當前焦點!惠發食品: 惠發食品關于2020年限制性股票激勵計劃第二期解除限售暨上市公告

證券代碼：603536      證券簡稱：惠發食品           公告編號：臨 2022-093

(資料圖)

               山東惠發食品股份有限公司

              關于2020年限制性股票激勵計劃

               第二期解除限售暨上市公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者

重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

  ●本次解除限售股票數量：2,557,100 股

  ●本次解除限售股票上市流通時間：2022 年 12 月 21 日

  山東惠發食品股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 9 日召開了第四

屆董事會第十五次會議、第四屆監事會第十四次會議審議通過了《關于 2020 年限制性

股票激勵計劃第二期解除限售條件成就的議案》，董事會認為 2020 年限制性股票激勵計

劃第二期的解鎖條件已滿足，本次限制性股票解鎖數量共計 2,557,100 股，占目前公司

股本總額的 1.04%，具體內容詳見《惠發食品關于 2020 年限制性股票激勵計劃第二期解

除限售條件成就的公告》

          （公告編號：臨 2022-084）。現將解除限售暨上市流通相關情況

公告如下：

  一、限制性股票激勵計劃批準和實施情況

計劃實施考核管理辦法的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2020 年限制

性股票激勵計劃相關事宜的議案》，公司獨立董事對本次激勵計劃及其他相關議案發表

了獨立意見。

計劃實施考核管理辦法的議案》、《關于核實公司 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象

名單的議案》。

司網站上進行了公示，在公示期內，公司監事會未接到與激勵計劃擬激勵對象有關的

任何異議。2020 年 9 月 12 日，公司監事會發表了《監事會關于公司 2020 年限制性股

票激勵計劃激勵對象名單的審核意見和公示情況說明》。

計劃實施考核管理辦法的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2020 年限制

性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并披露了《惠發食品關于公司 2020 年限制性股票

激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

于提請股東大會授權董事會辦理公司 2020 年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。

于提請股東大會授權董事會辦理公司 2020 年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。

第二十次會議，審議通過了《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授

予數量的議案》及《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》，并于 2020 年 12 月 3 日

完成了本次激勵計劃授予限制性股票的登記工作。

會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票及調整 2020 年限制性股票激勵計劃

回購價格的議案》，對已授予限制性股票的邊海濤等 5 名激勵對象因個人原因離職，不

再具備激勵對象資格，公司將該 5 名原激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的

據限制性股票激勵計劃相關規定，公司 2020 年限制性股票回購價格由 7.67 元/股調整

為 7.58 元/股，本次回購的資金來源為公司自有資金。公司獨立董事對上述事項發表

了獨立意見，上海澤昌律師事務所出具了法律意見書。

次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃第一期解除限售條件成就的議

案》、《關于回購注銷部分限制性股票的議案》。公司《激勵計劃》規定的第一個限售期

解除限售條件已經成就，業績指標等解除限售條件已達成。根據公司 2020 年第三次臨

時股東大會的授權，公司董事會將回購注銷侯金元等 5 名離職的激勵對象持有的已獲

授但尚未解鎖的合計 37,000 股限制性股票，公司獨立董事對上述事項發表了獨立意

見，監事會對激勵計劃解除限售的成就條件和回購注銷部分限制性股票事項進行了核

查，上海澤昌律師事務所出具了法律意見書。

次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》。根據公司 2020 年第三

次臨時股東大會的授權，公司將回購注銷孟高棟等 6 名離職的激勵對象持有的已獲授

但尚未解鎖的合計 37,000 股限制性股票，回購價格為 7.58 元/股，回購的資金來源為

公司自有資金。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對回購注銷部分限

制性股票事項進行了核查，上海澤昌律師事務所出具了法律意見書。

十四次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票及調整回購價格、回購數量

的議案》、《關于 2020 年限制性股票激勵計劃第二期解除限售條件成就的議案》，公司

《激勵計劃》規定的第二個限售期解除限售條件已經成就，業績指標等解除限售條件

已達成，根據公司 2020 年第三次臨時股東大會的授權，公司將回購注銷張洋洋等 9 名

離職的激勵對象持有的已獲授但尚未解鎖的合計 76,300 股限制性股票，回購的資金來

源為公司自有資金，并同意公司根據《激勵計劃》對回購數量、價格進行調整。公司

獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對激勵計劃解除限售的成就條件和回購

注銷部分限制性股票事項進行了核查，上海澤昌律師事務所出具了法律意見書。

   二、股權激勵計劃限制性股票解鎖條件

   （一）限售期已屆滿

   根據公司激勵計劃規定，第二個解除限售期自限制性股票授予登記完成之日起 24

個月后的首個交易日起至限制性股票授予登記完成之日起 36 個月內的最后一個交易日

當日止，可解除剩余限售比例為 50%。本次限制性股票激勵計劃限制性股票登記日為

   （二）股權激勵計劃第二個限售期解除限售條件成就情況

序號   解除限售滿足的條件                                     符合解除限售條件的情況說明

     見的審計報告；

     示意見的審計報告；

     分配的情形；

     者采取市場禁入措施；

     第二個解除限售期的條件：以 2018、2019 年營業收入平均值為基準，2021 年    165,092.24 萬元，2018、2019

     營業收入增長率不低于 12%。                               年 營 業 收 入 平 均 值 為

     注：上述“營業收入”以經公司聘請的具有證券期貨從業資格的會計師事務所            112,579.54 萬元，2021 年營業

     審計的合并報表所載數據為計算依據。                             收入較 2018、2019 年營業收入

     公司未滿足上述業績考核目標的，所有激勵對象對應考核當年可解除限售的限            平均值增長 46.64%，滿足解除

     制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行同            限售條件。

     期定期存款利息之和。

     激勵對象的個人層面績效考核按照公司現行薪酬與考核的相關規定組織實施，            計 340 名，公司已完成回購注

     并依照激勵對象的考核結果確定其實際解除限售額度。激勵對象的績效考核結            銷 16 名因離職已不具備激勵

     果劃分為優秀、良好、合格、不合格四個檔次，考核評價表適用于考核對象。            對象的股票，另有 9 名激勵對

     屆時根據下表確定激勵對象的實際解除限售額度：                        象因離職已不具備激勵資格。

         考核評級      優秀         良好   合格        不合格   剩余 315 名激勵對象 2021 年

         標準系數           1.0            0.8    0    度個人績效考核結果均為良好

       若各年度公司層面業績考核達標，激勵對象個人當年實際解除限售額度=個 及以上，滿足解除限售條件。

     人當年計劃解除限售額度×標準系數。

       激勵對象因個人績效考核而全部或部分未能解除限售的限制性股票，由公司

     按授予價格加上銀行同期定期存款利息之和回購注銷。

        （三）不符合解除限售條件的激勵對象說明

  公司 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象共計 340 名，公司已完成回購注銷 16 名

因離職已不具備激勵對象的股票。根據公司 2020 年第三次臨時股東大會授權，公司于

過《關于回購注銷部分限制性股票及調整回購價格、回購數量的議案》，張洋洋等 9 名激

勵對象因個人原因離職導致其獲授的合計 76,300 股限制性股票不得解除限售，將由公司

回購注銷。上述 76,300 股限制性股票不納入本次解除限售的范圍，公司將辦理上述限制

性股票的回購注銷相關事宜。

  綜上所述，公司《激勵計劃》規定的第二個限售期解除限售條件已經成就，業績指標

等解除限售條件已達成，根據公司 2020 年第三次臨時股東大會對董事會的授權，公司董

事會將按照相關規定辦理激勵計劃第二個限售期解除限售及股份上市的相關事宜。

  三、本次限制性股票第二期解除限售的具體情況

                         本次可解除限售的

                                     本次解除限售實施后剩余待解除

   姓名            職務      限制性股票數量

                                     限售的限制性股票數量（萬股）

                         （萬股）

  宋彰偉       董事、副總經理            3.5          0

  臧方運            副總經理          3.5          0

  王瑞榮      副總經理、財務總監           3.5          0

  解培金            副總經理          3.5          0

  張慶玉            副總經理          3.5          0

  魏學軍     副總經理、董事會秘書           3.5          0

       核心骨干人員（309 人）       234.71           0

            合計             255.71           0

  注：

合計持有的未解除限售的 7.63 萬股限制性股票，其對應的未解除限售的限制性股票不予解鎖。

以資本公積金轉增股本，向公司全體股東每 10 股轉增 4 股，共轉增股本 69,919,600 股；故本次可

解除限售的限制性股票調整為 255.71 萬股。

  四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

  （一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2022 年 12 月 21 日

  （二）本次解除限售的限制性股票數量：2,557,100 股

  （三）高級管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉讓限制

  公司董事、高管本次解除限售的限制性股票的限售規定按照《公司法》、

                                 《證券法》、

《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、

                     《上海證券交易所股票上市規則》

                                   《上海

證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、

法規、規范性文件和《公司章程》執行：

過其所持有本公司股份總數的 25%；在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有。

及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定，并提前 15 個交易日公

告減持計劃。

  （四）本次限制性股票解除限售后公司股本結構變動情況

                                                     單位：股

     類別          本次變動前               本次變動數          本次變動后

有限售條件股份             6,833,400          -2,557,100     4,276,300

無限售條件股份            237,885,200          2,557,100    240,442,300

   股份總數            244,718,600                 0     244,718,600

  注：以上股本結構的變動情況以相關事項完成后中國證券登記結算有限公司上海分公司出具的

股本結構表為準。

  五、中介機構核查意見

  （一）保薦機構的意見

  經核查，民生證券股份有限公司認為，公司 2020 年限制性股票激勵計劃第二期解鎖條件已成就，

上述事項已經董事會、監事會審議批準，獨立董事發表了明確同意意見，律師出具了相應的法律意

見書，公司履行了必要的審批程序，符合《上海證券交易所股票上市規則》

                                《上市公司股權激勵管理

辦法》等相關法律、法規及規范性文件的規定。民生證券股份有限公司對公司 2020 年限制性股票激

勵計劃第二期解除限售暨上市事項無異議。

  （二）律師出具的法律意見書

  經上海澤昌律師事務所律師認為：截至本法律意見書出具之日，公司本次回購注銷及解除限售

事項已取得現階段必要的批準和授權，履行了現階段必要的程序，符合《公司法》

                                   《證券法》

《管理辦法》和《激勵計劃》的有關規定；公司尚需就回購注銷限制性股票事宜履行相

應的信息披露義務，并辦理回購注銷的減資手續和股份注銷登記手續。

  特此公告。

                           山東惠發食品股份有限公司董事會

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標簽： 解除限售 激勵計劃