今日熱門!寶明科技: 中信證券股份有限公司關于深圳市寶明科技股份有限公司2022年度持續督導定期現場檢查報告

               中信證券股份有限公司

          關于深圳市寶明科技股份有限公司

保薦機構名稱：中信證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：寶明科技

【資料圖】

保薦代表人姓名：熊科伊                  聯系電話：0755-23835201

保薦代表人姓名：陳立豐                  聯系電話：0755-23835888

現場檢查人員姓名：熊科伊

現場檢查對應期間：2022 年度

現場檢查時間：2023 年 4 月 25 日

一、現場檢查事項                                  現場檢查意見

（一）公司治理                                       是   否   不適用

現場檢查主要手段：

（1）查閱歷次董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決

議、會議記錄、簽到表、公告等；

（2）查閱公司章程、公司現行治理規則和內控制度等各項規章制度；

（3）與公司董事會辦公室及其他部門相關人員進行訪談，了解公司基本制度

的執行情況；

（4）與公司相關部門人員進行訪談，了解公司與關聯企業在人員、資產、財

務、機構、業務等方面是否存在影響獨立性的情形；

（5）了解公司治理的基本業務情況，核查是否存在同業競爭和顯失公平的關

聯交易等違規情況。

                                          √

內容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                           √

相關業務規則履行職責

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息披露義務

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應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查主要手段：

（1）查閱內部審計部門資料，包括內部審計制度、內部審計部門工作文件；

（2）查閱審計委員會資料，包括審計委員會工作細則、人員構成、會議記錄等；

（3）查閱公司內部控制評價報告、對外投資管理制度以及投資決策相關的董事會

決議、公司對外投資交易記錄；

（4）查閱募集資金專戶的銀行對賬單、明細表；

（5）與內部審計部門、財務部人員、董事會秘書就募集資金使用情況進行溝通。

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門

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部審計部門（如適用）

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計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                           √

工作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

部審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問 √

題等（如適用）

                           √

情況進行一次審計

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計委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

                           √

計委員會提交年度內部審計工作報告

部控制評價報告（如適用）

                            √

立了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查主要手段：

（1）查閱歷次董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議決議、

會議記錄、簽到表等；

（2）查閱公司信息披露制度及公告內容；

（3）查閱深交所互動易網站刊載公司資料；

（4）與公司董事會辦公室相關人員進行溝通，了解公司信息披露相關制度的執行

情況。

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信息披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查主要手段：

（1）取得公司關聯交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內部的相關規

定；

（2）搜索主要媒體對公司、公司控股股東及最終法人控股股東的相關報道；

（3）取得關聯方清單及關聯方交易材料、關聯方資金往來明細；

（4）向公司相關部門人員了解公司關聯交易情況及關聯交易管理制度的執行情

況，了解公司關聯交易的合法合規情況。

                             √

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                           √

間接占用上市公司資金或其他資源的情形

義務

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務

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債務等情形

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應的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查主要手段：

（1）走訪公司募投項目建設現場；

（2）查閱了募集資金使用的相關決議文件、合同、付款憑證；

（3）查閱了公司各募集資金專項賬戶的銀行對賬單、內審部門每季度對募集資金

存放與使用的檢查報告等；

（4）對公司部分董事、高級管理人員進行訪談；

（5）核查公司公告內容。

                           √

情形

                           √

時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資

金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險 √

投資

                             √

效益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查主要手段：

（1）訪談公司部分董事、高級管理人員；

（2）查閱、復核公司在深交所指定信息披露網站上公告的內容；

（3）了解公司所在行業情況，核查公司業績與行業情況是否匹配。

                                 √ 注

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查主要手段：

  取得公司及股東、董事、監事、高級管理人員所做出的承諾文件，核對履行

承諾條款對應的相關材料，了解承諾履行情況及相關信息披露情況，對部分承諾

人及公司董事、監事、高級管理人員及相關部門工作人員進行訪談。

（八）其他重要事項

現場檢查主要手段:

  與控股股東、董事、監事、高級管理人員及有關部門工作人員進行訪談。查

閱公司公開信息披露文件。

                             √

或者風險

                                       √

相關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

  無

注 1：2022 年，公司實現營業收入 93,982.35 萬元，較上年同期減少 15.74%；實現利潤總額

-21,330.20 萬元，較上年同期減虧 37.14%；實現凈利潤-22,384.50 萬元，較上年同期減虧

于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤-23,781.43 萬元，較上年同期減虧 34.61%。同

行業上市公司隆利科技與南極光均出現不同程度的業績下降，根據隆利科技《2022 年年度

報告》，2022 年其全年實現營業收入 12.52 億元，同比下降 36.63%，實現凈利潤-3.3 億元，

同比下降 208.46%，扣除非經常性損益后歸屬于母公司的凈利潤為-3.51 億元，同比下降

下降 31.87%；歸屬于上市公司股東的凈利潤-4,553.77 萬元。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于深圳市寶明科技股份有限公司

  保薦代表人：

             熊科伊        陳立豐

                        中信證券股份有限公司

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