展鵬科技: 興業(yè)證券關于展鵬科技終止及結項部分募集資金投資項目并將剩余募集資金永久補充流動資金的核查意見

                關于展鵬科技股份有限公司

        終止及結項部分募集資金投資項目并將剩余募集資金

                永久補充流動資金的核查意見

(相關資料圖)

    興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦機構”）作為展鵬科技股

份有限公司（以下簡稱“展鵬科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募

集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關規(guī)定，對展鵬

科技終止及結項部分募集資金投資項目并將剩余募集資金永久補充流動資金事項進行

了審慎核查，并出具核查意見如下：

    一、募集資金相關情況

    （一）募集資金基本情況

    公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準展鵬科技股份有限公司首次公開發(fā)行股

票的批復》（證監(jiān)許可[2017]587 號）核準，向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）5,200

萬股，每股面值 1.00 元人民幣，發(fā)行價格為每股 7.67 元，募集資金總額為人民幣

資金凈額為人民幣 362,371,652.08 元。上述資金于 2017 年 5 月 10 日全部到位，經(jīng)眾

華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具眾會字[2017]第 4742 號《驗資報告》。

公司已對募集資金采取了專戶存儲，并與保薦機構、開戶銀行簽訂了募集資金三方協(xié)議。

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公開發(fā)行股票募集資金存放及在賬情況如下：

                                                          單位：元

序

           專戶存儲銀行名稱                 銀行賬號               賬戶余額

號

    上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司無錫太湖新城

    支行

                                      注銷）

     （二）募集資金投資項目計劃情況

     根據(jù)《展鵬科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》，公司首次公開發(fā)行

股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

                                                        單位：萬元

                                     項目投資             募集資金

序號              項目名稱

                                      總額              投資額

               合計                    40,028.57       36,237.17

     （三）募集資金實際使用情況

     募集資金投資項目歷次延期或變更情況如下：

     公司于 2018 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，于 2018 年 5 月召開股東大會，將該

項目的建設完成期限延長至 2019 年 6 月；公司于 2019 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，

于 2019 年 5 月召開股東大會，將該項目延期至 2020 年 6 月；公司于 2020 年 4 月召開

董事會及監(jiān)事會會議，于 2020 年 5 月召開股東大會，將該項目延期至 2021 年 6 月；公

司于 2021 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，于 2021 年 5 月召開股東大會，將該項目延

期至 2022 年 6 月；公司于 2022 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，于 2022 年 6 月召開

股東大會，將該項目延期至 2023 年 6 月。

     公司于 2019 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，于 2019 年 5 月召開股東大會，將該

項目延期至 2020 年 6 月；公司于 2020 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，于 2020 年 5

月召開股東大會，將該項目延期至 2021 年 6 月；公司于 2021 年 4 月召開董事會及監(jiān)事

會會議，于 2021 年 5 月召開股東大會，將該項目延期至 2022 年 6 月；公司于 2022 年

              公司于 2018 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，于 2018 年 5 月召開股東大會，將該

        項目的建設完成期限延長至 2019 年 6 月；公司于 2019 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，

        于 2019 年 5 月召開股東大會，將該項目延期至 2020 年 6 月；公司于 2020 年 4 月召開

        董事會及監(jiān)事會會議，于 2020 年 5 月召開股東大會，將該項目延期至 2021 年 6 月；公

        司于 2021 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，于 2021 年 5 月召開股東大會，將該項目延

        期至 2022 年 6 月；公司于 2022 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，于 2022 年 6 月召開

        股東大會，將該項目延期至 2023 年 6 月。

              公司于 2018 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，于 2018 年 5 月召開股東大會，將原

        “五萬套電梯門系統(tǒng)產(chǎn)品建設項目”、“電梯轎廂及門系統(tǒng)配套部件建設項目”的建設

        完成期限延長至 2019 年 6 月；公司于 2019 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，公司于

        門系統(tǒng)配套部件建設項目”延期至 2020 年 6 月。

              公司于 2019 年 9 月召開董事會及監(jiān)事會會議，于 2019 年 10 月召開股東大會，審

        議通過了《關于變更部分募集資金投資項目的議案》，將原“五萬套電梯門系統(tǒng)產(chǎn)品建

        設項目”、“電梯轎廂及門系統(tǒng)配套部件建設項目”未實施完的部分合并調(diào)整為“電梯

        智能化門系統(tǒng)及配套項目”，項目計劃完成日期為 2021 年 12 月。

              公司于 2022 年 4 月召開董事會及監(jiān)事會會議，于 2022 年 6 月召開股東大會，將“電

        梯智能化門系統(tǒng)及配套項目”延期至 2023 年 12 月。

              截至 2023 年 3 月 10 日，公司募集資金投資項目使用募集資金情況如下：

                                                                           單位：萬元

                                                     投資及利                           延期后

                           占募集資                                            計劃完成

序              募集資金擬               累計投入       投資     息收益扣   募集資金   建設               計劃完      后續(xù)

     項目名稱                  金總額比                                             日期

號               投入金額                金額        進度     除手續(xù)費    余額    期限               成日期      安排

                            例                                              （注 1）

                                                      后                             （注 2）

    五萬套電梯門系                                                                2018 年   2020 年   已變更

    統(tǒng)產(chǎn)品建設項目                                                                 6月       6月      為電梯

    電梯轎廂及門系                                                                2018 年   2020 年   智能化

    統(tǒng)配套部件建設                                                                 6月       6月

    項目                                                                                                      及配套

                                                                                                             項目

    電梯一體化控制                                                                               2018 年   2023 年

    系統(tǒng)項目                                                                                   6月       6月

    技術研發(fā)中心升                                                                               2019 年   2023 年

    級項目                                                                                    6月       6月

    營銷服務網(wǎng)絡升                                                                               2018 年   2023 年

    級項目                                                                                    6月       6月

    電梯智能化門系                                                                               2021 年   2023 年

    統(tǒng)及配套項目                                                                                 12 月     12 月

     合計         36,237.17   100%     20,882.25     /       4,678.31   20,033.23     /       /        /

             注 1：“計劃完成日期”為按項目原定建設期預計的完成日期，下同；

             注 2：“實際完成期限”為歷次經(jīng)董事會及股東大會審議通過延期后的實際項目完成期限，下同；

             注 3：截至 2023 年 3 月 10 日的募集資金使用情況尚未經(jīng)會計師鑒證。

              二、本次擬終止部分募集資金投資項目的具體情況

              （一）擬終止部分募集資金投資項目的基本情況、終止原因

              公司主要從事電梯門系統(tǒng)、電梯一體化控制系統(tǒng)、電梯轎廂及門系統(tǒng)配套部件的研

          發(fā)、生產(chǎn)與銷售。經(jīng)過多年發(fā)展，公司已形成包括電梯門系統(tǒng)、電梯一體化控制系統(tǒng)、

          電梯轎廂及門系統(tǒng)配套部件在內(nèi)的多元化電梯配套產(chǎn)品體系，產(chǎn)品廣泛應用于載客電

          梯、載貨電梯、特種電梯等各類垂直電梯制造領域。公司產(chǎn)品下游市場與房地產(chǎn)行業(yè)密

          切相關。

          價格上漲等因素，公司“電梯一體化控制系統(tǒng)項目”、“技術研發(fā)中心升級項目”和“營

          銷服務網(wǎng)絡升級項目”等首發(fā)募集資金投項目立項時的客觀因素有所變化，為有效使用

          募集資金并保障上市公司利益，經(jīng)謹慎評估，公司延期推遲實施或變更了相關募投項目，

          并履行了審議程序和信息披露。

          遲實施相關募投項目，并履行了審議程序和信息披露。

          用事件，公司經(jīng)審慎評估，認為相關募投項目所面臨的市場變化已超出立項時《項目可

          行性研究報告》所預判程度，相關募投項目的可行性發(fā)生了較大變化，為減輕成本折舊

          造成的經(jīng)營風險，合理提高募集資金使用效率，公司現(xiàn)擬終止相關募投項目，將剩余募

集資金 15,949.03 萬元（截至 2023 年 3 月 10 日金額，含利息收入及理財收益并扣除手

續(xù)費，具體金額以資金轉出當日專戶余額為準）用于永久補充流動資金。

  本次擬終止的募集資金投資項目的基本情況、具體終止原因如下：

  （1）原項目計劃投資和實際投資情況

  電梯一體化控制系統(tǒng)項目原計劃投入募集資金 4,371.23 萬元對項目預留場地進行

裝修，引進先進設備，擴充公司電梯一體化控制系統(tǒng)產(chǎn)品產(chǎn)能，優(yōu)化公司電梯核心部件

產(chǎn)品結構，以期增加公司新的利潤增長點。

  截至 2023 年 3 月 10 日，該項目進展情況如下：

                                                              單位：萬元

                                                                  延期后計

         募集資金擬      占募集資金總    實際投入募集   已完成進    建設期     計劃完成

 項目名稱                                                             劃完成日

         投入金額        額比例       資金金額     度       限       日期

                                                                   期

電梯一體化控                                                 2018 年 6   2023 年

 制系統(tǒng)項目                                                    月         6月

  （2）擬終止該募集資金投資項目的具體原因

  該項目是公司 2015 年根據(jù)當時市場環(huán)境及公司發(fā)展需求制定，項目確定一年后，

終的頒布的標準中，將電梯控制器列為電梯主要部件，要求電梯廠商按照《電梯型式試

驗規(guī)則》對其進行型式試驗，并獲得相應的型式試驗證書和報告。

  新規(guī)則的實施，在提高行業(yè)相關產(chǎn)品進入門檻的同時也提高了下游客戶更換產(chǎn)品供

應商的成本，因為電梯一體化控制器屬于控制柜內(nèi)部的核心部件，一旦更換了供應商，

必須重新進行型式試驗且需支付高昂的型式試驗費用。同時，隨著房地產(chǎn)調(diào)控政策的收

緊、電梯行業(yè)的發(fā)展日趨平穩(wěn)及原材料價格上漲，公司下游客戶在成本壓力下，加之電

梯一體化控制器為公司新推出的產(chǎn)品，客戶對更換電梯控制器的意愿度明顯下降，給公

司市場推廣帶來很大影響。公司近幾年雖然持續(xù)加大電梯一體化控制器的新客戶拓展及

市場營銷力度，但銷售情況不及預期。

  鑒于該募投項目的可行性已發(fā)生了較大變化，為減輕成本折舊造成的經(jīng)營風險，合

理提高募集資金使用效率，維護上市公司及廣大中小股東利益，公司擬終止此項目并將

剩余募集資金用于永久補充流動資金。

  （1）原項目計劃投資和實際投資情況

  技術研發(fā)中心升級項目原計劃投入募集資金 4,801.00 萬元，整合技術研發(fā)資源，

引進先進的軟硬件設備和技術人才，并通過一系列課題研究，提高行業(yè)前沿技術的研發(fā)

水平，進而豐富公司產(chǎn)品線、提升產(chǎn)品質量和性能，提升公司的核心競爭力和行業(yè)地位。

  截至 2023 年 3 月 10 日，該項目進展情況如下：

                                                                   單位：萬元

                                                                    延期后計

         募集資金擬      占募集資金     實際投入募集    已完成進            計劃完成

 項目名稱                                           建設期限                劃完成日

          投入金額       總額比例      資金金額      度               日期

                                                                     期

技術研發(fā)中心                                                  2019 年 6    2023 年 6

 升級項目                                                      月           月

  （2）擬終止該募集資金投資項目的具體原因

  該項目是公司 2015 年根據(jù)當時市場環(huán)境及公司發(fā)展需求制定。當時電梯門系統(tǒng)市

場技術競爭較為激烈，永磁同步變頻控制、交流矢量變頻控制、開環(huán)變頻控制等新技術

層出不窮，為提高公司行業(yè)前沿技術的研究水平，公司擬定了變頻控制的數(shù)學建模研究、

無速度傳感門機控制系統(tǒng)研究、門機及層門裝置產(chǎn)品技術性能和可靠性持續(xù)提高的研

究、智能工廠的研究開發(fā)等多個課題，并準備在募集資金到位后購置一流的進口配套檢

測、試驗設備儀器，以期盡快推出技術更領先、價格及毛利率更高的先進技術門系統(tǒng)相

關產(chǎn)品。

  但在 2017 年募集資金到位后，隨著房地產(chǎn)調(diào)控政策的收緊、電梯行業(yè)的發(fā)展日趨

平穩(wěn)及原材料價格上漲，公司下游客戶在成本壓力下，對成本相對較高新技術產(chǎn)品的關

注熱度大大降低，并逐步將成本壓力向上游傳導。公司在門系統(tǒng)市場需求更看重高可靠

性、低成本產(chǎn)品的轉變之下決定放緩 2015 年擬定的部分高成本產(chǎn)品的研究課題，順應

市場需求變化將技術研發(fā)的重點集中到提高門系統(tǒng)性能和可靠性及產(chǎn)品成本降低的研

究上。

  隨著這些研究課題的放緩，考慮到相應配套的設備儀器使用頻率低、一次性投入較

大，為規(guī)避設備購置后的閑置風險和折舊增加，大部分原計劃購置的設備儀器也同步暫

停采購。門系統(tǒng)性能和可靠性持續(xù)提高及產(chǎn)品成本降低研究課題所需的試驗設備、檢測

過程也大部分從購置設備調(diào)整為委外測試。近年來，隨著國家對高端裝備制造行業(yè)的不

斷培育和發(fā)展，國內(nèi)自主品牌設備廠家的技術水平和產(chǎn)品可靠性也得到了大幅提高，具

備了一定的替代進口設備的能力，因此大部分研發(fā)急需購置的儀器設備，也從進口品牌

更換為國內(nèi)自主品牌，進一步降低了設備采購成本。此外，公司在上市后加大了同江南

大學等高校的“產(chǎn)學研”合作，進一步降低了相關課題研究、設備投入的需求。

  鑒于該募投項目的可行性已發(fā)生了較大變化，為減輕成本折舊造成的經(jīng)營風險，合

理提高募集資金使用效率，維護上市公司及廣大中小股東利益，公司擬終止此項目并將

剩余募集資金用于永久補充流動資金。

  （1）原項目計劃投資和實際投資情況

  營銷服務網(wǎng)絡升級項目原計劃投入募集資金 4,459.86 萬元，對現(xiàn)有營銷服務網(wǎng)絡

進行梳理和升級，擬建立“總部銷售部-區(qū)域營銷服務中心-營銷服務網(wǎng)點”的三級營銷

服務網(wǎng)絡架構，針對公司現(xiàn)有營銷服務網(wǎng)點的布局情況，在廣州、天津、杭州、重慶設

立南方、北方、華東、西南區(qū)域營銷服務中心，以期提高公司區(qū)域市場服務能力，樹立

良好的品牌形象，提升公司市場占有率和整體實力。

  截至 2023 年 3 月 10 日，該項目進展情況如下：

                                                                                    單位：萬元

                                                                                     延期后計

          募集資金擬          占募集資金         實際投入募集資         已完成               計劃完成

 項目名稱                                                           建設期限                 劃完成日

           投入金額          總額比例            金金額            進度                日期

                                                                                      期

營銷服務網(wǎng)絡                                                                   2018 年 6    2023 年 6

 升級項目                                                                       月           月

  （2）擬終止此募集資金投資項目的具體原因

  該項目立項于 2015 年，基于當時市場環(huán)境，公司計劃在杭州、廣州、重慶、天津

四個辦事處購買辦公地產(chǎn)作為營銷中心。但在 2017 年募集資金到位后，上述四個地區(qū)

的房地產(chǎn)市場價格有了較大幅度的提升。

                                                                           單位：元/平方米

                                                                         年較   平均年租金

地點   2021 年    2020 年    2019 年     2018 年    2017 年   2016 年   2015 年   2015

                                                                         年漲    （元）

                                                                          幅

廣州   30,580    27,112    24,015     21,582    17,685   16,346   14,083   117%  36,000

杭州   29,781    27,448    26,522     24,360    21,225   16,211   14,748   102%       57,000

天津   16,370   16,391   15,423   15,924   15,139   12,870   9,931   65%   40,800

重慶   9,678    8,917    8,657    8,067    6,792    5,485    5,486   76%   24,000

 注：根據(jù)國家統(tǒng)計局網(wǎng)站查詢到的廣州等四個城市的房價

  鑒于以上四個城市房價大幅度上漲、未來房地產(chǎn)市場價格走勢尚不明朗的環(huán)境變

化，公司對四地房地產(chǎn)市場進行了多輪調(diào)研評估后，認為購置辦公地產(chǎn)與租賃相比，租

賃在費用支出及房地產(chǎn)市場風險上，比直接購置更優(yōu)。同時，公司近兩年也在積極拓展

營銷思路，逐步發(fā)展線上營銷新渠道，以期在此基礎上，進一步對改造梯市場做深入挖

掘和開發(fā)。因此對于提升公司營銷服務能力所需的辦公及倉儲場地，公司將購置調(diào)整為

了使用自有資金租賃。

  公司綜合考慮以上四個城市房價漲幅情況及未來房地產(chǎn)市場價格走勢的不確定性，

認為該項目現(xiàn)階段的可行性已經(jīng)發(fā)生變化，如繼續(xù)實施，將極有可能存在資產(chǎn)大規(guī)模減

值的風險，已不適宜繼續(xù)進行大規(guī)模投入，為合理節(jié)約成本因此，為了更妥善、更高效

地使用募集資金，維護上市公司及廣大中小股東利益，公司擬終止此項目并將剩余募集

資金用于永久補充流動資金。

  （二）擬終止的募集資金投資項目前期規(guī)劃的審慎性、合理性和信息披露情況

  本次擬終止的電梯一體化控制系統(tǒng)項目、技術研發(fā)中心升級項目及營銷服務網(wǎng)絡升

級項目均于 2015 年立項，由無錫市發(fā)展和改革委員會同意備案（備案號分別為：無錫

市發(fā)展和改革委員會（2015）31 號、無錫市發(fā)展和改革委員會（2015）30 號、無錫市

發(fā)展和改革委員會（2015）28 號）。公司對以上三個項目進行了認真的市場調(diào)查及嚴

格的可行性論證，聘請了專業(yè)的中介機構進行了充分研究，出具了可行性研究報告，對

項目的背景和必要性、可行性、投資概算、建設方案、環(huán)境保護、效益分析等方面進行

了詳細論證。公司 2015 年第一次臨時股東大會審議通過了《關于首次公開發(fā)行股票募

集資金投資項目及其可行性的議案》。

  綜上，公司對本次擬終止的三個募集資金投資項目進行了充分論證并履行了必要的

審批程序，相關項目是公司經(jīng)過審慎論證后做出的決策。

   如前所述，由于受宏觀經(jīng)濟、房地產(chǎn)調(diào)控政策的收緊、電梯行業(yè)的發(fā)展日趨平穩(wěn)及

原材料價格上漲等因素影響，如果公司繼續(xù)使用剩余募集資金投入上述三個項目，項目

實現(xiàn)的新增效益將不足以消化新增資產(chǎn)的折舊和攤銷費用，可能對公司經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生負

面影響。公司在擬終止項目延期期間，也一直在尋找與主營業(yè)務相關的項目，但綜合公

司下游房地產(chǎn)行業(yè)的持續(xù)調(diào)控、客戶及市場需求等現(xiàn)實情況，經(jīng)充分調(diào)研與審慎評估后，

未能發(fā)現(xiàn)合適的項目作為擬終止項目的變更替代項目。

用事件，在此背景下，經(jīng)公司審慎評估，認為項目所面臨的市場變化已超出 2015 年立

項時《項目可行性研究報告》所預判程度，原《可行性研究報告》的風險應對措施已無

法應對目前面臨的風險，截至 2022 年底相關募投項目的可行性已發(fā)生了較大變化，公

司對目前市場情況進行研判后做出經(jīng)營規(guī)劃，為減輕成本折舊造成的經(jīng)營風險，合理提

高募集資金使用效率，公司擬將上述三個項目終止。

   綜上所述，公司終止募投項目實施是合理的。

   公司在招股說明書中披露了募投項目的詳細情況，并充分披露宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化及

募集資金投資項目相關的風險，具體內(nèi)容詳見《展鵬科技股份有限公司首次公開發(fā)行股

票招股說明書》第四節(jié)、第十三節(jié)之內(nèi)容。

   公司于 2018 年 4 月 12 日召開第二屆董事會第十一次會議及第二屆監(jiān)事會第九次會

議，于 2018 年 5 月 4 日召開 2017 年年度股東大會；于 2019 年 4 月 16 日召開第二屆董

事會第十八次會議及第二屆監(jiān)事會第十五次會議，于 2019 年 5 月 8 日召開 2018 年年度

股東大會；于 2020 年 4 月 16 日召開第三屆董事會第七次會議及第三屆監(jiān)事會第七次會

議，于 2020 年 5 月 20 日召開 2019 年年度股東大會；于 2021 年 4 月 25 日召開第三屆

董事會第十六次會議及第三屆監(jiān)事會第十六次會議，于 2021 年 5 月 17 日召開 2020 年

年度股東大會；于 2022 年 4 月 27 日召開第三屆董事會第二十二次會議及第三屆監(jiān)事會

第二十次會議，于 2022 年 6 月 14 日召開 2021 年年度股東大會，分別審議通過了《關

于公司部分募集資金投資項目延期的議案》，具體情況詳見公司于指定信息披露媒體披

露的《展鵬科技股份有限公司關于部分募集資金投資項目延期的公告》（公告編號：

  公司于 2019 年 9 月 27 日召開第三屆董事會第五次會議及第三屆監(jiān)事會第五次會

議，于 2019 年 10 月 14 日召開 2019 年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于變更部

分募集資金投資項目的議案》，將原“五萬套電梯門系統(tǒng)產(chǎn)品建設項目”、“電梯轎廂

及門系統(tǒng)配套部件建設項目”未實施完的部分合并調(diào)整為“電梯智能化門系統(tǒng)及配套項

目”。具體情況詳見公司于指定信息披露媒體披露的《展鵬科技股份有限公司關于變更

部分募集資金投資項目的公告》（公告編號：2019-055）。

  公司在董事會審議通過募集資金置換、使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品等相關議案

后，均及時對相關情況進行了披露。公司每半年披露一次募集資金存放與實際使用情況

的專項報告，對募投項目的進展及延期情況、募投項目變動情況、以及募集資金存放與

使用情況進行了披露。

  在公司認為擬終止的三個募投項目后續(xù)推進受到較大影響、項目可行性發(fā)生重大變

化后，公司在 2021 年度及 2022 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告（公

告編號：2022-010、2022-033）之“募集資金使用情況對照表”中均提示了項目可行性

發(fā)生重大變化及相應的情況說明。

  （三）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦機構的履職情況

  公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在募投項目的實施過程中積極履行勤勉盡責義務，

執(zhí)行相關決策程序并發(fā)表意見，密切關注項目實施進展及市場環(huán)境變化，對項目可能面

臨的問題和存在的風險充分溝通，對項目的執(zhí)行、推進和調(diào)整審慎研判。

  公司董事會嚴格按照《上市公司募集資金管理辦法》規(guī)定，每半年度全面核查募投

項目的進展情況，對募集資金的存放與使用情況出具募集資金存放與實際使用情況專項

報告，并在年度審計時聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。前

述募集資金存放與實際使用情況專項報告均經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事

對年度募集資金存放與實際使用情況發(fā)表了獨立意見。

  保薦機構與公司管理層對首次公開發(fā)行募投項目的要求進行充分溝通和宣講；在募

投項目立項時，保薦機構對項目的可行性和必要性、行業(yè)政策和市場變化、投資規(guī)模和

財務評價等事項與可研編制中介機構、公司管理層進行充分交流。

  持續(xù)督導期間，保薦機構與上市公司管理層保持日常溝通，查閱公司募集資金專戶

銀行對賬單，大額募集資金支出相關會計憑證、業(yè)務合同，密切關注募投項目實施進展，

核查公司與募集資金相關董事會、監(jiān)事會及股東大會等審議程序合規(guī)性，審閱公司相關

信息披露文件，復核其他中介機構專項報告，每半年開展一次募集資金現(xiàn)場檢查，出具

相關專項核查意見，提示上市公司募集資金管理與使用過程中的注意事項。在公司控股

權發(fā)生變更時，保薦機構對公司管理層及有關股東進行募集資金規(guī)范性宣導，督促公司

嚴格按照募集資金使用的有關規(guī)定使用募集資金。關注到募投項目實施進展緩慢時，保

薦機構及時向上市公司了解進展緩慢的原因、公司募集資金后續(xù)使用安排，針對募投項

目執(zhí)行、推進可能面臨的問題和存在的風險等情況與公司管理層進行溝通，提示關注項

目可行性是否發(fā)生變更，督促其做好項目可行性論證，及時履行相應決策程序和信息披

露義務。

  三、本次擬結項部分募集資金投資項目的具體情況

  （一）本次擬結項部分募集資金投資項目的原因

  “電梯智能化門系統(tǒng)及配套項目” 由原募投項目中“五萬套電梯門系統(tǒng)產(chǎn)品建設

項目”和“電梯轎廂及門系統(tǒng)配套部件建設項目”未實施完的部分調(diào)整變更而成。原來

的兩個募投項目實施地點均為公司原有廠房，隨著新建產(chǎn)能的部分投產(chǎn)，原有廠房利用

率趨于飽和，如繼續(xù)實施將面臨廠房空間不足的壓力。為更好實施募投項目，同時為公

司未來發(fā)展預留一定的空間，公司將兩個原募投項目未實施完的部分調(diào)整變更為“電梯

智能化門系統(tǒng)及配套項目”，并購置與公司現(xiàn)有廠區(qū)相連的地塊作為新項目的實施地點。

  截至 2023 年 3 月 10 日，該項目進展情況如下：

                                                                       單位：萬元

                      占募集資                                         延期后

          募集資金擬                實際投入募      已完成      建設     計劃完成              實際完

 項目名稱                 金總額比                                         計劃完

          投入金額                 集資金金額      進度       期限      日期               成日期

                       例                                           成日期

電梯智能化門系                                            15 個   2021 年   2023 年   2023 年

 統(tǒng)及配套項目                                             月      12 月     12 月     1月

  目前，項目新廠房及附屬設施建設已經(jīng)完成，公司在綜合考慮目前房地產(chǎn)市場現(xiàn)狀、

產(chǎn)品訂單及現(xiàn)有產(chǎn)能等情況后，添置了相應的生產(chǎn)設備，并為以后的合理產(chǎn)能提升預留

了足夠的空間，目前公司門機年產(chǎn)能已由 2015 年項目制定時的 4.80 萬臺提升至 11.64

萬臺，層門裝置由 36.20 萬臺提升至 53.62 萬臺，門系統(tǒng)主要配套部件層門板及門套由

空間也得到了有效提升，該項目已達到預定可使用狀態(tài)，因此，公司擬將“電梯智能化

門系統(tǒng)及配套項目”結項并將結余募集資金 4,084.20 萬元（截至 2023 年 3 月 10 日金

額，含利息收入及理財收益并扣除手續(xù)費，具體金額以資金轉出當日專戶余額為準）用

于永久補充流動資金。

  （二）本次擬結項的募投項目募集資金節(jié)余的主要原因

  上述擬結項的募投項目已達到預定可使用狀態(tài)，在募投項目實施過程中，公司嚴格

按照募集資金使用的相關規(guī)定，本著節(jié)約、合理及有效的原則，嚴格管控項目建設成本

費用支出，加強項目建設的管理和監(jiān)督，并結合自身技術優(yōu)勢和經(jīng)驗優(yōu)化方案，合理地

降低項目成本和費用等投資金額。同時，為提高募集資金使用效率，增加現(xiàn)金管理收益，

為公司和股東謀取更多的投資回報，在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金安

全的前提下，公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理獲得了一定的投資收益。

  四、部分募集資金投資項目終止及結項后剩余募集資金使用安排

  為提高募集資金使用效率、降低公司財務成本，公司擬將上述募集資金投資項目終

止及結項后剩余的募集資金轉入公司一般銀行賬戶永久性補充流動資金，用于與公司日

常生產(chǎn)經(jīng)營，后續(xù)公司將使用自有資金支付上述項目尚余部分尾款、質保金等款項。

  公司募集資金投資項目結項及終止后，公司擬采取以下措施保障相關永久補流資金

安全：

相關資金用于公司主營業(yè)務相關的生產(chǎn)經(jīng)營活動；

高風險財務性投資及為他人提供財務資助。

  公司募集資金投資項目終止及結項后，剩余募集資金轉入公司一般銀行賬戶，募集

資金專戶將不再使用，公司將辦理銷戶手續(xù)，專戶注銷后，公司與保薦機構、開戶銀行

簽署的募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議亦將隨之終止。

  五、終止及結項部分募集資金投資項目并將剩余募集資金用于永久補充流動資金

對公司的影響

  公司本次終止及結項部分募集資金投資項目并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金

是根據(jù)公司實際情況作出的調(diào)整，有利于提高公司募集資金的使用效率，增強公司營運

能力，不會對公司現(xiàn)有核心業(yè)務和財務狀況產(chǎn)生重大不利影響，不存在其他損害股東利

益的情形，有利于公司的長遠發(fā)展，符合全體股東的利益，符合中國證監(jiān)會和上海證券

交易所關于上市公司募集資金使用的有關規(guī)定。

  六、履行的審議程序

  公司于 2023 年 3 月 14 日召開第四屆董事會第四次會議和第四屆監(jiān)事會第四次會

議，審議通過了《關于終止及結項部分募集資金投資項目并將剩余募集資金永久補充流

動資金的議案》。公司獨立董事發(fā)表了明確的同意意見。該事項尚需提交公司股東大會

審議通過后方可實施。

  七、專項意見

  （一）獨立董事意見

  公司終止及結項部分募集資金投資項目并將剩余募集資金永久補充流動資金事項，

是公司根據(jù)募投項目實施的實際情況及市場環(huán)境作出的審慎決定，該剩余募集資金轉為

永久流動資金后，將全部用于與公司主營業(yè)務相關的日常生產(chǎn)經(jīng)營，有利于提高公司募

集資金的使用效率，增強公司營運能力，有利于公司長遠發(fā)展，符合公司及股東的利益，

不存在損害中小股東利益的情形。公司董事會審議該項議案的程序符合法律法規(guī)和公司

章程的規(guī)定。同意《關于終止及結項部分募集資金投資項目并將剩余募集資金永久補充

流動資金的議案》。

  （二）監(jiān)事會意見

  公司終止及結項部分募集資金投資項目并將剩余募集資金永久補充流動資金，是公

司根據(jù)項目實施進展及當前市場環(huán)境和需求進行論證后審慎做出的決定，不會對公司生

產(chǎn)經(jīng)營情況產(chǎn)生不利影響，不存在損害公司和全體股東利益的行為。該剩余募集資金轉

為永久流動資金后，將全部用于與公司主營業(yè)務相關的日常生產(chǎn)經(jīng)營，能夠提高募集資

金使用效率，不存在損害中小股東利益的情形。

  八、保薦機構意見

  經(jīng)核查，保薦機構認為：公司本次終止并結項首次公開發(fā)行股票募投項目并將剩余

募集資金永久補充流動資金事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，并由公司獨立董事

發(fā)表了明確同意的意見，尚需提交股東大會審議，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《募集

資金管理辦法》等相關規(guī)定的要求。公司本次終止及結項部分募集資金投資項目并將剩

余募集資金永久補充流動資金，有助于提高資金使用效率，增強公司營運能力，符合公

司經(jīng)營發(fā)展需要，不存在損害公司及股東特別是中小股東合法權益的情形。

  綜上，保薦機構對公司本次終止并結項首次公開發(fā)行股票募投項目并將剩余募集資

金永久補充流動資金事項無異議。

 （本頁無正文，為《關于展鵬科技股份有限公司終止及結項部分募集資金投

資項目并將剩余募集資金永久補充流動資金的核查意見》之簽署頁）

保薦代表人：

           唐勇俊          毛祖豐

                        興業(yè)證券股份有限公司

                          年      月   日

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