甬金股份: 關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的公告_每日消息

證券代碼：603995      證券簡(jiǎn)稱：甬金股份      公告編號(hào)：2023-027

債券代碼：113636      債券簡(jiǎn)稱：甬金轉(zhuǎn)債

              浙江甬金金屬科技股份有限公司

(資料圖片)

關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股

                    票的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   限制性股票回購注銷數(shù)量：1,068,969 股

  ?   首次授予限制性股票（含暫緩授予部分）回購價(jià)格：8.42 元/股

  ?   預(yù)留授予限制性股票回購價(jià)格：8.94 元/股

  浙江甬金金屬科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甬金股份”、“公司”）于 2023

年 4 月 13 日召開第五屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，

審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的

議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《浙江甬金金屬科技股份有限公司

公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）部分激勵(lì)對(duì)象

已離職不再具備激勵(lì)對(duì)象資格、第二個(gè)解除限售期公司層面業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)，公

司董事會(huì)同意對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的 1,068,969 股限制性股票進(jìn)

行回購注銷?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

  一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

《關(guān)于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》、《關(guān)于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦

理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表

了同意的獨(dú)立意見，律師事務(wù)所出具了法律意見書，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具了獨(dú)立財(cái)

務(wù)顧問報(bào)告。

  同日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<浙江甬金

金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關(guān)于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核

管理辦法>的議案》及《關(guān)于核查公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單

的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)出具了核查意見。

了《浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及

其摘要等相關(guān)公告。

露了《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2020-064），根據(jù)公

司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事馮曉東先生作為征集人就公司 2020 年第二次

臨時(shí)股東大會(huì)審議的有關(guān)議案向公司全體股東征集委托投票權(quán)。

勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何個(gè)人或組織

對(duì)公司本次擬激勵(lì)對(duì)象提出異議。2020 年 12 月 1 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于

告編號(hào)：2020-067）。

信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2020-073），未發(fā)現(xiàn)核

查對(duì)象利用本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為。

《關(guān)于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》、《關(guān)于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦

理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。

公司獨(dú)立董事對(duì)本次授予事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予相關(guān)事

項(xiàng)發(fā)表了核查意見，律師事務(wù)所出具了法律意見書，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具了獨(dú)立財(cái)

務(wù)顧問報(bào)告。根據(jù) 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)

劃的首次授予日為 2020 年 12 月 7 日，同意向 101 名激勵(lì)對(duì)象授予 234.74 萬股

限制性股票，并于 2021 年 1 月 8 日完成了本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的

登記工作。

一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃暫緩

授予限制性股票的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

部分預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核

查意見，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。根據(jù) 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，

董事會(huì)確定本次限制性股票的授予日為 2021 年 5 月 7 日，同意向 2 名激勵(lì)對(duì)象

授予 11 萬股限制性股票，并于 2021 年 6 月 8 日完成了本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩及部

分預(yù)留授予限制性股票的登記工作。

三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》、

《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。鑒

于 2020 年年度權(quán)益分派已于 2021 年 6 月 28 日實(shí)施完畢，因此根據(jù)公司《激勵(lì)

計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定和公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)本

次限制性股票的回購價(jià)格進(jìn)行如下調(diào)整：對(duì)首次授予的限制性股票（含暫緩授予

部分）的回購價(jià)格由 14.44 元/股調(diào)整為 13.74 元/股，對(duì)部分預(yù)留授予的限制性

股票的回購價(jià)格由 15.19 元/股調(diào)整為 14.49 元/股。1 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離

職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司回購注銷上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售

的 7,000 股限制性股票，并于 2021 年 11 月 3 日完成了注銷工作。

會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一

個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)解

除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售的激勵(lì)對(duì)象共 100 人，可解

除限售的限制性股票數(shù)量為 936,160 股。

會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃暫緩及預(yù)留授

予第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司本次激勵(lì)計(jì)劃暫緩及預(yù)留

授予第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售的激勵(lì)對(duì)象共

事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)

格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票

的議案》。鑒于 2021 年年度權(quán)益分派已于 2022 年 5 月 20 日實(shí)施完畢，且本次

同時(shí)審議了 2022 年度利潤(rùn)分配方案，計(jì)劃在本次限制性股票回購注銷完成前實(shí)

施 2022 年年度權(quán)益分派，因此根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定和公司 2020 年

第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)本次限制性股票的回購價(jià)格進(jìn)行如下

調(diào)整：對(duì)首次授予的限制性股票（含暫緩授予部分）的回購價(jià)格由 13.74 元/股

調(diào)整為 8.42 元/股，對(duì)部分預(yù)留授予的限制性股票的回購價(jià)格由 14.49 元/股調(diào)

整為 8.94 元/股。對(duì) 1 名離職的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售限制性股票

限制性股票 1,062,879 股進(jìn)行回購注銷。

  二、本次回購注銷部分限制性股票的相關(guān)情況

劃》的相關(guān)規(guī)定，公司將對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的 6,090 股限制性股

票進(jìn)行回購注銷。

  因公司 2022 年凈利潤(rùn)較 2019 年增長(zhǎng)低于 90%，第二個(gè)解除限售期公司層面

業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司將對(duì)所有激勵(lì)對(duì)象（不

含上述已離職的 1 名激勵(lì)對(duì)象）已獲授但當(dāng)期不得解除限售的 1,062,879 股限制

性股票進(jìn)行回購注銷。

  綜上，本次回購注銷限制性股票共計(jì) 1,068,969 股。

      根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登

 記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、

 派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制

 性股票的回購價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。

      鑒于 2021 年年度權(quán)益分派已于 2022 年 5 月 20 日實(shí)施完畢，且本次第五屆

 董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議同時(shí)審議了 2022 年度利潤(rùn)

 分配方案，計(jì)劃在本次限制性股票回購注銷完成前實(shí)施 2022 年年度權(quán)益分派，

 因此根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定和公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授

 權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)首次授予的限制性股票（含暫緩授予部分）的回購價(jià)格由 13.74

 元/股調(diào)整為 8.42 元/股，對(duì)部分預(yù)留授予的限制性股票的回購價(jià)格由 14.49 元

 /股調(diào)整為 8.94 元/股。

      本次回購涉及的資金總額為 9,012,028.98 元，資金來源為公司自有資金。

      三、本次回購注銷后公司股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況表

      本次限制性股票回購注銷完成后，公司總股本變更為 381,379,889 股。

                                                  單位：股

  類別         本次變動(dòng)前         本次變動(dòng)數(shù)        本次變動(dòng)后

有限售條件股

  份

無限售條件股

  份

  合計(jì)         382,448,858   -1,068,969   381,379,889

      注：以上股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況，以回購注銷事項(xiàng)完成后中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上

 海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

      本次回購注銷完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件，同時(shí)公司本次激勵(lì)計(jì)

 劃將繼續(xù)按照規(guī)定執(zhí)行。

      四、本次回購注銷部分限制性股票對(duì)公司的影響

      本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生

 實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行

工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。本次回購注銷事項(xiàng)尚需公司股東大會(huì)審議。

  五、專項(xiàng)意見說明

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次回購注銷部分限制性股票符合《上市公司股權(quán)

激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《浙江甬金金屬科技股份有限公司

響公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，不會(huì)影響公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，亦不存在損

害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。我們一致同意公司本次回購注銷

部分限制性股票事宜。

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：1 名激勵(lì)對(duì)象離職不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司對(duì)其持有的已

獲授但尚未解除限售的 6,090 股限制性股票進(jìn)行回購注銷；公司 2022 年業(yè)績(jī)考

核未達(dá)標(biāo)，公司對(duì)所有激勵(lì)對(duì)象已獲授但當(dāng)期不得解除限售的 1,062,879 股限制

性股票進(jìn)行回購注銷，上述合計(jì)回購注銷限制性股票 1,068,969 股。上述回購注

銷符合《浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)

規(guī)定，回購原因、數(shù)量和價(jià)格合規(guī)、有效，審議程序合法、合規(guī)，不存在損害上

市公司利益的情形。

  北京市漢坤（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至法律意見書出具之日，本次回購

注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司

股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購注銷部分限制性股票

符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購注銷

部分限制性股票相關(guān)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議通過；本次回購注銷部分限

制性股票尚需按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的

規(guī)定及時(shí)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)手續(xù)。

  深圳價(jià)值在線信息科技股份有限公司認(rèn)為：截至本報(bào)告出具日，甬金股份本

次回購注銷事項(xiàng)已履行了現(xiàn)階段必要的審批程序，符合《公司法》《證券法》《管

理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。公司本次回

購注銷事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并需履行注冊(cè)資本減少的相關(guān)程序，并

根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  六、備查文件

的法律意見書；

司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧

問報(bào)告。

   特此公告。

                    浙江甬金金屬科技股份有限公司董事會(huì)

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