每日簡(jiǎn)訊：佳電股份: 關(guān)于2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)解除限售期解除限售暨股份上市的公告

證券代碼：000922       證券簡(jiǎn)稱(chēng)：佳電股份         公告編號(hào)：2023-006

        哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司

    關(guān)于 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)

(相關(guān)資料圖)

         解除限售期解除限售暨股份上市的公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   提別提示:

件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 23 人；

制性股票數(shù)量為 28.15 萬(wàn)股，占 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股份總數(shù)

   哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2023 年

了關(guān)于《2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)解除限售期解除限售條件

成就》的議案，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

                      （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）、

《2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本計(jì)劃”、“激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)

規(guī)定，公司為本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理了限制性股票解除限售相關(guān)

事宜。具體情況如下：

   一、本次激勵(lì)計(jì)劃履行的相關(guān)審批程序

司<2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2019 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                     《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)

辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。同日，公司第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)

了《關(guān)于公司<2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                                  《關(guān)于公

司<2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》，公司獨(dú)立董事就本

次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

名單通過(guò)公司宣傳欄進(jìn)行了內(nèi)部公示，并針對(duì)此次公示設(shè)置專(zhuān)門(mén)的聯(lián)系電話(huà)、郵

箱，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)收集相關(guān)公示意見(jiàn)。公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)

人對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的任何異議。2019 年 12 月 16 日，公司召開(kāi)第八屆監(jiān)

事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于《<公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象

名單>的核查意見(jiàn)》的議案，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核

查并出具了核查意見(jiàn)。

團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（國(guó)資考分

[2019]749 號(hào)），原則同意公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，原則同意公司限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)。

司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》《公司 2019 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜》

等議案。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、

在符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部

事宜，并披露了公司《關(guān)于 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)

對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

次會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于《調(diào)整公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)

象人員名單及授予數(shù)量》

          《向公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予

限制性股票》等議案。公司獨(dú)立董事就此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)就此出具

了核查意見(jiàn)。

授予限制性股票的授予日為：2019 年 12 月 27 日；授予價(jià)格：4.30 元/股；股票

來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣 A 股普通股；首次授予激勵(lì)對(duì)象共 152

名，首次授予數(shù)量 877 萬(wàn)股。

十七次會(huì)議審議通過(guò)了《調(diào)整 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予價(jià)格及

股數(shù)》《向公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票》《調(diào)

整 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格》《回購(gòu)注銷(xiāo)公司 2019 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票》等議案。公司獨(dú)立董事就此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事

會(huì)就此出具了核查意見(jiàn)。

制性股票的登記工作。2021 年 3 月 8 日，公司完成 3 名因離職及工作調(diào)動(dòng)的原

因而喪失激勵(lì)資格的激勵(lì)對(duì)象的限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)工作。

二十六次會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于《2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)

解除限售期解除限售條件成就》

             《回購(gòu)注銷(xiāo)公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分

限制性股票》的議案，公司獨(dú)立董事就此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)就此出具

了核查意見(jiàn)。

                    公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了關(guān)于《回

購(gòu)注銷(xiāo)公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票》的議案。

格的激勵(lì)對(duì)象的限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)工作。

次會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于《公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)解

除限售期解除限售條件未成就及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格并回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票》的議

案，公司獨(dú)立董事就此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

                    公司 2022 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了關(guān)于《公

司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)解除限售期解除限售條件未成就

及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格并回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票》的議案。

限售期解除限售條件未成就及 1 名激勵(lì)對(duì)象離職對(duì)應(yīng)的限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)工

作。

次會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于《2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)解除限

售期解除限售條件成就》的議案，公司獨(dú)立董事就此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事

會(huì)就此出具了核查意見(jiàn)。

   二、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)限售期即將屆滿(mǎn)的說(shuō)明

  根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予的限制性股

票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

                                        可解除限售數(shù)

解除限售安排             解除限售時(shí)間               量占獲授權(quán)益

                                        數(shù)量比例

首次及預(yù)留的   自相應(yīng)部分完成登記之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日

第一個(gè)解除限   起至相應(yīng)部分完成登記之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)           1/4

售期       交易日當(dāng)日止

首次及預(yù)留的   自相應(yīng)部分完成登記之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日

第二個(gè)解除限   起至相應(yīng)部分完成登記之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)           1/4

售期       交易日當(dāng)日止

首次及預(yù)留的   自相應(yīng)部分完成登記之日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日

第三個(gè)解除限   起至相應(yīng)部分完成登記之日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)           1/4

售期       交易日當(dāng)日止

首次及預(yù)留的 自相應(yīng)部分完成登記之日起60個(gè)月后的首個(gè)交易日

第四個(gè)解除限 起至相應(yīng)部分完成登記之日起72個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)             1/4

售期     交易日當(dāng)日止

  如上所述，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)解除限售期為自預(yù)留授予的限制性股

票登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予的限制性股票登記完成

之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予日為 2020 年

年 1 月 24 日屆滿(mǎn)。

   三、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一期解除限售條件已達(dá)成的說(shuō)明

  解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿(mǎn)足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除

限售：

           解除限售條件             條件成就情況

（一）公司未發(fā)生如下任一情形：            公司未發(fā)生前述情形，滿(mǎn)足解

具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：                 本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象未

不適當(dāng)人選；

及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

管理人員情形的；

（三）公司業(yè)績(jī)考核要求                       公司 2020 年度凈資產(chǎn)收益率

企業(yè) 75 分位值水平或同行業(yè)平均水平；              分位值水平 9.05%；2020 年較

不低于對(duì)標(biāo)企業(yè) 75 分位值水平或同行業(yè)平均水平；         12.63%，高于對(duì)標(biāo)企業(yè) 75 分

企業(yè) 75 分位值水平或同行業(yè)平均水平。              金營(yíng)運(yùn)指數(shù)為 1.2，高于對(duì)標(biāo)

                                  企業(yè) 75 分位值水平 1.08。

（四）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核                     公司預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象為

考核結(jié)果共有優(yōu)秀、良好、稱(chēng)職、基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職           24 名，其中 1 名激勵(lì)對(duì)象因

五個(gè)等次。若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為           個(gè)人原因主動(dòng)離職，公司已按

優(yōu)秀、良好和稱(chēng)職的，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效           照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，

為“考核合格”；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核           對(duì)其獲授的限制性股票未解

結(jié)果為基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職的，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)           鎖部分回購(gòu)注銷(xiāo)。董事會(huì)薪酬

人績(jī)效為“考核不合格”。若某個(gè)激勵(lì)對(duì)象上一年度           與考核委員會(huì)對(duì)其余 23 名激

個(gè)人績(jī)效考核合格，則該激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)期限制性股           勵(lì)對(duì)象的綜合考評(píng)結(jié)果為“優(yōu)

票可全部解除限售。若某個(gè)激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)           秀”15 名、  “良好”8 名，全

效考核不合格，公司將以授予價(jià)格和回購(gòu)時(shí)股票市場(chǎng)           部滿(mǎn)足解除限售條件。

價(jià)格的孰低值回購(gòu)并注銷(xiāo)該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期限制性股

票。

   綜上，公司《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留授予第一個(gè)解除限售期的解鎖條件已經(jīng)達(dá)成。

   四、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一期解除限售情況

   本次可申請(qǐng)解鎖的激勵(lì)對(duì)象為 23 名，可解鎖的限制性股票為 28.15 萬(wàn)股，

占 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股份總數(shù) 1,052.4 萬(wàn)股的 23.94%，占目

前公司總股本的 0.05%。具體情況如下：

                    獲授的限制性    本次可解除        剩余未解除限

 激勵(lì)對(duì)象       職務(wù)

                    股票數(shù)量/萬(wàn)    限售的限制        售的限制性股

                              股        性股票數(shù)量         票數(shù)量/萬(wàn)股

                                        /萬(wàn)股

   劉進(jìn)寶     總會(huì)計(jì)師                18         4.5            13.5

  中層管理人員及核心員工 22 人            94.6       23.65          70.95

        合計(jì)                   112.6       28.15          84.45

    根據(jù)公司 2019 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)按照《激勵(lì)計(jì)劃》

  的相關(guān)規(guī)定辦理了預(yù)留授予第一個(gè)解除限售期的解除限售及股份上市的相關(guān)事

  宜。

    五、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

                  本次變動(dòng)前              本次變動(dòng)增減           本次變動(dòng)后

                             比例                                  比例

              數(shù)量（股）                               數(shù)量（股）

                            （%）                                 （%）

一、有限售條件股份      11,703,050     1.96     -281,500    11,421,550     1.91

二、無(wú)限售條件流通股    584,837,003    98.04     +281,500   585,118,503    98.09

三、總股本         596,540,053   100.00                596,540,053   100.00

    注：上表為截至本公告日，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況。

       六、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)意見(jiàn)

    經(jīng)核查，公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為：本次可解除限售激勵(lì)對(duì)象的資

  格符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》等的相關(guān)規(guī)定；公司層面業(yè)績(jī)指標(biāo)等其它解除

  限售條件均已達(dá)成，且激勵(lì)對(duì)象可解除限售的限制性股票數(shù)量與其在考核年度內(nèi)

  的考核結(jié)果相符，同意公司在限售期屆滿(mǎn)后辦理相應(yīng)限制性股票解除限售事宜。

       七、獨(dú)立董事意見(jiàn)

    經(jīng)核查，公司《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留授予第一個(gè)解除限售期解除限售所需滿(mǎn)足的

  公司層面 2020 年度業(yè)績(jī)已達(dá)到考核目標(biāo)，本次可解除限售的 23 名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效

  考核均達(dá)到考核要求，滿(mǎn)足解除限售條件，且公司及上述激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生公司

  《激勵(lì)計(jì)劃》和《2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》中規(guī)定的不

  得解除限售的情形。

    本次解除限售符合《激勵(lì)計(jì)劃》中的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象符合解除限售的資

格條件，其作為本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，不存在損害公

司及全體股東利益的情形。上述議案的決策程序符合法律、行政法規(guī)及《公司章

程》的規(guī)定，會(huì)議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利益。

  因此，我們一致同意為滿(mǎn)足條件的 23 名預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解除限售

期可解除限售的股權(quán)激勵(lì)限制性股票 281,500 股辦理解除限售。

  八、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留授予第一個(gè)解除限售期解除限

售條件已滿(mǎn)足，除有 1 人因離職而不具備激勵(lì)資格外（已回購(gòu)注銷(xiāo)），其余預(yù)留

授予的 23 名激勵(lì)對(duì)象解除限售資格合法、有效，滿(mǎn)足公司《激勵(lì)計(jì)劃》設(shè)定的

解除限售條件。我們同意對(duì)符合條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票在公司《激勵(lì)

計(jì)劃》規(guī)定的預(yù)留授予第一個(gè)解除限售期解除限售。

  九、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)

  公司本次解除限售事項(xiàng)已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司 2019 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期的解除限售條件

已成就，根據(jù)《管理辦法》等法律法規(guī)以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司可于

本次解除限售期屆滿(mǎn)后，申請(qǐng)辦理解除限售相關(guān)的手續(xù)，并履行相應(yīng)的信息披露

義務(wù)。

  十、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

  公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售

條件成就事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次解除限售的條件均已成就，解除

限售事宜符合《公司法》

          《證券法》

              《管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定，不存在

損害上市公司及全體股東利益的情形；上述事項(xiàng)尚需按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定辦理限制

性股票解除限售相關(guān)手續(xù)。

  十一、備查文件

特此公告。

              哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司

                      董 事 會(huì)

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標(biāo)簽： 解除限售 激勵(lì)計(jì)劃 佳電股份