天天速看：阿拉丁: 阿拉丁關(guān)于“阿拉轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的提示性公告

證券代碼：688179          證券簡(jiǎn)稱：阿拉丁            公告編號(hào)：2023-017

(資料圖片)

轉(zhuǎn)債代碼：118006          轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：阿拉轉(zhuǎn)債

         上海阿拉丁生化科技股份有限公司

關(guān)于“阿拉轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的提示

                        性公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   可轉(zhuǎn)債代碼：118006

  ?   可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：阿拉轉(zhuǎn)債

  ?   轉(zhuǎn)股價(jià)格：39.88 元/股

  ?   轉(zhuǎn)股期起止日期：2022 年 9 月 21 日至 2028 年 3 月 14 日

  ? 2023 年 4 月 25 日至 2023 年 5 月 12 日，上海阿拉丁生化科技股份有限

公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股票已有 10 個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的

開(kāi)董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》

的有關(guān)規(guī)定，公司可能觸發(fā)可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”）轉(zhuǎn)股價(jià)格向

下修正條件的相關(guān)情況公告如下：

  一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2022〕72 號(hào)文同意注冊(cè)，公司于 2022

年 3 月 15 日向不特定對(duì)象發(fā)行了 387.40 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值 100

元，發(fā)行總額 38,740.00 萬(wàn)元。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)〔2022〕88 號(hào)文同意，公司 38,740.00

萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券于 2022 年 4 月 12 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)

稱“阿拉轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118006”。

  根據(jù)相關(guān)規(guī)定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)

換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的約定（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書(shū)》”），公司本次發(fā)行的

“阿拉轉(zhuǎn)債”自 2022 年 9 月 21 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，公司可轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股

價(jià)格為人民幣 63.72 元/股。因公司實(shí)施 2021 年度權(quán)益分派方案，自 2021 年 5

月 26 日起轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為 45.23 元/股，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于 2022 年 5 月 20

日在上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關(guān)

于 2021 年年度權(quán)益分派調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-037）。

  因觸發(fā)募集說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格條款，公司分別于 2022 年 12

月 1 日、2022 年 12 月 19 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議和 2022 年第四次臨時(shí)

股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向下修正“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，并于 2022

年 12 月 19 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)債

轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，自 2022 年 12 月 21 日起，

                            “阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由 45.23 元/

股調(diào)整為 39.88 元/股，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于 2022 年 12 月 20 日在上海證券交易

所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關(guān)于向下修

正“阿拉轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-090）。

  二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款與可能觸發(fā)情況

  （一）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款

  根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的可轉(zhuǎn)債發(fā)行方案，轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如下：

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易

日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)

提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)

發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)

格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤

價(jià)計(jì)算。

  上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股

東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的

轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于本次股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前

一個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站

（http://www.sse.com.cn）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的其他信息披露媒體上刊登相關(guān)

公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日和暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等相關(guān)信息。從股權(quán)

登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日），開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正

后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，且為轉(zhuǎn)換股份登記日之

前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

  （二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)計(jì)觸發(fā)情況

盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 39.88 元/股的 85%，即 39.88*0.85=33.90 元/股，若后

續(xù)公司股票收盤價(jià)格繼續(xù)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%，預(yù)計(jì)將可能觸發(fā)“阿拉轉(zhuǎn)債”

的轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款。

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》

規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開(kāi)董事會(huì)審議決定是否

修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易日開(kāi)市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示

性公告，并按照募集說(shuō)明書(shū)或者重組報(bào)告書(shū)的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息

披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不

修正轉(zhuǎn)股價(jià)格。”公司將依據(jù)上述規(guī)則要求，結(jié)合公司實(shí)際情況履行審議和披露

義務(wù)。

  三、風(fēng)險(xiǎn)提示

  公司將根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“阿拉轉(zhuǎn)債”

的轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                            上海阿拉丁生化科技股份有限公司

         董事會(huì)

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