遼寧能源: 中信建投證券股份有限公司關于遼寧能源內幕信息知情人登記制度的制定和執行情況的核查意見-世界今熱點

               中信建投證券股份有限公司

            關于遼寧能源煤電產業股份有限公司

      內幕信息知情人登記制度的制定和執行情況的核查意見

【資料圖】

   中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”或“獨立財務顧問”）

作為遼寧能源煤電產業股份有限公司（以下簡稱“遼寧能源”或“上市公司”）

發行股份及支付現金購買資產暨關聯交易（以下簡稱“本次交易”）的獨立財務

顧問，對遼寧能源內幕信息知情人登記制度的制定和執行情況進行了核查，具體

如下：

   一、公司內幕信息知情人登記制度的制定和執行情況

《遼寧紅陽能源投資股份有限公司內幕信息知情人管理制度》。

訂《遼寧紅陽能源投資股份有限公司內幕信息知情人登記備案管理制度》的議案。

了《關于修訂<遼寧能源煤電產業股份有限公司內幕信息知情人登記管理制度>

的議案》，對《遼寧能源煤電產業股份有限公司內幕信息知情人登記管理制度》

進行了修訂，并進行了公告。

   上市公司與本次交易的相關方在籌劃本次交易期間，采取了必要且充分的保

密措施，與相關方簽訂了保密協議，限定相關敏感信息的知悉范圍。為了維護投

資者利益，避免對上市公司股價造成重大影響，經上市公司申請，上市公司股票

自 2022 年 10 月 31 日開市起停牌。

   上市公司與本次交易的相關方均采取了嚴格的保密措施，限定相關敏感信息

的知悉范圍，確保信息處于可控范圍之內。公司對本次交易涉及的內幕信息知情

人進行了登記，并及時將內幕信息知情人名單向上海證券交易所進行了上報。

   此外，上市公司還制作了《交易進程備忘錄》，記載本次交易的具體環節和

進展情況，包括方案商討、工作內容溝通等事項的時間、地點、參與機構和人員，

并向上海證券交易所進行了登記備案。

  二、獨立財務顧問核查意見

  經核查，獨立財務顧問認為：

海證券交易所股票上市規則》《上市公司信息披露管理辦法》《關于上市公司內

幕信息知情人登記管理制度的規定》等有關法律、法規和《遼寧能源煤電產業股

份有限公司公司章程》《遼寧能源煤電產業股份有限公司信息披露管理辦法》的

有關規定，制定了《遼寧能源煤電產業股份有限公司內幕信息知情人登記管理制

度》，符合相關法律法規的規定。

知情人登記管理制度》執行了內幕信息知情人的登記和上報工作，符合相關法律

法規和公司制度的規定。

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于遼寧能源煤電產業股份有限

公司內幕信息知情人登記制度的制定和執行情況的核查意見》之簽章頁）

  財務顧問主辦人：

             鐘犇       馮強        楊明軒

                           中信建投證券股份有限公司

                                 年    月   日

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標簽： 執行情況 登記制度 股份有限公司