行了核查，晶科能源的內

                              控制度符合相關法規要求并

     對外投資、衍生品交易、對子公司的控制等重大經

                              得到了有效執行，能夠保證

     營決策的程序與規則等

                              公司的規范運行

     督導上市公司建立健全并有效執行信息披露制度，

                              保薦機構督促晶科能源嚴格

     審閱信息披露文件及其他相關文件，并有充分理由

     確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在

                              息披露文件及其他相關文件

     虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上海

     證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對存在

     問題的信息披露文件及時督促公司予以更正或補

     充，公司不予更正或補充的，應及時向上海證券交

                              保薦機構對晶科能源的信息

     易所報告；對上市公司的信息披露文件未進行事前

     審閱的，應在上市公司履行信息披露義務后五個交

                              能源未發生相關情況

     易日內，完成對有關文件的審閱工作，對存在問題

     的信息披露文件應及時督促上市公司更正或補充，

     上市公司不予更正或補充的，應及時向上海證券交

     易所報告

                            本持續督導期間，晶科能源

     關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、

                            及其控股股東、實際控制

     監事、高級管理人員受到中國證監會行政處罰、上

                            人、董事、監事、高級管理

                            人員不存在上述行政處罰、

     監管關注函的情況，并督促其完善內部控制制度，

                            紀律處分或被出具關注函的

     采取措施予以糾正

                            情形

     持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履行 本持續督導期間，晶科能源

     未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所報告  不存在未履行承諾的情況

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市場

     傳聞進行核查。經核查后發現上市公司存在應披露

                            本持續督導期間，晶科能源

                            未發生相關情況

     及時督促上市公司如實披露或予以澄清；上市公司

     不予披露或澄清的，應及時向上海證券交易所報告

     發現以下情形之一的，督促上市公司做出說明并限

     期改正，同時向上海證券交易所報告：（一）涉嫌

     違反《上市規則》等相關業務規則；（二）證券服

     務機構及其簽名人員出具的專業意見可能存在虛假

                            本持續督導期間，晶科能源

                            未發生相關情況

     他不當情形；（三）公司出現《保薦辦法》第七十

     一條、第七十二條規定的情形；（四）公司不配合

     持續督導工作；（五）上海證券交易所或保薦人認

     為需要報告的其他情形

     制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明確現場檢 本持續督導期間，晶科能源

     查工作要求，確保現場檢查工作質量。上市公司出 不存在需要專項現場檢查的

序號              工作內容              持續督導情況

       現下列情形之一的，保薦機構、保薦代表人應當自 情形

       知道或者應當知道之日起 15 日內進行專項現場核

       查：（一）存在重大財務造假嫌疑；（二）控股股

       東、實際控制人、董事、監事或者高級管理人員涉

       嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大違規擔

       保；（四）資金往來或者現金流存在重大異常；

       （五）上海證券交易所或者保薦機構認為應當進行

       現場核查的其他事項

                                本持續督導期間，晶科能源

                                不存在未履行承諾的情況

      二、 保薦機構和保薦代表人發現的問題及整改情況

      在本持續督導期間，保薦機構和保薦代表人未發現公司存在重大問題。

      三、 風險因素

      在本持續督導期間，公司主要的風險事項如下：

      （一）經營風險

      光伏產業鏈中涵蓋對硅料、玻璃、EVA 膠膜等多項原輔料需求，公司利潤

水平受原輔料價格波動影響較大。雖然我國光伏產業鏈發展基本完整，各環節供

給關系總體較為均衡，但仍然會出現階段性、結構性或特殊事件導致的短期供給

失衡和價格波動，若上游原材料價格出現急劇波動且公司未能有效做好庫存管理，

則可能導致公司存貨跌價或生產成本大幅波動，從而擠壓公司盈利空間，對公司

經營業績產生重大影響。

      公司積極推進生產和銷售全球化，已經在馬來西亞、美國和越南設立了海外

生產基地，并在全球十余個國家設立了海外銷售子公司，基本實現全球化經營。

報告期內，公司境外業務集中在美國、歐洲、日本、韓國、東南亞等國家和地區，

產品累計銷往全球 160 多個國家和地區，報告期內公司境外銷售收入占比超過

環境、監管環境等因素的影響，還可能面臨國際關系變化及相關國家非理性競爭

策略等不確定風險因素的影響，則公司將面臨境外業務經營失敗或遭受境外經營

損失的風險。

  （二）核心競爭力風險

  光伏行業技術迭代速度較快，近些年在拉晶、硅片、電池片、組件等方面涌

現了大量的新技術和新工藝，要求行業內企業準確把握技術發展方向，加大研發

力度，持續提升創新能力，完善產業化能力。若公司不能準確判斷技術發展趨勢，

不能準確把握行業關鍵技術的發展動態、新技術及新產品的研發方向，未能對具

備市場潛力的技術投入足夠的研發力度，或前沿光伏技術出現革命性突破而公司

未能及時掌握，則可能出現技術落后的風險，從而使得公司面臨喪失競爭優勢甚

至被市場淘汰的風險。

  光伏行業具有技術密集的特點，公司自主掌握了拉晶、硅片、電池片和組件

等領域的多項核心技術，該等技術及相關光伏產品是保持持續經營能力的重要基

礎，是公司核心競爭力的體現，因此，公司重視核心技術的保密工作，建立了較

完善的技術管理和保密制度，且與核心技術人員簽訂了保密協議。盡管公司采取

了多項核心技術的保密措施，公司未來仍存在核心技術被他人抄襲、核心技術信

息保管不善或核心技術人員流失等導致的核心技術泄密的風險，從而將對公司的

競爭力產生不利影響。

  （三）財務風險

  公司及多個下屬子公司系經依法認定的高新技術企業，在滿足享受高新技術

企業稅收優惠的所有條件時可享受高新技術企業所得稅稅收優惠政策，未來若上

述稅收優惠政策發生變化或者公司不滿足稅收優惠條件無法繼續享受相關的優

惠政策，將導致公司稅費上升，從而對公司經營業務造成不利影響。此外，公司

所屬的光伏行業屬于國家政策支持的新能源行業，政府部門對于行業內企業的相

關產能建設、研發成果會予以一定的補貼支持，但政府補助發放的時間及金額存

在一定不確定性，如果國家調整政府補助政策，可能會減少公司收到的政府補助

金額，將會對公司的經營情況產生不利影響。

  公司境外銷售收入占主營業務收入比例較高，公司境外銷售通常以美元、歐

元等外幣進行結算，匯率波動將直接對公司經營業績產生影響。受國際局勢與環

境變化等因素影響，匯率風險管理難度加劇。若未來人民幣處于持續的升值通道，

將對公司經營業績造成重大不利影響。

  截至報告期末公司的資產負債率高于同行業可比公司。未來，若公司經營業

績未達預期甚至下滑，導致經營性現金流入減少，或者難以通過外部融資等方式

籌措償債資金，將對公司資金鏈產生一定壓力，從而對公司的日常經營產生不利

影響。

  公司存貨主要為原材料和庫存商品。如果市場環境發生重大變化、市場競爭

風險加劇及公司存貨管理水平下降，引致公司存貨出現積壓、毀損、減值等情況，

將增加計提存貨跌價準備的風險，從而對公司經營業績產生不利影響。

  （四）行業風險

  近些年光伏行業發展迅速，產業鏈各環節龍頭企業依靠資金、技術、成本和

渠道優勢，不斷擴大規模，紛紛進行擴產或圍繞行業上下游延伸產業鏈，行業資

源向少數光伏企業進一步集中，使得光伏行業的競爭愈發激烈。隨著行業產能的

擴產及技術進步，光伏產品價格逐步降低，光伏企業在成本管控及產品性能上面

臨更加激烈的競爭。此外，近年來部分中國光伏企業紛紛在以東南亞為代表的海

外區域新建產能并加大海外市場的開拓力度，加劇了海外市場的競爭程度。因此，

產業鏈的加速淘汰和集中度的進一步提升，以及市場布局的加快將使得公司面臨

市場競爭加劇的風險。

  全球光伏行業經過十多年發展，曾出現階段性和結構性產能過剩的情況，行

業在經歷 2011-2012 年以及 2018 年等多輪深度調整后，大量無效、落后產能逐

步得到淘汰，但產能總體過剩的局面并未得到徹底改變。近年來，隨著全球光伏

需求持續向好，行業內龍頭企業為提升市場份額，保持競爭地位，紛紛加快產能

擴張步伐，導致市場新增及潛在新增產能大幅增加。若未來下游應用市場增速低

于擴產預期甚至出現下降，上述產能擴張將進一步加劇行業內的無序競爭，從而

導致產品價格不合理下跌、企業盈利下降，因此，光伏行業可能面臨競爭性擴產

所帶來的產能過剩風險。

  （五）宏觀環境風險

  公司所從事的太陽能光伏行業與國家宏觀經濟形勢、全球光伏國家產業政策

關聯度較高，政策支持力度在一定程度上會影響行業的景氣程度。國際市場中，

歐盟、美國、印度等國家和地區曾對中國光伏電池類產品采取貿易調查，例如美

國“雙反”調查、美國 201 調查、印度保障措施調查、印度反傾銷調查等，這類

國際貿易政策給我國光伏企業的經營環境及海外市場拓展帶來了一定的負面影

響。在國內，隨著可再生能源產業鏈的發展，自 2018 年“5·31 政策”開始，國

家相關產業政策也不斷調整，光伏電價政策多次調整且總體呈下降趨勢，平價上

網成為既定趨勢，光伏逐步進入無補貼時代。

  在全球能源消費結構升級的背景下，各個國家正大力支持光伏電站的建設，

若未來主要市場的宏觀經濟或相關的政府補貼、扶持政策發生重大變化，可能在

一定程度上影響行業的發展和公司的經營狀況及盈利水平。

  （六）其他風險

相關風險

  晶科能源控股為公司控股股東晶科能源投資的控股股東。公司與晶科能源控

股分別在上海證券交易所科創板和美國紐約股票市場掛牌上市。公司與晶科能源

控股需要同時遵循兩地法律法規和監管部門的上市監管要求，對于需要依法公開

披露的信息，應當在兩地同步披露。

  由于中美兩國存在法律法規和監管理念差異，公司和晶科能源控股因適用不

同的會計準則并受不同監管要求，會在具體會計處理及財務信息披露方面存在一

定差異。同時，由于證券監管部門對上市公司信息披露要求的差異及語言、文化、

表述習慣差異，以及中美兩地投資者的構成和投資理念不同、資本市場具體情況

不同，公司在科創板上市的股票價格與晶科能源控股在紐約股票市場的股票價格

可能差異。

   出于保護本土產業的目的，美國、歐盟、印度等國家和地區均對中國光伏產

品發起過“雙反”調查、保障措施或關稅壁壘。自 2011 年以來，美國商務部對

來自于中國大陸的晶硅光伏電池及組件發起雙反調查，開始對相關光伏產品征收

保證金，公司不排除未來發生雙反保證金補繳或者退稅減少的風險。2022 年 2

月，印度政府決定從 2022 年 4 月 1 日起對進口光伏組件征收 40%的關稅，對進

口太陽能電池征收 25%的關稅，以此保護本地制造業發展。2022 年 3 月，美國

商務部決定對所有使用中國物料在越南、泰國、馬來西亞及柬埔寨完成組裝并出

口美國的晶體硅光伏電池及組件發起反規避調查立案；2022 年 6 月，美國總統

公告宣告美國國內電力供應進入緊急狀態，在公告后的 24 個月內或在緊急狀態

解除前（以較早發生者為準），對上述東南亞四國免征新的雙反稅；隨后，美國

商務部表示反規避調查程序仍將繼續，反規避調查結果將在前述美國總統公告所

述 24 個月屆滿或電力供應緊急狀態解除后實施。2022 年 12 月，美國商務部發

布初步裁決認定包括晶科馬來科技和晶科馬來西亞在內的數家企業不存在規避

雙反稅令的行為。2023 年 5 月，美國有關執法機構持搜查令對晶科美國工廠等

場所進行了搜查，搜查未對晶科美國以及晶科美國工廠的運營造成影響。截至報

告日，上述反規避調查最終裁決尚未發布、公司尚未得知搜查調查原因，公司業

已聘請專業律師應對相關程序。上述調查最終結果可能導致公司在越南、馬來西

亞生產并出口到美國的產品被征收雙反稅或遭受其他貿易保護政策，也可能導致

公司子公司受到相關機關處罰或面臨其他訴訟程序。

   除通過上述“雙反”調查、保障措施、關稅壁壘或調查程序外，公司還可能

遭遇以其他爭議問題為借口對中國企業設置的貿易壁壘。2021 年 6 月至今，美

國政府以所謂“強迫勞動”為由對國內某企業發布暫扣令（Withhold Release

Order），且以執行所謂的《強迫勞動預防法案》（Uyghur Forced Labor Prevention

Act）以及相關執行策略為借口，暫停為公司出口至美國的部分光伏產品辦理清

關手續。公司已通過提交貨物追溯性說明文件的方式獲得了美國海關和邊境保護

局批準，以使到港貨物持續進口至美國境內。但美國海關和邊境保護局未來仍可

能暫停公司發運至美國的光伏產品清關手續的辦理，屆時公司將需要持續提交相

關貨物的追溯性說明文件以證實其產品不適用相關規則；或將相關貨物運離美國，

出口至其他國家或地區。上述情況可能影響公司產品在美國市場的銷售，進而對

公司的經營業績造成影響。

  近年來，全球主要經濟體之間貿易摩擦加劇，公司無法排除未來在境外市場

遭遇新的貿易摩擦，導致地區銷售收入下降，從而給公司的經營業績造成影響的

可能。

  公司擁有“自動化、信息化”的一體化制造能力，通過多種信息系統對工藝

設計、生產調度、物料供應、設備管理、質量管控、庫存管理、運輸管理、環境

監控等核心環節實現全流程信息化管理。公司的研發、財務和經營信息也高度依

賴多種信息系統和軟件記性運作和存儲。

  公司重視并采取合理措施防范網絡安全風險，但公司核心信息系統或網絡可

能因多種原因暫停工作、發生故障或造成信息外泄，這些原因包括系統自身缺陷、

公司外部針對公司的黑客攻擊、不可抗力等原因造成對硬件設備的損壞以及公司

內部工作人員的不當操作等。公司核心信息系統或網絡的暫停工作或故障可能導

致公司重要文件損壞、丟失或泄露，對公司生產經營產生不利影響。

  四、 重大違規事項

  五、 主要財務指標的變動原因及合理性

                                                單位：元 幣種：人民幣

                                                       本期比上年同期

  主要會計數據       2023 年 1-6 月        2022 年 1-6 月

                                                         增減(%)

營業收入           53,624,429,931.44   33,407,490,539.38         60.52

歸屬于上市公司股東的凈

利潤

歸屬于上市公司股東的扣

除非經常性損益的凈利潤

經營活動產生的現金流量

凈額

                                                       本期末比上年度

  主要會計數據       2023 年 6 月末           2022 年末

                                                        末增減(%)

                                                               本期比上年同期

   主要會計數據        2023 年 1-6 月              2022 年 1-6 月

                                                                 增減(%)

歸屬于上市公司股東的凈

資產

總資產             120,949,038,854.91     105,639,433,784.87             14.49

                                                               本期比上年同期

     主要財務指標           2023 年 1-6 月           2022 年 1-6 月

                                                                 增減(%)

基本每股收益（元／股）                         0.38               0.09          322.22

稀釋每股收益（元／股）                         0.36               0.09          300.00

扣除非經常性損益后的基本每股

收益（元／股）

加權平均凈資產收益率（%）                   13.13                  4.05    增加9.08個百分點

扣除非經常性損益后的加權平均

凈資產收益率（%）

研發投入占營業收入的比例

（%）

利潤同比增長 324.58%、歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤同比

增長 340.34%，主要系全球市場需求旺盛，公司發揮全球化布局、本土化經營的

戰略優勢，光伏組件出貨量大幅增加所致。

系公司經營規模擴大、主營業務現金流入增長。

長 300.00%、扣除非經常性損益后的基本每股收益同比增長 337.50%，加權平均

凈資產收益率增加 9.08 個百分點、扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益

率增加 8.48 個百分點，主要系歸屬于母公司所有者的凈利潤持續增長所致。

  六、核心競爭力的變化情況

  報告期內，公司緊抓光伏行業技術升級的戰略機遇期，確立面向未來的差異

化競爭優勢。截至報告期末，公司已投產 N 型 TOPCon 電池產能約 55GW，N 型

TOPCon 電池大規模量產效率已達 25.5%，良率與 PERC 電池基本持平，182mm72

版型 N 型 TOPCon 組件主流出貨功率已達 575-580w。公司上半年出貨量中 N 型

組件占比一半以上，助力公司組件出貨量與盈利水平穩步提升。

   報告期內，公司與山西轉型綜合改革示范區管理委員會簽訂項目投資協議，

規劃建設年產 56GW 垂直一體化大基地項目，這將是全球首個包含硅片、電池、

組件的“超級一體化”太陽能工廠，也是目前已規劃行業最大的 N 型一體化生

產基地，有利于公司更好把握光伏全球市場發展機遇，進一步提升公司先進產能

規模和垂直一體化的能力，不斷提高產品市場競爭力，并有效支持公司的長遠發

展規劃。

   七、研發支出變化及研發進展

                                                                   單位：元

費用化研發投入           2,732,460,301.77     2,211,368,414.94             23.56

資本化研發投入                          -                    -                  -

研發投入合計            2,732,460,301.77     2,211,368,414.94             23.56

研發投入總額占營業收入

比例（%）

研發投入資本化的比重

                                 -                    -                  -

（%）

   公司 2023 年 1-6 月研發費用 273,246.03 萬元，較上年同期研發費用

較上年同期 6.62%減少 1.52 個百分點，主要原因為營業收入大幅提升。

   報告內，公司獲得的專利情況如下：

                  本期新增                                    累計數量

           申請數（個）        獲得數（個）             申請數（個）              獲得數（個）

發明專利              288                 86              1,476          409

實用新型專利            149                 144             1,428         1,245

外觀設計專利              8                  7                  56          44

軟件著作權               1                  1                   1             1

其他                   -                  -                  3             3

合計                446                 238             2,964         1,702

   八、 新增業務進展是否與前期信息披露一致

   不適用。

     九、 募集資金的使用情況及是否合規

     （一）募集資金專戶存儲情況

     截至 2023 年 6 月末，各募集資金專戶存儲情況如下：

                                                          單位：萬元

                                             初始存放         2023 年 6

       開戶銀行                銀行賬號                金額         月 30 日余  備注

                                              [注 1]          額

興業銀行股份有限公司上海閔行支行    216110100100472215                    69,040.96

招商銀行股份有限公司上海花木支行    573901172510808                       17,015.18

興業銀行股份有限公司嘉興海寧支行    358610100100350673                     4,942.01

招商銀行股份有限公司上海花木支行    791903923010666                        1,215.03

中國農業銀行股份有限公司肥東縣支行   12-280001040039181                      291.42

交通銀行股份有限公司青海省分行     631899991013000270583                   121.42

興業銀行股份有限公司上海閔行支行    216110100100480288       977,000.00        0.38

                                                                      募集資

中國建設銀行安徽省肥東縣支行      34050246540800000016*1                     0.00   金保證

                                                                      金賬戶

                                                                      募集資

交通銀行股份有限公司青海省分行     631899999703000004223                      0.00   金保證

                                                                      金賬戶

中國建設銀行股份有限公司上饒市分行   36050183015200001850                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司上海閔行支行    216110100100472336                         0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司嘉興海寧支行    358610100100344666                         0.00   已銷戶

招商銀行股份有限公司上海花木支行    573900156610303                            0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司上海閔行支行    216110100100492859                         0.00   已銷戶

中國進出口銀行江西省分行        10000011653                                0.00   已銷戶

中信銀行股份有限公司上饒分行      8115701012200267899                        0.00   已銷戶

中國郵政儲蓄銀行上饒市分行       936006010017048929                         0.00   已銷戶

中國工商銀行股份有限公司廣信支行    1512211029000320691                        0.00   已銷戶

中國農業銀行海寧袁花支行        19350401040666667                          0.00   已銷戶

招商銀行股份有限公司合肥分行      551907489410919                            0.00   已銷戶

中國建設銀行安徽省肥東縣支行      34050146540800004186                       0.00   已銷戶

                                                 初始存放         2023 年 6

             開戶銀行                 銀行賬號             金額         月 30 日余      備注

                                                  [注 1]          額

中國光大銀行股份有限公司肥東支行           51260188002076058                        0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100100360802                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200217002                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200216823                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219608                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200216675                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200218422                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219838                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200216799                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219713                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219223                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219342                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219464                       0.00   已銷戶

中國農業銀行股份有限公司肥東縣支行          12280001040039181-1                      0.00   已銷戶

招商銀行股份有限公司合肥分行             55190748941100018                        0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200221938                       0.00   已銷戶

招商銀行股份有限公司合肥分行             55190748941100021                        0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司上海閔行支行           216110100200262625                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司上海閔行支行           216110100200263031                       0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司上海閔行支行           216110100200263786                       0.00   已銷戶

招商銀行股份有限公司上海分行花木支行         57390117258000028                        0.00   已銷戶

興業銀行股份有限公司上海閔行支行           216110100200264581                       0.00   已銷戶

招商銀行股份有限公司上海分行花木支行         57390117258000031                        0.00   已銷戶

招商銀行股份有限公司上海分行花木支行         57390117258000045                        0.00   已銷戶

合   計                                            977,000.00    92,626.40

          注 1：初始存放金額 977,000.00 萬元為募集資金到賬金額，尚未扣除與發行權益性證券

        直接相關的其他發行費用

          截至 2023 年 6 月末，各募集資金專戶存儲情況如下：

                                                               單位：萬元

                                                初始存放         2023 年 6 月

           開戶銀行               銀行賬號                                      備注

                                                金額[注 1]       30 日余額

興業銀行股份有限公司上海閔行支行         216110100100700265                   107,691.97

招商銀行股份有限公司上海金橋支行         573901172510933                       77,384.24

中國建設銀行股份有限公司海寧支行         33050163612709888777                  66,156.15

中國建設銀行股份有限公司上饒分行         36050183015200002121                  39,145.93

招行銀行股份有限公司上海金橋支行         972901598310906                       31,582.89

興業銀行股份有限公司嘉興海寧支行         358610100100380291                    30,087.08

中信銀行股份有限公司上海分行           8110201012901582904                   19,082.01

平安銀行股份有限公司南昌分行           15331678640074                        17,577.79

平安銀行股份有限公司南昌分行           15342771660083                        11,739.21

興業銀行股份有限公司上海閔行支行         216110100100700143     997,300.00      2,067.80

興業銀行股份有限公司上海閔行支行         216110100100700024                      184.64

中信銀行股份有限公司上海青浦支行         8110201013101577801                      54.60

中國工商銀行股份有限公司上饒廣信支行       1512211019000336875                      43.01

中信銀行股份有限公司南昌分行           8115701011600285947                      38.47

中信銀行股份有限公司上海分行           8110201012701582918                      16.85

平安銀股份有限公司行南昌分行           15086100520054                             2.73

中國農業銀行股份有限公司上饒廣信支行       14362101040033571                          1.90

招商銀行股份有限公司上海金橋支行         791903923010513                            0.24

 合   計                                          997,300.00    402,857.53

       注 1：初始存放金額 997,300.00 萬元為募集資金到賬金額，尚未扣除與發行可轉換公司

     債券直接相關的其他發行費用

         （二）前次募集資金使用情況

         截至 2023 年 6 月末，公司前次募集資金實際使用情況如下：

                                        首次公開發行股票募集資金使用情況對照表

                                                                                                                              單位：萬元

募集資金總額：972,285.17                                                 已累計使用募集資金總額：885,257.72

變更用途的募集資金總額：0.00                                                  各年度使用募集資金總額：

變更用途的募集資金總額比例：0.00%                                               2023 年 1-6 月：47,156.96

        投資項目                       募集資金投資總額                                      截止日募集資金累計投資額

                                                                                                                            項目達到預定

                                                                                                            實際投資金           可使用狀態日

                           募集前承         募集后承                                                                額與募集后           期（或截止日

序    承諾投資項      實際投資項                                實際投資         募集前承諾          募集后承諾         實際投資

                           諾投資金         諾投資金                                                                承諾投資金           項目完工程

號      目          目                                   金額           投資金額           投資金額          金額

                            額           額[注 1]                                                               額的差額           度）

                                                                                                              [注 2]

     年產 7.5GW   年產 7.5GW

     高效電池和      高效電池和

     池組件建設      池組件建設

        項目         項目

     海寧研發中      海寧研發中

     心建設項目      心建設項目

     補充流動資      補充流動資

        金          金

                新型太陽能

                高效電池片

                項目二期工

                   程

                年產 20GW

                  設項目

                永久補充流

                  動資金

          合計               600,000.00   973,201.03   885,257.72     600,000.00    973,201.03   885,257.72    -87,943.31

  注1：募集后承諾投資金額合計973,201.03萬元，超過募集資金凈額915.86萬元，資金來

源為募集資金存款利息收入

  注2：年產7.5GW高效電池和5GW高效電池組件建設項目已達到預定可使用狀態，差

異金額為工程尾款；海寧研發中心建設項目尚在建設期，差異金額為尚未使用的募集資金

  截至 2023 年 6 月末，公司前次募集資金實際使用情況如下：

                          向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金使用情況對照表

                                                                                                                          單位：萬元

募集資金總額：996,810.87                                                   已累計使用募集資金總額：595,868.12

變更用途的募集資金總額：0.00                                                    各年度使用募集資金總額：

變更用途的募集資金總額比例：0.00%                                                 2023 年 1-6 月：595,868.12

          投資項目                       募集資金投資總額                                    截止日募集資金累計投資額

                                                                                                                         項目達到預

                                                                                                           實際投資金         定可使用狀

                                          募集后承                      募集前承         募集后承                      額與募集后         態日期（或

序                            募集前承諾                     實際投資                                   實際投資

     承諾投資項目      實際投資項目                   諾投資金                      諾投資金         諾投資金                      承諾投資金         截止日項目

號                             投資金額                      金額                                     金額

                                           額                         額            額                         額的差額         完工程度）

                                                                                                             [注 1]

     年產 11GW 高   年產 11GW 高

        項目           目

      晶科光伏制造

                 晶科光伏制造有

     有限公司年產 8

                 限公司年產 8 吉                                                                                               2023 年 3 季

                 瓦高自動化光伏                                                                                                     度

      光伏組件生產

                 組件生產線項目

        線項目

      上饒市晶科光     上饒市晶科光伏

      伏制造有限公     制造有限公司新

                                                                                                                             度

       組件項目          目

     二期 20GW 拉   二期 20GW 拉

      棒切方項目一     棒切方項目一階                                                                                                 2024 年 1 季

     階段 10GW 工   段 10GW 工程                                                                                                   度

      程建設項目       建設項目

      補充流動資金

                 補充流動資金及

                  償還銀行借款

         款

合計   1,000,000.00   996,810.87   595,868.12   997,300.00   996,810.87   595,868.12   -400,942.75

  注1：年產11GW高效電池生產線項目已達到預定可使用狀態，差異金額系工程尾款；晶

科光伏制造有限公司年產8吉瓦高自動化光伏組件生產線項目、上饒市晶科光伏制造有限公

司新倍增一期8GW高自動化組件項目和二期20GW拉棒切方項目一階段10GW工程建設項

目尚在建設期，差異金額為尚未使用的募集資金

  （三）前次募集資金使用變更及延期情況

  為了符合當地政府對區域產業的土地長遠規劃，同時結合公司實際生產經營

與研發需要，優化土地資源配置，提高空間資源的綜合利用效率，公司對部分募

投項目變更了實施地點及實施主體。公司于 2022 年 2 月 16 日召開第一屆董事

會第十七次會議、第一屆監事會第七次會議審議通過了《關于部分募投項目變更

實施地點及實施主體的議案》，同意將“年產 7.5GW 高效電池和 5GW 高效電池

組件建設項目”的部分實施地點由浙江省海寧市袁花鎮變更為浙江省海寧市尖山

新區；將“海寧研發中心建設項目”的實施地點由浙江省海寧市袁花鎮變更為浙

江省海寧市尖山新區，實施主體由浙江晶科能源有限公司變更為晶科能源（海寧）

有限公司。

  公司于 2023 年 8 月 11 日召開第一屆董事會第二十九次會議、第一屆監事

會第二十次會議，審議通過了《關于部分募投項目延期的議案》，公司獨立董事、

監事會對上述事項發表了明確同意的意見。由于前瞻性研發并用于量產的設備需

要驗證，以及變更實施地點的原因，公司綜合考慮目前募投項目“海寧研發中心

建設項目”的實施進度，決定將該募投項目達到預定可使用狀態的時間延長至

  十、控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員的持股、質押、凍

結及減持情況

  截至 2023 年 6 月末，公司控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理

人員持有的股份均不存在質押、凍結及減持的情形。

  十一、上海證券交易所或保薦機構認為應當發表意見的其他事項

  截至本持續督導跟蹤報告出具之日，不存在保薦機構認為應當發表意見的其

他事項。

（以下無正文）

（以下無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于晶科能源股份有限公司 2023

年半年度持續督導跟蹤報告》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人簽名：______________           ______________

                陳   昶                   張世舉

                                中信建投證券股份有限公司

                                      年     月       日

（以下無正文）

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