天天最資訊丨瑞納智能: 國元證券股份有限公司關(guān)于瑞納智能設(shè)備股份有限公司2022年度內(nèi)部控制評價報告的核查意見

           國元證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

        關(guān)于瑞納智能設(shè)備股份有限公司

  國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”、“保薦機構(gòu)”）作為瑞納

智能設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“瑞納智能”、“公司”）首次公開發(fā)行股票

并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                              、《深圳證

              《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號

券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、

——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13

號——保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對瑞納智能 2022 年

度內(nèi)部控制評價報告進行了專項核查，并發(fā)表如下核查意見：

  一、 公司管理層的責(zé)任

  公司董事會對公司內(nèi)部控制的建立、完善和有效運行負責(zé)；公司監(jiān)事會對董

事會建立與實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督；公司管理層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)

責(zé)任。

  公司設(shè)立內(nèi)部審計機構(gòu)，監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷整改情況，有權(quán)按

照公司內(nèi)部審計工作程序進行報告。

  二、保薦機構(gòu)的核查工作

  保薦機構(gòu)查閱了公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等會議記錄，2022 年度內(nèi)部

控制自我評價報告以及相關(guān)業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度；從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控

制制度的建設(shè)及實施等情況對其內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及有效性進行了

核查。

  三、公司內(nèi)部控制的評價結(jié)論

  根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認定情況，截至內(nèi)部控制評價報告基

準(zhǔn)日，公司不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷，公司董事會認為，公司已按照企

業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財 務(wù)報告

內(nèi)部控制。根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷認定情況，截至內(nèi)部控制評價

報告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷。自內(nèi)部控制評價報告基

準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié) 論的因

素。

     四、保薦機構(gòu)的核查意見

     通過對公司內(nèi)部控制制度的建立和實施情況的核查，國元證券認為：公司已

經(jīng)建立了相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和體系，符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套

指引的相關(guān)規(guī)定；公司在重大方面保持了與企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營及管理相關(guān)的有效的內(nèi)

部控制；公司董事會出具的《瑞納智能設(shè)備股份有限公司 2022 年度內(nèi)控自我評

價報告》客觀、真實地反映了其內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行情況。

     （以下無正文）

  （此頁無正文，為《國元證券股份有限公司關(guān)于瑞納智能設(shè)備股份有限公司

    保薦代表人：

               徐祖飛             葛劍鋒

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