焦點滾動:華騏環保: 國元證券股份有限公司關于公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見

                   國元證券股份有限公司

             關于安徽華騏環保科技股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

      使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見

   國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”或“保薦機構”）作為安徽

華騏環保科技股份有限公司（簡稱“華騏環保”或“公司”）首次公開發行股票

并在創業板上市的持續督導保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13 號——保薦業務》

                              《深圳證券交易

所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創

業板上市公司規范運作》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理

和使用的監管要求》等相關規定，對華騏環保使用部分閑置募集資金暫時補充流

動資金事項進行了審慎核查，具體核查情況和核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）

                           《關于同意安徽華騏

環保科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2020〕3413

號文）同意注冊，公司向社會公眾公開發行 A 股股票 2,065 萬股，發行價為每股

人民幣 13.87 元/股，共計募集資金 286,415,500.00 元，扣除不含增值稅的發行

費用人民幣 49,062,451.51 元，實際募集資金凈額為人民幣 237,353,048.49 元。

上述資金已于 2021 年 1 月 14 日全部到位，容誠會計師事務所（特殊普通合伙）

于 2021 年 1 月 15 日對本次發行的資金到位情況進行了審驗，并出具了容誠驗字

[2021]230Z0009 號《驗資報告》。

   公司已將募集資金存放于為本次發行開立的募集資金專項賬戶，并由公司分

別與存放募集資金的商業銀行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協議》，對

募集資金的存放和使用進行專戶管理。

   二、募集資金投資項目的基本情況

   根據公司《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》披露以及公司實

際募集資金情況，結合經公司第三屆董事會第十二次會議和第三屆監事會第十一

次會議審議通過的調整部分募投項目募集資金投資額事項，公司首次公開發行股

票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

                                            單位：萬元

序號           項目名稱      擬投資總額            募集資金投資額

      馬鞍山城鎮南部污水處理

      廠擴建工程項目

      智能化污水處理設備產業

      化項目

      補充水環境治理工程業務

      營運資金

         合   計              38,282.46       23,735.30

     截至目前，公司募集資金凈額為 23,735.30 萬元，扣除累計投入金額 15,16

利息收入扣除手續費凈額 399.31 萬元，募集資金專戶可用余額為 3,970.09 萬元。

根據公司募集資金使用計劃及投資項目進度，現階段募集資金在短期內出現部分

閑置的情況。

     三、前次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的情況

     公司于 2021 年 10 月 26 日召開第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第

三次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，

同意公司使用金額不超過人民幣 3,000 萬元的閑置募集資金暫時補充流動資金，

使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。截至 2022 年 10 月 19 日，

公司已將上述用于暫時補充流動資金的閑置募集資金歸還至募集資金專用賬戶。

     四、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的計劃

     根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》《上市公司監管指引

第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關規定，為滿足公司

日常經營資金需求，提高公司募集資金使用效率，在保證募集資金投資項目的資

金需求以及募集資金使用計劃正常進行的前提下，公司擬使用不超過 3,000 萬元

的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過

     公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充的流動資金僅限于與主營業務相

關的生產經營使用，不會變相改變募集資金用途，不會影響募集資金投資計劃的

正常進行，不會通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍

生品種、可轉換公司債券等的交易。公司在最近十二個月內未進行高風險投資，

并承諾在使用募集資金暫時補充流動資金期間不進行高風險投資。若募集資金投

資項目實際實施進度超出預期，公司將及時足額歸還該部分募集資金至募集資金

專戶，確保不影響募集資金投資計劃的正常進行。

  五、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的合理性和必要性

  基于公司本次募集資金投資項目的投資進度，后續暫未投入使用的募集資金

將出現暫時閑置的情況。結合生產經營需求及財務狀況，公司擬使用不超過 3,000

萬元閑置資金用于暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過

金暫時補充流動資金，預計最高可節約財務費用約 109 萬元。因此，公司本次使

用部分閑置募集資金暫時補充流動資金，有利于強化日常經營所需資金保障，提

高資金使用效率和效益，符合公司和全體股東的利益。

  六、公司履行的決策程序

  公司于 2022 年 10 月 21 日召開第四屆董事會第十一次會議、第四屆監事會

第九次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議

案》

 ，且全體獨立董事已發表了同意意見。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金，

有利于提高資金使用效率和效益，符合公司業務發展的需要，不存在變相改變募

集資金用途和損害股東利益的情況。本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資

金事項已經公司董事會、監事會審議通過,獨立董事對該事項發表了同意意見，

履行了必要的審批程序，符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證

券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》《上市公

司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關規定。

綜上，國元證券對公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金事項無異

議。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《國元證券股份有限公司關于安徽華騏環保科技股份有

限公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人（簽名）： ____________   ____________

                 朱焱武          劉依然

                                國元證券股份有限公司

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標簽： 流動資金 募集資金 國元證券股份有限公司