越劍智能: 浙商證券股份有限公司關(guān)于浙江越劍智能裝備股份有限公司使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

                浙商證券股份有限公司

          關(guān)于浙江越劍智能裝備股份有限公司

(資料圖片)

       使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

     浙商證券股份有限公司（以下簡稱 “保薦人”）作為浙江越劍智能裝備股

份有限公司（以下簡稱“越劍智能”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保

薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                    《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

《上市公司監(jiān)管指引2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對越劍智能

擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項進(jìn)行了審慎核查，并出具核查意見

如下：

一、本次募集資金基本情況

     經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)浙江越劍智能裝備股份有限公司首次

公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]464號文）核準(zhǔn)，公司向社會公眾公開發(fā)

行人民幣普通股（A股）股票3,300萬股，發(fā)行價格為26.16元/股。公司本次發(fā)行

募集資金總額為86,328.00萬元，扣除各項發(fā)行費(fèi)用8,106.89萬元后，實(shí)際募集資

金凈額為78,221.11萬元。上述募集資金已于2020年4月9日全部到賬，并由天健會

計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，出具天健驗[2020]65號《驗資報告》。公司

已對募集資金實(shí)行了專戶存儲制度，并與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署

了募集資金監(jiān)管協(xié)議。

     公司本次募集資金投資項目及使用計劃如下：

                                                       單位：萬元

序號         投資項目名稱           投資總額        擬使用募集資金        實(shí)施主體

              合計            92,617.79      78,221.11

二、募集資金暫時閑置的情況及原因

  鑒于本次募集資金對應(yīng)項目進(jìn)度情況不一，公司將根據(jù)各募集資金投資項目

實(shí)施進(jìn)度及用款計劃陸續(xù)進(jìn)行募集資金投入。由于公司募集資金投資項目建設(shè)需

要一定周期，根據(jù)公司募集資金投資項目進(jìn)度的實(shí)際情況，預(yù)計募集資金在短期

內(nèi)可能將出現(xiàn)部分閑置的情況。

三、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

 為合理利用募集資金，提高募集資金使用效益，公司將在不影響募集資金投

資計劃正常進(jìn)行的前提下，對暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資安全性高、

流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品。

（一）投資目的

  提高閑置募集資金的使用效益，為公司及股東獲取更多回報。

（二）投資產(chǎn)品

 為控制投資風(fēng)險，投資產(chǎn)品僅限于投資期限不超過12個月的保本型理財產(chǎn)品

（包括但不限于購買銀行固定收益型或保本浮動收益型的理財產(chǎn)品、定期存款或

結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品），且符合下列條件：

 投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者

用作其他用途。

（三）額度及期限

  不超過6,000萬元（含6,000萬元），自公司第二屆董事會第十八次會議審議

通過之日起十二個月內(nèi)有效。在上述額度和期限范圍內(nèi)，該筆資金可循環(huán)滾動使

用。

（四）投資決策

 授權(quán)公司經(jīng)營層在上述有效期及資金額度內(nèi)行使該項投資決策權(quán)并簽署相

關(guān)合同文件，由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（五）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募

集資金投資項目投資金額不足部分，并嚴(yán)格按照相關(guān)募集資金監(jiān)管措施的要求管

理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。

四、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

（一）投資風(fēng)險

  盡管上述理財產(chǎn)品屬于安全性高、流動性好的保本型產(chǎn)品，但金融市場受宏

觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)

險。

（二）風(fēng)險控制措施

情況、理財產(chǎn)品收益率情況等，選擇合格專業(yè)的產(chǎn)品發(fā)行主體、理財產(chǎn)品品種，

并提出投資方案。投資方案經(jīng)公司財務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)可后，由財務(wù)部執(zhí)行。

并及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品的投向、項目進(jìn)展情況，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險。一旦發(fā)

現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)的資產(chǎn)保全措施；若出現(xiàn)投資產(chǎn)品發(fā)行主

體財務(wù)狀況惡化、公司所投資產(chǎn)品面臨虧損等重大不利因素時，公司將及時披露。

行為進(jìn)行日常監(jiān)督與檢查。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對公司使用部分閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運(yùn)作》《公司募集資金管理辦法》等及

時履行信息披露義務(wù)，并將在半年度報告及年度報告中披露購買理財產(chǎn)品的具體

情況。

五、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目建設(shè)

正常運(yùn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響募集資金項目的正常運(yùn)

轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。與此同時，使用暫時閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理還能獲得一定的投資收益，進(jìn)一步提升公司業(yè)績水平，為公司和股東

謀取更多的投資回報。

六、公司履行的內(nèi)部決策程序

會議審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意

公司使用額度不超過人民幣6,000萬元（含6,000萬元）的暫時閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理。公司獨(dú)立董事已就上述事項發(fā)表了明確的同意意見。

七、保薦人的核查意見

  經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：越劍智能本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不

存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常運(yùn)行，

不存在損害股東利益的情況。公司擬投資的產(chǎn)品滿足安全性高、流動性好的條件，

并已制訂風(fēng)險控制措施，有利于提高募集資金使用效益，符合公司和全體股東利

益。公司本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議

通過，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見，決策程序合法合規(guī)，符合《證券發(fā)

行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指

引2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定。

  綜上，保薦人對越劍智能使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《浙商證券股份有限公司關(guān)于浙江越劍智能裝備股份有限公

司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》簽署頁）

 保薦代表人：_________________       _________________

                周旭東                   俞琦超

                                     浙商證券股份有限公司

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