環(huán)球觀天下！晨光新材: 國元證券股份有限公司關(guān)于江西晨光新材料股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報(bào)告

                      國元證券股份有限公司

(資料圖)

                  關(guān)于江西晨光新材料股份有限公司

  根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律

監(jiān)管指引第 11 號(hào)—持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)要求，國元證券股份有限公司

（以下簡稱“國元證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為江西晨光新材料股份有限公司（以

下簡稱“晨光新材”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)和持續(xù)督

導(dǎo)機(jī)構(gòu)，國元證券于 2022 年 12 月通過現(xiàn)場訪談、查閱資料等方式對(duì)晨光新材

運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。現(xiàn)將現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況匯報(bào)如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  國元證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  黃誠、孫駿飛

  （三）現(xiàn)場檢查時(shí)間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  黃誠、段成鋼

  （五）現(xiàn)場檢查手段

資料；

  二、對(duì)現(xiàn)場檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司章程以及股東大會(huì)、董

事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有

關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理機(jī)制有

效地發(fā)揮了作用；公司已經(jīng)建立健全了適應(yīng)公司發(fā)展的組織架構(gòu)體系，各部門均

有著明確的責(zé)任規(guī)定和管理制度，各部門及崗位的業(yè)務(wù)權(quán)限層次分明，內(nèi)部審批

程序流程執(zhí)行情況良好；公司三會(huì)的召集召開及表決程序符合有關(guān)法規(guī)及公司章

程之規(guī)定，會(huì)議記錄完整，會(huì)議資料保存完整；會(huì)議決議經(jīng)出席會(huì)議的董事或監(jiān)

事簽名確認(rèn)。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員均能按照有關(guān)法律法規(guī)以及交易所業(yè)務(wù)

規(guī)則要求履行職責(zé)。

  （二）信息披露情況

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司制訂了完整的信息披露制度，信息披露制

度符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)

于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》等相關(guān)法規(guī)之規(guī)定。本持續(xù)督

導(dǎo)期間，公司信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，亦不存在應(yīng)披

露未披露的事項(xiàng)或者與披露不符的事實(shí)。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司控股股東為江蘇建豐投資有限公司、實(shí)際

控制人為丁建峰、虞丹鶴、丁冰、丁潔、梁秋鴻。本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司與控股

股東、實(shí)際控制人之間資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立性良好，不存在控股

股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已經(jīng)建立了募集資金管理制度，首次公開

發(fā)行募集資金到賬后已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶開立銀行及保薦

機(jī)構(gòu)簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司分別于 2022 年 1 月 26 日和 4 月 21 日

出具關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的公告，分別將功能性硅烷開發(fā)與應(yīng)用研發(fā)

中心建設(shè)項(xiàng)目尚未使用的募集資金全部投入到年產(chǎn) 2.3 萬噸特種有機(jī)硅材料項(xiàng)

目、年產(chǎn) 6.5 萬噸有機(jī)硅新材料技改擴(kuò)能項(xiàng)目尚未使用募集資金中的 3.6 億元用

于建設(shè)年產(chǎn) 21 萬噸硅基新材料及 0.5 萬噸鈷基新材料項(xiàng)目。上述募集資金投資

項(xiàng)目變更均已履行了相應(yīng)的審議程序，并及時(shí)與專戶開立銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了

募集資金三方監(jiān)管協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議。

  本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司較好地執(zhí)行了募集資金管理制度，公司募集資金均存

放于募集資金專戶。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、不存在

違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾危膊淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。

公司不存在其他違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)

的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：根據(jù)公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、董事會(huì)、股東

大會(huì)決議和信息披露文件，晨光新材已對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資的

決策權(quán)限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，本持續(xù)督導(dǎo)期間，晨光新材不存在對(duì)外擔(dān)保情

況，不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外投資之情形。

  （六）經(jīng)營狀況

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司主要從事功能性硅烷基礎(chǔ)原料、中間體及

成品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。2022 年 1-9 月，公司營業(yè)收入與歸屬于上市公司股東

的凈利潤較上年同期均保持了良好的增長趨勢。根據(jù)與公司高級(jí)管理人員訪談，

了解近期行業(yè)和市場變化情況以及公司經(jīng)營情況，查詢公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的審計(jì)

及財(cái)務(wù)報(bào)告，本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司經(jīng)營狀況良好，業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，主要業(yè)務(wù)的

經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。

     （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項(xiàng)

  無。

     三、提請上市公司注意的事項(xiàng)及建議

請公司在日常生產(chǎn)經(jīng)營中更加重視安全生產(chǎn)和環(huán)保相關(guān)工作。

公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等規(guī)定進(jìn)行募

集資金的管理，積極推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)，并按相關(guān)要求及時(shí)進(jìn)行信息披

露。

景氣度下行，提請公司密切關(guān)注功能性硅烷行業(yè)發(fā)展態(tài)勢和市場需求變化情況。

     四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)

則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場檢查，晨光新材不存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)—持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)

向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

     五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場檢查過程中，公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門業(yè)務(wù)人員給予了積極的

配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。本次現(xiàn)場檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，

未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

     六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  保薦機(jī)構(gòu)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)—持續(xù)督導(dǎo)》

的有關(guān)要求，對(duì)晨光新材認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)過本次現(xiàn)場檢查工作，保

薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，晨光新材在公司治理、內(nèi)控制度、三會(huì)運(yùn)作、信

息披露、募集資金運(yùn)用、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等重要方

面的運(yùn)作符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)—持續(xù)督導(dǎo)》、

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)要求。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 國元證券股份有限公司