世界報道:運機集團: 招商證券關于運機集團預計在關聯銀行開展現金管理業務的核查意見

            招商證券股份有限公司

(資料圖片)

      關于四川省自貢運輸機械集團股份有限公司

     預計在關聯銀行開展現金管理業務的核查意見

  招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機構”）作為四川

省自貢運輸機械集團股份有限公司（以下簡稱“運機集團”或“公司”）首次公

開發行股票并在深圳證券交易所主板上市及持續督導的保薦機構，根據《證券發

行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管

理和使用的監管要求》《深圳證券交易所股票上市規則》及《深圳證券交易所上

市公司規范運作指引》等有關規定的要求，對公司預計在關聯銀行開展現金管理

業務的事項進行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：

     一、關聯交易基本情況

  （一） 關聯交易概述

第十次會議審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公

司及子公司使用最高額度不超過人民幣 2.3 億元的暫時閑置募集資金進行現金管

理。

  公司擬使用最高額度不超過人民幣 1.5 億元的存放于自貢銀行股份有限公司

（以下簡稱“自貢銀行”）的暫時閑置募集資金進行現金管理，購買自貢銀行安

全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款類產品（包括但不限于：結構性存

款、大額存單、定期存款、通知存款等）。投資期限不超過 12 個月，且該等現金

管理產品不得用于質押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。在前述額度和

期限范圍內，資金可循環滾動使用。

  公司實際控制人吳友華先生擔任自貢銀行董事職務，根據《深圳證券交易所

股票上市規則》相關規定，公司與自貢銀行開展募集資金的現金管理業務構成關

聯交易。關聯董事吳友華先生對本議案回避表決，獨立董事對上述事項發表了事

前認可意見和明確同意的獨立意見。

       本次關聯交易事項尚需提交公司股東大會審議，關聯股東將在股東大會上對

  該議案回避表決。授權董事長及經營管理層在額度范圍內行使該項投資決策權并

  簽署相關法律文件，授權期限為自股東大會審議通過之日起 12 個月。

       本次關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重

  組。

       （二） 預計本次關聯交易類別和金額

                       關聯交易內       關聯交易定價

  關聯交易類別       關聯方                               2023 年預計發生金額

                         容           原則

  接受關聯方提              辦理現金管理       遵循市場定價        最高現金管理額度不超過

              自貢銀行

  供金融服務                 業務           原則             15,000 萬元

  注：除上述預計的關聯交易以外，公司僅在自貢銀行存在活期存款業務。

       （三） 年初至本公告披露日關聯交易實際發生情況

                                                            單位：萬元

關聯交易          關聯交易     實際發生                            披露日期

        關聯方                          預計金額

 類別            內容       金額                              索引號

                                                 詳見 2022 年 4 月 25 日巨

               存款     ≤28,851.23    ≤28,851.23

                                                 潮資訊網 2022-024 號公告

接受關聯

        自貢                                       詳見 2022 年 4 月 25 日巨

方提供金          利息收入      511.30        ≤585

        銀行                                       潮資訊網 2022-024 號公告

融服務

              現金管理                 最高現金管理額       詳見 2021 年 11 月 30 日巨

                       ≤23,000

               業務                  度不超過 25,000   潮資訊網 2021-006 號公告

  注：2022 年年初至本公告披露日，公司在自貢銀行單日最高存款 28,851.23 萬元，累計取得

  銀行存款利息收入 5,113,043.39 元（其中活期存款利息 132 元，現金管理業務收益 5,112,911.39

  元），期末存款余額 206,299,874.21 元。

       二、關聯方介紹和關聯關系

       公司名稱：自貢銀行股份有限公司

       注冊資本：216,182.45 萬元人民幣

       企業類型：其他股份有限公司（非上市）

       法定代表人：袁益富

       注冊地址：四川省自貢市

       統一社會信用代碼：91510000744676556Y

       住所：自貢市自流井區解放路 58 號

   主營業務：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款，辦理國內外結算；

辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行，代理兌付，承銷政府債券；買賣政府

債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；

提供保管箱業務；辦理地方財政周轉使用資金的貸款業務；經中國人民銀行批準

的其他業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

   截至 2021 年末，自貢銀行資產總額為 8,942,737.99 萬元，凈資產 583,557.97

萬元；2021 年實現營業收入 146,157.17 萬元，凈利潤 2,315.25 萬元。

   履約能力分析：上述關聯人依法注冊成立，合法存續且生產經營情況正常，

具備較好的履約能力。

   公司實際控制人吳友華先生擔任自貢銀行董事職務，公司與自貢銀行開展募

集資金的現金管理業務構成關聯交易。

   三、關聯交易主要內容

   公司將使用存放于自貢銀行的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購

買安全性高、流動性好、保本型的理財產品或存款類產品（包括但不限于：結構

性存款、大額存單、定期存款、通知存款等），投資期限不超過 12 個月，且該等

現金管理產品不得用于質押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。

   公司在自貢銀行開展現金管理業務將遵循市場定價原則，購買相關產品的利

率將符合同等條件下市場化利率水平。

   四、關聯交易目的及對公司的影響

   公司于自貢銀行開展上述募集資金現金管理業務，有利于公司提高資金使用

效率，滿足公司生產經營資金需求。公司在自貢銀行的現金管理業務將遵循市場

化原則，不會影響公司的獨立性，不會形成依賴，不存在損害公司及股東利益的

情形。

   五、獨立董事事前認可意見和獨立意見

   公司獨立董事對此事項進行了事前認可，并發表獨立意見如下：公司使用部

分閑置募集資金在關聯銀行自貢銀行股份有限公司購買安全性高、流動性好、保

本型的理財產品或存款類產品，符合公司實際需要，有利于提高募集資金使用效

率，增加閑置募集資金收益，更好的實現公司資金的保值增值，不會對公司未來

的財務狀況、經營成果產生不利影響，不會對關聯方形成依賴，不會影響公司的

獨立性，也不存在損害公司及股東利益的情形。公司審議上述議案時，關聯董事

吳友華先生依法予以了回避，會議的審議和表決程序、表決結果合法、合規、有

效。我們對此事項發表同意的獨立意見，并同意將上述事項提交公司股東大會審

議。

     六、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司于自貢銀行開展上述募集資金現金管理業務已

經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的

審批程序；本次交易遵循雙方自愿、公平合理、協商一致的原則，不存在損害公

司和非關聯股東及中小股東利益的行為；該關聯交易事項決策程序符合有關法律

法規的規定；本次關聯交易所涉議案尚需提交公司股東大會審議。

  綜上，保薦機構對運機集團本次預計在關聯銀行開展現金管理業務的事項無

異議。

 （此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關于四川省自貢運輸機械集團股

份有限公司預計在關聯銀行開展現金管理業務的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人簽名：

             張   鵬      葛   麒

                        招商證券股份有限公司

查看原文公告

標簽： 現金管理 招商證券