世界微動(dòng)態(tài)丨盛路通信: 關(guān)于盛路轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告

證券代碼：002446      證券簡(jiǎn)稱(chēng)：盛路通信         公告編號(hào)：2022-069

債券代碼：128041      債券簡(jiǎn)稱(chēng)：盛路轉(zhuǎn)債

(資料圖片)

          廣東盛路通信科技股份有限公司

        關(guān)于“盛路轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

 重要內(nèi)容提示：

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

  廣東盛路通信科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “公司”）根據(jù)《廣東盛路通

信科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《募集說(shuō)

明書(shū)》）的相關(guān)規(guī)定，將“盛路轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由目前的 6.82 元/股調(diào)整為 6.83

元/股。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

  一、“盛路轉(zhuǎn)債”基本情況

  （一）發(fā)行情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2018]286 號(hào)”文核準(zhǔn)，公司于 2018

年 7 月 17 日公開(kāi)發(fā)行了 1,000 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值人民幣 100 元，

發(fā)行總額為人民幣 10 億元，并于 2018 年 8 月 14 日在深交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)

稱(chēng)“盛路轉(zhuǎn)債”，債券代碼“128041”。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《募集說(shuō)明書(shū)》的

有關(guān)規(guī)定，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債自 2019 年 1 月 23 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份。

                                         “盛

路轉(zhuǎn)債”的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 6.88 元/股。

  （二）轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定

  根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》相關(guān)條款及有關(guān)規(guī)定，具體的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公式如下：

  派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

  增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

  派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

  上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

  其中：P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n 為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k 為增發(fā)新股

或配股率，A 為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D 為每股派送現(xiàn)金股利，P1 為調(diào)整后轉(zhuǎn)

股價(jià)。

  當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時(shí)，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整，

并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上刊登公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股

價(jià)格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股時(shí)期（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為“盛路轉(zhuǎn)

債”持有人轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請(qǐng)按

公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

  當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購(gòu)、合并、分立或任何其他情形使公司股份類(lèi)別、數(shù)

量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響“盛路轉(zhuǎn)債”持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股

衍生權(quán)益時(shí)，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)“盛

路轉(zhuǎn)債”持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將

依據(jù)屆時(shí)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定來(lái)制訂。

  二、“盛路轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格歷次調(diào)整情況

  （一）公司實(shí)施 2018 年年度權(quán)益分派方案，以 2018 年權(quán)益分派實(shí)施時(shí)股權(quán)

登記日（即 2019 年 7 月 18 日）的總股本為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金

紅利 0.30 元（含稅），2018 年度不派送紅股，不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。根據(jù)

《募集說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，“盛路轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由原來(lái)的 6.88 元/股調(diào)整為 6.85

元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格于 2019 年 7 月 19 日生效。詳見(jiàn)公司于 2019 年 7 月 15

日披露在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒體上的《關(guān)于“盛

路轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》。

  （二）公司于 2020 年 11 月 19 日完成了《2020 年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃》限制性股票授予登記工作，新增股份 9,000,000 股，根據(jù)公司《募集說(shuō)

明書(shū)》的規(guī)定，“盛路轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由 6.85 元/股調(diào)整為 6.82 元/股，調(diào)整后

的轉(zhuǎn)股價(jià)格于 2020 年 11 月 26 日生效。詳見(jiàn)公司于 2020 年 11 月 20 日披露在巨

潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒體上的《關(guān)于“盛路轉(zhuǎn)債”

轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》。

   （三）公司于 2021 年 9 月 23 日完成了《2020 年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留授予部分的限制性股票授予登記工作，新增股份 600,000 股，根據(jù)

公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，經(jīng)計(jì)算，因本次授予股份

占公司總股本比例較小，本次授予完成后，“盛路轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格未發(fā)生變化，

仍 為 6.82 元 / 股 。 詳 見(jiàn) 公 司 于 2021 年 9 月 24 日 披 露 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)

（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒體上的《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記完成的公告》。

   （四）公司于 2022 年 2 月 18 日辦理完成了 9 名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象限制性股票的

回購(gòu)注銷(xiāo)事宜，共回購(gòu)注銷(xiāo)了 972,000 股，減少股份 972,000 股，根據(jù)公司《募

集說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，經(jīng)計(jì)算，因本次回購(gòu)注銷(xiāo)股份占公司總股本比例較小，本次

限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，“盛路轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格未發(fā)生變化，仍為 6.82 元/

股。詳見(jiàn)公司于 2022 年 2 月 19 日披露在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等

指定信息披露媒體上的《關(guān)于部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)完成暨不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股

價(jià)格的公告》。

   （五）公司于 2022 年 7 月 29 日辦理完成了 6 名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象限制性股票的

回購(gòu)注銷(xiāo)事宜，共回購(gòu)注銷(xiāo)了 331,000 股，減少公司股份 331,000 股。根據(jù)公司

《募集說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，經(jīng)計(jì)算，因本次回購(gòu)注銷(xiāo)股份占公司總股本比例較小，

本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，“盛路轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格未發(fā)生變化，仍為 6.82

元/股。詳見(jiàn)公司于 2022 年 8 月 1 日披露在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等

指定信息披露媒體上的《關(guān)于部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)完成暨不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股

價(jià)格的公告》。

   三、“盛路轉(zhuǎn)債”本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

   根據(jù)公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，公司于 2021 年

購(gòu)注銷(xiāo)股權(quán)激勵(lì)部分限制性股票 972,000 股、于 2022 年 7 月 29 日回購(gòu)注銷(xiāo)股權(quán)

激勵(lì)部分限制性股票 331,000 股，因前述股份變動(dòng)均占公司總股本比例較小，經(jīng)

計(jì)算轉(zhuǎn)股價(jià)格均無(wú)需進(jìn)行調(diào)整。本次因公司《2020 年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃》首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的實(shí)際可行權(quán)期為 2021 年 12 月 3

日至 2022 年 11 月 18 日，自 2022 年 8 月 30 日至 2022 年 11 月 17 日期間，激勵(lì)

對(duì)象通過(guò)自主行權(quán)的方式累計(jì)行權(quán)了 3,856,500 股，公司股份增加 3,856,500 股。

經(jīng)本次期權(quán)行權(quán)數(shù)量與前述股份變動(dòng)數(shù)量累計(jì)計(jì)算后，“盛路轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由

   調(diào)整公式為：

   P1=(P0+A1×k1+A2×k2+A3×k3+A4×k4) / (1+k1+k2+k3+k4)

     =[6.82+4.02×（600,000/908,778,141）+ 4.02×（-972,000/909,382,404）+4.02

× （ -331,000/908,412,084 ） + 8.04 × （ 3,856,500/908,082,183 ） ] / [1+

（600,000/908,778,141）+（-972,000/909,382,404）+（-331,000/908,412,084）+

（3,856,500/908,082,183）] ≈ 6.83 元/股（計(jì)算結(jié)果按四舍五入原則保留小數(shù)點(diǎn)后

兩位）

   其中：P0 為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià) 6.82 元/股，A1 為公司股權(quán)激勵(lì)限制性股票授予

價(jià)格 4.02 元/股，A2、A3 為公司股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格 4.02 元/股，A4

為公司股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格 8.04 元/股，P1 為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià) 6.83 元/股；

k1 為公司股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予部分限制性股票的增發(fā)率（k1=600,000/908,778,141，

股本為預(yù)留授予部分限制性股票授予登記完成前一日的公司總股本）；k2、k3

為公司股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的回購(gòu)注銷(xiāo)率（k2=-972,000/909,382,404，

k3= -331,000/908,412,084，股本均為公司回購(gòu)注銷(xiāo)完成前一日的公司總股本）；

k4 為公司股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)的股票增發(fā)率（k4=3,856,500/908,082,183，股本

為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象第一次行權(quán)的前一個(gè)交易日公司總股本）。

   因此，“盛路轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格本次調(diào)整符合公司《募集說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，“盛

路轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由目前的 6.82 元/股調(diào)整為 6.83 元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自

   特此公告。

                                   廣東盛路通信科技股份有限公司董事會(huì)

                                          二〇二二年十一月十八日

查看原文公告

標(biāo)簽： 價(jià)格調(diào)整 轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股 盛路通信